磐采公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會日期:107/06/142.重要決議事項:(1)通過承認106年度營業報告書及財務報表案。(2)通過承認106年度盈餘分配案。(3)通過修訂本公司「公司章程」案。(4)通過「初次上櫃前辦理現金增資發行新股供公開承銷，提請股東全數放棄優先認購權利案」3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:107/06/142.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣45,629,561元，每股配發新台幣1.42元4.除權（息）交易日:107/07/045.最後過戶日:107/07/056.停止過戶起始日期:107/07/067.停止過戶截止日期:107/07/108.除權（息）基準日:107/07/109.其他應敘明事項:現金股利發放日訂於107/07/25

因應本公司上櫃申請作業需求，委請簽證會計師出具內部控制制度專案審查，公告取得會計師「內部控制制度審查報告」(審查期間106/01/01至106/12/31)1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:107/04/182.委請會計師執行內部控制專案審查日期:106/01/01~106/12/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請上櫃作業需求。4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:107/04/185.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:107/03/233.舊任者姓名、級職及簡歷:王瑞山 經理4.新任者姓名、級職及簡歷:陳亞秋 財務長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:董事會決議財務部聘任財務長接任財務暨會計主管，原任財務部經理卸任7.生效日期:107/03/238.新任者聯絡電話:03-3270177分機1689.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:107/03/232.股東會召開日期:107/06/143.股東會召開地點:桃園市龜山區文明路72-1號(本公司二廠會議室)4.召集事由:(一)報告事項：1.106年度營業報告2.審計委員會查核報告3.106年度員工酬勞及董監事酬勞分配情形報告4.「董事會議事規則」修訂報告5.其他報告(二)承認事項1.承認106年度營業報告書及財務報表案2.承認106年度盈餘分配案(三)討論事項：1.本公司章程修訂案2.初次上櫃前辦理現金增資發行新股供公開承銷，提請股東全數放棄優先認購權利案(四)臨時動議5.停止過戶起始日期:107/04/166.停止過戶截止日期:107/06/147.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議股票初次上櫃前辦理現金增資原始股東全體放棄優先認購權利案1.事實發生日:107/03/232.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃現金增資原始股東全體放棄優先認購權利案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、為配合上櫃承銷法規辦理初次上櫃現金增資相關法令規定，擬於適當時機 辦理現金增資發行新股，作為初次上櫃前提出公開承銷之股份來源。二、本次現金增資，擬依公司法第267條規定，保留發行新股總數百分之十至 百分之十五之股份由本公司員工認購，員工放棄認購或認購不足之部分， 擬授權董事長洽特定人認購。三、除前項保留員工認購外，其餘由原股東優先認購部份，將全數放棄優先認購 權利，委託證券承銷商進行公開承銷之用。四、本次發行計劃之主要內容（包括發行價格、實際發行數量、發行條件、計劃項目 、募集金額、預計進度及可能產生效益等相關事項），暨其他一切有關發行計劃 之事宜，或未來如主管機關之核定及基於管理評估或客觀條件需要修正時， 擬請股東會授權董事會全權處理之。五、本次增資發行之新股，其權利義務與已發行普通股相同，並採無實體發行。六、本案俟107年股東常會重新提請討論，新股俟107年度股東常會通過， 並呈奉主管機關核准後，另行召開董事會決議發行新股相關事宜。

1. 董事會決議日期：107/03/232. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.42000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：45,629,561　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:107/01/092.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司106年12月營業收入申報數NT42,236仟元，與更正後金額NT42,231仟元；106年度累計申報數NT652,117仟元，與更正後金額NT652,112仟元，差異金額為5仟元，當月差異比率為0.01%，年度累計差異比率為0%，係補入銷貨折讓所致，故更正之。更正前：106年12月營業收入：42,236仟元；106年度累計：652,117仟元。更正後：106年12月營業收入：42,231仟元；106年度累計：652,112仟元。