磐采公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:106/03/152.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司105年12月營業收入申報數NT68,923仟元，與調整後金額NT59,373仟元；105年度累計申報數NT572,931仟元，與調整後金額NT563,381仟元，差異金額為9,550仟元，當月差異比率為16.08%，年度累計差異比率為1.69%，係對單一客戶之銷貨風險尚未移轉前即於出貨時認列銷貨，故更正之。更正前：105年12月營業收入：68,923仟元；105年度累計：572,931仟元。更正後：105年12月營業收入：59,373仟元；105年度累計：563,381仟元。6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息並重新更正。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司更正首次辦理股票公開發行暨現金增資發行新股申報用及申請登錄興櫃股票櫃檯買賣用之公開說明書、105年第2季財務報告1.事實發生日:106/03/032.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)更正105年10月14日 上傳之首次辦理股票公開發行暨現金增資發行新股申報用公開說明書：第7頁訴訟或非訟事件、附件三105年第二季財務報告暨會計師核閱報告第27頁。(2)更正105年11月22日上傳之申請登錄興櫃股票櫃檯買賣用公開說明書：第7頁訴訟或非訟事件、附件三105年第二季財務報告暨會計師核閱報告第27頁。(3)更正105年11月17日上傳之105年第二季財務報告：第27頁重要訴訟案件之說明。(4)前開公開說明書及財務報告之更正，係補充本公司與碩禾電子材料股份有限公司目前繫屬中之刑事訴訟案及刑事附帶民事訴訟案。6.因應措施:更正後重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/02/102.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:事實發生日:104/11/30(刑事)及105/8/26(刑事附帶民事)法律事件之當事人:(1)刑事：碩禾電子材料股份有限公司、碩禾公司員工甲、本公司員工乙(在職期間103/07/02至104/02)、本公司(2)刑事附帶民事：碩禾電子材料股份有限公司、碩禾公司員工甲及本公司法律事件之法院名稱或處分機關：臺灣新竹地方法院法律事件之相關文書案號:104年度偵字第6826號、105年度智訴字第1號(3)本公司於104/11/30收到檢察官刑事起訴書:碩禾公司員工甲曾於103/08間2次寄送原告(碩禾公司)之鋁膠半成品及PERC鋁膠予被告本公司員工乙，以供本公司分析成分，檢察官對被告碩禾公司員工甲及本公司員工乙依營業秘密法第13條之1第1項第1款之竊取營業秘密進而洩漏之罪嫌，及因本公司員工乙係犯營業秘密法第13條之1之罪，依同法第13條之4前段，對本公司科以罰金，依刑事訴訟法第251條第1項提起公訴。(4)碩禾公司於105/08/19向新竹地方法院提出刑事附帶民事訴狀(本公司於105/08/26收到訴狀):A.碩禾公司主張碩禾公司員工甲及本公司違反侵害其營業秘密，向新竹地院提出刑事附帶民事訴狀，要求被告碩禾公司員工甲及本公司不得利用、發表、重製或洩漏原告所有或持有之與原告關於太陽能電池各項導電漿料有關之研發、技術、規格、配方、市場分析、銷售、業務、策略發展、組織及人事等有關之營業秘密，包括：非一般涉及該類資訊之人所知之一切技術、生產、銷售、業務、財務或其他方面有實際或潛在經濟價值之資訊， 以及原告員工創作、開發，或原告委託他人或與他人合作創造或開發，或基於對價或其他事由而取得第三人之營業秘密。B.要求被告碩禾公司員工甲及本公司應連帶賠償原告新台幣參仟萬元及自起訴狀繕本送達之翌日起至清償日止，按年利率百分之五計算之利息。6.因應措施:本公司已委任律師進行相關作業。7.其他應敘明事項:對公司財務業務影響及預估影響金額:前開之訴訟案件，皆為繫屬中之訴訟案件，目前尚在法院審理中，其中刑事案件新竹地院於105/06底來函，說明原訂105/07/01之準備庭庭期取消，截至目前為止，刑事案件及刑事附帶民事訴訟進度未有其他新進展。因應措施及改善情形:本公司已委任律師進行相關作業，本公司之太陽能導電漿產品係自100年度開始進行自主研發，本公司及相關管理階層並未直接或間接取得任何來自於碩禾公司所聲稱遭竊取之營業秘密。

