磐采公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:109/06/192.舊任者姓名及簡歷:(1)董事李忠訓/本公司董事/本公司董事長(2)董事沈文昌/本公司董事/本公司總經理(3)董事白友欽/本公司董事/本公司副總經理(4)董事林冠禎/本公司董事/越南清祿鞋業有限公司自動化經理(5)獨立董事賴佳誼/宏維會計師事務所所長/本公司獨立董事/兆利科技工業股份有限公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員(6)獨立董事高漢謀/中興大學化學系教授/本公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員(7)獨立董事潘鴻謀/法務部調查局副局長/本公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員3.新任者姓名及簡歷:(1)董事李忠訓/本公司董事/本公司董事長(2)董事沈文昌/本公司董事/本公司總經理(3)董事白友欽/本公司董事/本公司副總經理(4)董事林冠禎/本公司董事/越南清祿鞋業有限公司自動化經理(5)獨立董事賴佳誼/宏維會計師事務所所長/本公司獨立董事/兆利科技工業股份有限公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員(6)獨立董事高漢謀/中興大學化學系教授/本公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員(7)獨立董事潘鴻謀/法務部調查局副局長/本公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:106/02/08 ~ 109/02/077.新任生效日期:109/06/19 ~ 112/06/188.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，故不適用9.同任期獨立董事變動比率:任期屆滿全面改選，故不適用10.其他應敘明事項:本公司上屆董事之任期原於109/02/07屆滿，按公司法第一九五條規定，任期屆滿不及改選時，得延長職務至改選董事就任時止。

1.股東會日期:109/06/192.重要決議事項:一、承認事項(一)通過承認108年度營業報告書及財務報表案。(二)通過承認108年度盈餘分配案。二、討論事項(一)通過本公司「股東會議事規則」修訂案。三、選舉事項(一)完成本公司第六屆董事(含獨立董事)任期屆滿全面改選案。董事當選名單如下：董事李忠訓董事沈文昌董事白友欽董事林冠禎獨立董事賴佳誼獨立董事高漢謀獨立董事潘鴻謀四、其他議案(一)通過解除本公司第七屆新任董事競業禁止限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:109/06/192.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:賴佳誼/宏維會計師事務所所長/本公司獨立董事/兆利科技工業股份有限公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員高漢謀/中興大學化學系教授/本公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員潘鴻謀/法務部調查局副局長/本公司獨立董事/薪酬委員會委員/審計委員會委員4.新任者姓名及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿全面改選7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/02/08 ~ 109/02/078.新任生效日期:尚未委任9.其他應敘明事項:(1)本公司上屆董事之任期原於109/02/07屆滿，按公司法第一九五條規定，任期屆滿不及改選時，得延長職務至改選董事就任時止。(2)待本公司董事會通過聘任「薪資報酬委員會」委員後,另行公告

1.董事會決議日或發生變動日期:109/06/192.舊任者姓名及簡歷:李忠訓/本公司董事長3.新任者姓名及簡歷:李忠訓/本公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:全面改選董事，依法由董事互選推選董事長6.新任生效日期:109/06/197.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：109/03/272. 股利所屬年(季)度：108年 年度3. 股利所屬期間：108/01/01 至 108/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.75000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：56,233,614　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:109/03/272.股東會召開日期:109/06/193.股東會召開地點:桃園市龜山區樂善里文明路72-1號(本公司二廠會議室)4.召集事由:(一)報告事項 1.108年度營業報告。 2.審計委員會查核報告。 3.108年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。 4.108年度盈餘分派現金股利分配情形報告。 5.本公司「誠信經營守則」修訂報告。 6.本公司「誠信經營作業程序及行為指南」修訂報告。 7.其他報告。(二)承認事項 1.承認108年度營業報告書及財務報表案。 2.承認108年度盈餘分配案。(三)討論事項 1.本公司「股東會議事規則」修訂案。(四)選舉事項 1.本公司第六屆董事(含獨立董事)任期屆滿全面改選案。(五)其他議案 1.解除本公司第七屆新任董事競業禁止限制案。(六)臨時動議(七)散會5.停止過戶起始日期:109/04/216.停止過戶截止日期:109/06/197.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項: 1.依公司法172條之1、第192條之1規定，持股1%以上之股東如欲於 本次股東常會提出議案者，本公司將於109年04月10日起 至4月21日止受理股東之提案，受理方式：請於信封封面上 加註『股東會提案函件』、『董事(含獨立董事)候選人提名函 件』字樣，以掛號函件寄送 受理處所：磐采股份有限公司財務部﹝地址：桃園市龜山區樂善 里文明三街12號(03)3270177﹞ 2.本次股東常會得以電子方式行使表決權，行使期間為109年5月20日 至109年6月16日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司 「股東e票通」網頁，依相關說明投票【網址：www.stockvote.com.tw】