6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息並重新更正。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議辦理現金增資發行新股作為股票初次 上櫃公開承銷案1.董事會決議日期:106/11/292.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):2,900,000股4.每股面額:新臺幣10元5.發行總金額:視發行價格而定6.發行價格:發行價格授權董事長決定，實際承銷價格將依公開承銷價格而定。7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股之10%計290,000股由員工認購。8.公開銷售股數:2,610,000股，依證券交易法第28條之1及本公司股東會之決議，由原股東全數放棄優先認購權利，不受公司法第　267條第3項之限制。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):經本公司106/06/14股東會決議，原股東全數放棄優先認購權。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不足一股之畸零股及若有認購不足或放棄認購之部份，授權董事長洽特定人認購之。11.本次發行新股之權利義務:增資發行新股之權利義務與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金。13.其他應敘明事項:本次發行計畫之主要內容，暨其他一切有關發行計畫之事宜，或因應主管機關之核定內容、法令變更及基於管理評估或客觀條件需要修正時，擬請董事會授權董事長全權處理之。

公告說明台灣高等法院檢察署智慧財產分署就本公司刑事訴訟案件提起上訴事宜1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)告訴人：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司及本公司前任顧問乙(在職期間103/07/02至104/02)(3)法律事件之法院名稱或處分機關：台灣高等法院檢察署智慧財產分署(4)法律事件之相關文書案號：106年度請上字第7號2.事實發生日:106/11/143.發生原委（含爭訟標的）:有關本公司及本公司前任顧問乙之營業秘密法案件，經台灣智慧財產法院於106年10月12日為第二審判決(106年度刑智上訴字第29號)，檢察官對判決聲明不服，提出上訴。4.處理過程:本公司已委任律師處理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司財務業務無影響，本公司營運一切正常。6.因應措施及改善情形:本公司已委任律師處理。7.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)上訴人：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司及本公司前任顧問乙(在職期間103/07/02至104/02)(3)法律事件之法院名稱或處分機關：智慧財產法院(4)法律事件之相關文書案號：106年度刑智上訴字第29號2.事實發生日:106/10/233.發生原委（含爭訟標的）:告訴人碩禾公司對於本公司及本公司前任顧問乙之營業秘密案件(105年度智訴字第1號)第一審判決不服並請求上訴，且由臺灣新竹地方法院檢察署檢察官提出上訴。本公司於106年10月23日接獲智慧財產法院106年度刑智上訴字第29號之刑事判決，駁回碩禾公司之上訴。4.處理過程:本公司已委任律師處理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司財務業務無影響，本公司營運一切正常。6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)告訴人：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司及本公司前任顧問乙(在職期間103/07/02至104/02)(3)法律事件之法院名稱或處分機關：臺灣新竹地方法院檢察署(4)法律事件之相關文書案號：106年度請上字第77號2.事實發生日:106/08/183.發生原委（含爭訟標的）:告訴人碩禾公司對於本公司及本公司前任顧問乙之營業秘密案件(105年度智訴字第1號)第一審判決不服，請求上訴，本公司於106年08月18日接獲臺灣新竹地方法院檢察署檢察官之上訴理由書。4.處理過程:本公司將繼續委請律師進行訴訟程序5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司財務業務無影響，本公司營運一切正常。6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/08/182.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因本公司於XBRL檔案上傳106年第二季財務報告資產負債表時,預收股款(權益項下)之約當發行股數誤植為32,133,494股,致使本公司每股淨值錯誤,故予更正如下。更正前：1.預收股款（權益項下）之約當發行股數32,133,494股2.每股淨值：8.35元。更正後：1.預收股款（權益項下）之約當發行股數0股 2.每股淨值：16.69元。6.因應措施:發佈重大訊息並重新上傳更正。7.