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)原告：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司、本公司董事長及經理人(3)法律事件之法院名稱或處分機關：臺灣新竹地方法院(4)法律事件之相關文書案號：108年度智訴字第1號2.事實發生日:108/09/093.發生原委（含爭訟標的）:有關本公司與碩禾公司之營業秘密案件，經新竹地方法院檢察署檢察官提起公訴，現為臺灣新竹地方法院審理中(108年度智訴字第1號)，本公司於108/9/9接獲臺灣新竹地方檢察署檢察官補充理由書(108年度蒞字第2553號)4.處理過程:本公司委請律師持續處理5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司目前之財務業務無重大影響，本公司營運一切正常6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:本公司之太陽能導電漿產品係自100年度開始進行自主研發，本公司及相關管理階層並未直接或間接取得任何來自於碩禾公司所聲稱遭竊取之營業秘密

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)原告：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司(3)法律事件之法院名稱或處分機關：最高法院(4)法律事件之相關文書案號：107年台上字第2643號2.事實發生日:108/07/023.發生原委（含爭訟標的）:告訴人碩禾公司對於本公司及本公司前顧問乙之營業秘密案件(105年度智訴字第1號)第一審判決不服並請求上訴，且由臺灣新竹地方法院檢察署檢察官提出上訴。本公司於106年10月23日接獲智慧財產法院106年度刑智上訴字第29號之刑事判決，駁回碩禾公司之上訴。本公司於108年7月2日接獲最高法院108台刑主三字第611號通知書，駁回碩禾公司之上訴4.處理過程:本公司委請律師持續處理5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司目前之財務業務無重大影響，本公司營運一切正常6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:108/06/142.重要決議事項:(1)通過承認 107 年度營業報告書及財務報表案通過。(2)通過承認 107 年度盈餘分配案。(3)通過本公司章程修訂案。(4)通過本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案。(5)通過本公司「資金貸與及背書保證作業程序」修訂案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:108/06/142.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣82,261,744元，每股配發新台幣2.56元4.除權（息）交易日:108/07/045.最後過戶日:108/07/056.停止過戶起始日期:108/07/067.停止過戶截止日期:108/07/108.除權（息）基準日:108/07/109.其他應敘明事項:現金股利發放日訂於108/07/25

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)原告：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司、本公司董事長及經理人(3)法律事件之法院名稱或處分機關：臺灣新竹地方法院(4)法律事件之相關文書案號：108年度智附民字第3號2.事實發生日:108/05/023.發生原委（含爭訟標的）:有關本公司與碩禾公司之營業秘密案件，本公司於108/5/2接獲刑事附帶民事起訴狀，碩禾公司依臺灣新竹地方法院檢察署檢察官之起訴書(108年度智訴字第1號)，對本公司、本公司董事長及經理人提起刑事附帶民事訴訟請求賠償，要求本公司、本公司董事長及經理人等應連帶賠償碩禾公司新台幣壹億肆仟參佰貳拾捌萬伍仟陸佰玖拾參元及自起訴狀繕本送達之翌日起至清償日止，按年利率百分之五計算之利息4.處理過程:本公司將全力配合調查，以儘速釐清事實真相，並委請律師進行訴訟程序5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司目前之財務業務尚無重大影響，本公司營運一切正常6.因應措施及改善情形:本公司將全力配合調查，以儘速釐清事實真相，並委請律師處理相關事宜7.其他應敘明事項:本公司之太陽能導電漿產品係自100年度開始進行自主研發，本公司及相關管理階層並未直接或間接取得任何來自於碩禾公司所聲稱遭竊取之營業秘密

1. 董事會決議日期：108/03/222. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：2.56000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：82,261,744　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:108/03/222.股東會召開日期:108/06/143.股東會召開地點:桃園市龜山區樂善里文明路72-1號(本公司二廠會議室)4.召集事由:(一)報告事項 1.107年度營業報告。 2.審計委員會查核報告。 3.107年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。 4.其他報告。(二)承認事項 1.承認107年度營業報告書及財務報表案。 2.承認107年度盈餘分配案。(三)討論事項 1.本公司章程修訂案。 2.本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案。 3.本公司「資金貸與及背書保證作業程序」修訂案。(四)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/166.停止過戶截止日期:108/06/147.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項: 1.依公司法172條之1規定，持股1%以上之股東如欲於本次股東常會 提出議案者，本公司將於108年04月03日起至4月16日止受理股東 之提案，受理處所：磐采股份有限公司﹝地址：桃園市龜山區 樂善里文明三街12號(03)3270177﹞ 2.本次股東常會得以電子方式行使表決權，行使期間為108年5月15日 至108年6月11日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司 「股東e票通」網頁，依相關說明投票【網址：www.stockvote.com.tw】

針對108年1月14日自由時報(A09版)報導暨接獲 台灣新竹地方法院檢察署檢察官起訴書說明1.事實發生日:108/01/142.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)108年1月14日自由時報(A09版) 報導內容：磐采公司負責人李忠訓，與部屬被控共同謀劃透過碩禾內應…，取得太陽能導電鋁漿機密資料….新竹地檢署依違反營業秘密法以竊取之不正方法而取得營業秘密後進而使用罪嫌，將李忠訓等4名幹部提起公訴(2) 本公司108年1月14日接獲臺灣新竹地方法院檢察署檢察官之起訴書(107年度偵字第12502號)，有關與告訴人碩禾公司之營業秘密案件業經偵查，檢察官認應對本公司、本公司董事長及經理人提起公訴。6.因應措施:(1).針對相關事宜發佈重大訊息說明 (2) 本公司將全力配合調查，以儘速釐清事實真相，並將繼續委請律師進行訴訟程序本公司已委任律師持續處理相關事宜7.其他應敘明事項:(1)本公司之太陽能導電漿產品係自100年度開始進行自主研發，本公司及相關管理階層並未直接或間接取得任何來自於碩禾公司所聲稱遭竊取之營業秘密(2)該訴訟案目前對本公司財務業務無重大影響，本公司營運一切正常。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)原告：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司(3)法律事件之法院名稱或處分機關：臺灣新竹地方法院(4)法律事件之相關文書案號：105年度智附民字第4號2.事實發生日:107/11/163.發生原委（含爭訟標的）:(1)原告碩禾公司就疑涉違反營業秘密法乙事，對本公司提起刑事附帶民事訴訟。(2)本公司於107年11月16日接獲臺灣新竹地方法院刑事附帶民事訴訟判決，駁回原告碩禾公司對本公司提起之刑事附帶民事訴訟及對本公司假執行之申請。4.處理過程:本公司已委任律師持續處理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:目前對本公司財務業務無影響，營運一切正常。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

公告櫃買中心核准本公司申請撤回申報初次上櫃前現金增資 發行新股案暨撤銷與其簽訂之「有價證券櫃檯買賣契約」案1.事實發生日:107/10/252.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)考量本公司涉及之營業秘密訴訟案件訴訟程序冗長，暨近期太陽能產業市況低迷，不確定因素增加，基於市場環境、暨公司整體營運發展等策略考量，並維護股東權益，乃於107年10月23日向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃買中心)申請撤回本公司申報初次上櫃前現金增資發行新股案；另因後續重新向櫃買中心申報上櫃前現金增資發行新股案之時程將未能如期於櫃買中心同意之延期期限前掛牌，故同步申請撤銷本公司與櫃買中心簽訂之「有價證券櫃檯買賣契約」(2)前述申請撤回申報初次上櫃前現金增資發行新股案暨撤銷與櫃買中心簽訂之「有價證券櫃檯買賣契約」案，分別經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心107年10月24日證櫃審字第10700515612號函及107年10月24日證櫃審字第10700515613號函同意在案6.因應措施:發佈重大訊息說明，俟於適當時機再重新申請股票上櫃掛牌交易事宜。7.其他應敘明事項:本公司係於107年10月25日收到櫃買中心核准函。