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)告訴人：碩禾電子材料股份有限公司(以下簡稱：碩禾公司)(2)被告：本公司及本公司前任顧問乙(在職期間103/07/02至104/02)(3)法律事件之法院名稱或處分機關：臺灣新竹地方法院檢察署(4)法律事件之相關文書案號：106年度請上字第77號2.事實發生日:106/07/143.發生原委（含爭訟標的）:告訴人碩禾公司對於本公司及本公司前任顧問乙之營業秘密案件(105年度智訴字第1號)第一審判決不服，請求上訴，上訴理由後補。4.處理過程:本公司將繼續委請律師進行訴訟程序5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司財務業務無影響，本公司營運一切正常。6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/07/032.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)法律事件之當事人:本公司及本公司前任顧問乙(在職期間103/07/02至104/02)(2)法律事件之法院名稱或處分機關: 新竹地方法院(3)法律事件之相關文書案號: 105年度智訴字第1號(4)事實發生日:106/07/03(5)發生原委(含爭訟標的):告訴人碩禾公司員工甲明知其與告訴人簽有保密同意書，惟告訴人公司員工甲曾於103/08間分次寄送碩禾公司之鋁漿半成品及PERC漿予被告本公司前任顧問乙，以供本公司分析成分，檢察官認本公司前任顧問乙涉犯營業秘密法第13條之1第1項第1款之竊取營業秘密進而洩漏之罪嫌，又乙係執行業務犯營業秘密法第13條之1之罪，檢方遂認依同法第13條之4規定，應對本公司科以罰金，並依刑事訴訟法第251條第1項提起公訴。(6)處理過程:本案宣判主文節略如下： A.本公司及本公司前任顧問乙被訴部分均公訴不受理。 B.茲因告訴人碩禾公司業於105年5月3日具狀撤回對被告本公司 前任顧問乙之告訴，故就本公司前任顧問乙部份逕諭知不受理 之判決。又本公司涉犯營業秘密法第13條之4之規定，既業經 告訴人碩禾公司撤回本公司前任顧問乙之訴，則本件依營業秘 密法第13條之4規定起訴請求對被告本公司科以罰金之部分， 亦已失其附麗，新竹地方法院併予諭知不受理之判決。 C.因無從認定被告本公司前任顧問乙及本公司導電漿料之銷售金 額，與本案所載竊取營業秘密之行為有何因果關係，尚不足認 定檢察官所指為被告本公司前任顧問乙及本公司之犯罪所得， 爰不另就被告本公司前任顧問乙及本公司之犯罪所得宣告沒收 或追徵，特此敘明。(7)對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司財務業務無影響，本公司營運一切正常。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:106/06/142.重要決議事項:(1)通過承認本公司105年度營業報告書及財務報表案。(2)通過承認本公司105年度盈餘分派案。(3)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。(4)通過修訂「取得或處分資產處理程序」案。(5)通過「初次上櫃前辦理現金增資發行新股供公開承銷，提請股東全數放棄優先認購權利案」。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:106/06/142.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:現金股利新台幣59,125,629元，每股配發新台幣1.84元4.除權（息）交易日:106/06/295.最後過戶日:106/06/306.停止過戶起始日期:106/07/017.停止過戶截止日期:106/07/058.除權（息）基準日:106/07/059.其他應敘明事項:現金股利發放日訂於106/07/26

1. 董事會決議日期：106/04/192. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.84000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：59,125,629　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:106/03/22 2.股東會召開日期:106/06/143.股東會召開地點:桃園市龜山區文明路72-1號(本公司二廠會議室)4.召集事由:(一)報告事項：(1)105年度營業報告(2)審計委員會查核報告(3)105年度員工酬勞及董事監察人酬勞分配情形報告(二)承認事項：(1)承認105年度營業報告書及財務報表案(2)承認105年度盈餘分配案(三)討論事項：(1)修訂本公司「股東會議事規則」案。(2)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(3)「初次上櫃前辦理現金增資發行新股供公開承銷，提請股東全數放棄優先認購權利案」。(四)臨時動議5.停止過戶起始日期:106/04/166.停止過戶截止日期:106/06/147.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:106/03/223.舊任者姓名、級職及簡歷:邱于芬4.新任者姓名、級職及簡歷:王瑞山5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:董事會決議聘任財務部經理接任財務暨會計主管,原任財務部副理卸任7.生效日期:106/03/228.新任者聯絡電話:(03)327-01779.其他應敘明事項:無