本公司自行撤回107年9月18日向櫃買中心申報初次上櫃前現金增資案件暨申請撤銷與櫃買中心簽訂之有價證券櫃檯買賣契約案1.事實發生日: 107/10/232.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 有關本公司涉及之營業秘密訴訟案件，考量訴訟程序冗長，為避免後續訴訟資訊 影響投資人之投資決策判斷，暨近期太陽能產業市況低迷，不確定因素增加，故 基於市場環境、暨公司整體營運發展等策略考量，並維護股東權益，乃申請撤回 上櫃前現金增資申報案件暨上櫃掛牌申請。6.因應措施:俟於適當時機再重新申請股票上櫃掛牌交易事宜。7.其他應敘明事項:本公司所有營運活動均照常進行，財務及業務狀況亦無異常， 故此案對本公司目前之財務及業務並無重大影響。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)告訴人：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)公訴人：臺灣新竹地方法院檢察署檢察官(3)被告：本公司、本公司董事長及經理人(4)法律事件之法院名稱或處分機關：臺灣新竹地方法院(5)法律事件之相關文書案號：107年度智訴字第7號2.事實發生日:107/10/033.發生原委（含爭訟標的）:(1)本公司原於107年9月21日接獲臺灣新竹地方法院檢察署檢察官之追加起 訴書，有關告訴人碩禾公司之審理中營業秘密案件(106年度智訴字第6號)， 檢察官認為對本公司、本公司董事長及經理人宜追加起訴。(2)本公司後於107年10月3日接獲臺灣新竹地方法院刑事判決，有關臺灣新竹 地方檢察署檢察官對本公司、本公司董事長及經理人就涉營業秘密法追加 起訴(106年度偵續字第154號)乙案，因不符刑事訴訟法第265條第1項追 加起訴期限(於第一審辯論終結前，得就與本案相牽連之犯罪或本罪之誣告罪， 追加起訴)，故法院為公訴不受理之判決，惟如不服判決仍得提出上訴。4.處理過程:本公司已委任律師持續處理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:目前對本公司財務業務無影響，本公司營運一切正常。6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)告訴人：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司、本公司董事長及經理人。(3)法律事件之法院名稱或處分機關：臺灣新竹地方法院檢察署(4)法律事件之相關文書案號：106年度偵續字第154號2.事實發生日:107/09/213.發生原委（含爭訟標的）:本公司107年9月21日接獲臺灣新竹地方法院檢察署檢察官之追加起訴書，有關告訴人碩禾公司之審理中營業秘密案件(106年度智訴字第6號)，檢察官認為對本公司、本公司董事長及經理人宜追加起訴。4.處理過程:本公司將全力配合調查，以儘速釐清事實真相，並將繼續委請律師進行訴訟程序。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司財務業務無影響，本公司營運一切正常。6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議辦理現金增資發行普通股以提撥辦理股票上櫃前之公開承銷案1.董事會決議日期:107/08/102.增資資金來源:現金增資。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):2,900,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:29,000,000 元6.發行價格:暫定價格為每股新台幣36元溢價發行，惟每股實際發行價格及公開承銷之方式，擬提請董事會授權董事長參酌市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券承銷商共同議定之。7.員工認購股數或配發金額:290,000 股8.公開銷售股數:2,610,000 股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之1及本公司107年6月14日股東常會決議，由原股東放棄優先認購權利，全數辦理上櫃前公開承銷，不受公司法第267條按照原有股份比例儘先分認之規定限制。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購之部分，授權董事長洽特定人認購之；對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行之股份均採無實體發行，發行之新股權利及義務與原有股份相同12.本次增資資金用途:償還銀行借款。13.其他應敘明事項:(1)本次現金增資案俟主管機關申報生效後，授權董事長訂定增資基準日等發行新股 之相關事宜。(2)本次現金增資發行新股之發行價格、發行條件、募集資金總額、資金來源、 計畫項目、預定資金運用進度及其他相關事宜，授權董事長全權處理； 如因法令規定或主管機關核示，基於營運評估或客觀環境變化而需予以修正變更 ，暨本案未盡事宜之處，亦同。