1.臨時股東會日期:106/02/082.重要決議事項:一、討論暨選舉事項：(1)通過修訂「公司章程」案。(2)通過修訂「資金貸與及背書保證作業程序」案。(3)通過修訂「取得或處分資產處理程序」案。(4)通過修訂「董事及監察人選舉辦法」案。(5)通過修訂「股東會議事規則」案。(6)通過全面改選董事案。(7)通過解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/02/082.舊任者姓名及簡歷:董事：李忠訓/本公司董事長董事：沈文昌/本公司總經理董事：白友欽/本公司副總經理董事：李春成/本公司研發部經理董事：黃永森/本公司製造部課長3.新任者姓名及簡歷:董事：李忠訓/本公司董事長董事：沈文昌/本公司總經理董事：白友欽/本公司副總經理董事：林冠禎/遠東科技大學自動化控制系助理教授獨立董事：高漢謀/中興大學化學系教授獨立董事：潘鴻謀/法務部調查局副局長獨立董事：賴佳誼/宏維會計師事務所所長4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:全面改選6.新任董事選任時持股數:董事：李忠訓/2,339,394股董事：沈文昌/3,302,747股董事：白友欽/1,426,303股董事：林冠禎/0股獨立董事：高漢謀/0股獨立董事：潘鴻謀/0股獨立董事：賴佳誼/0股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/25~106/06/248.新任生效日期:106/02/089.同任期董事變動比率:全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/02/082.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:(1)獨立董事：高漢謀/中興大學化學系教授(2)獨立董事：潘鴻謀/法務部調查局副局長(3)獨立董事：賴佳誼/宏維會計師事務所所長5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:股東臨時會全面改選董事後，由新任獨立董事成立並設立審計委員會7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:106/02/089.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/02/082.舊任者姓名及簡歷:李稚濱/本公司監察人林冠禎/本公司監察人3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:因應本公司設置審計委員會，監察人自然解任6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/25~106/06/248.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:106/02/082.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)獨立董事：潘鴻謀(2)獨立董事：賴佳誼3.許可從事競業行為之項目:董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:106/02/082.舊任者姓名及簡歷:李忠訓/本公司董事長3.新任者姓名及簡歷:李忠訓/本公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:全面改選董事，依法推選董事長6.新任生效日期:106/02/087.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/02/082.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)高漢謀/中興大學化學系教授(2)潘鴻謀/法務部調查局副局長(3)賴佳誼/宏維會計師事務所所長4.新任者姓名及簡歷:(1)高漢謀/中興大學化學系教授(2)潘鴻謀/法務部調查局副局長(3)賴佳誼/宏維會計師事務所所長5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合全面改選董事重新委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/25~106/06/248.新任生效日期:106/02/089.其他應敘明事項:任期自106年2月8日至109年2月7日止，與本屆董事任期相同

本公司有價證券達公佈注意交易資訊標準， 故依主管機關規定公告三個月財務業務狀況。1.事實發生日:106/01/232.公司名稱:磐采股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公佈注意交易資訊標準。6.因應措施:依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況。(一)最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減 105/12 104/12 %營業收入(仟元) 68,923 47,367 45.51稅前損益(仟元) 13,731 2,170 532.76稅後損益(仟元) 9,353 (2,332) 501.07每股盈餘(虧損)(元) 0.29 (0.08) 462.50(二)最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減 105/11~105/12 104/11~104/12 %營業收入(仟元) 121,450 89,151 36.23稅前損益(仟元) 23,460 8,092 189.92稅後損益(仟元) 17,427 3,590 385.43每股盈餘(虧損)(元) 0.54 0.12 350.00(三)最近三個月累計 最近三個月累計 去年同期 與去年同期增減 105/10~105/12 104/10~104/12 %營業收入(仟元) 166,855 122,470 36.24稅前損益(仟元) 30,550 10,512 190.62稅後損益(仟元) 20,922 6,010 248.12每股盈餘(虧損)(元) 0.66 0.20 230.007.其他應敘明事項:(一)以上本年度財務資訊係本公司自結數，尚未經會計師查核，僅供投資人參考。(二)每股盈餘係以10~12月各月加權平均流通在外股數計算。

1.董事會決議日期:105/12/212.股東臨時會召開日期:106/02/083.股東臨時會召開地點:桃園市龜山區工三工業區文明三街12號。4.召集事由:(一)報告事項：(1)訂定「誠信經營守則」報告。(2)訂定「誠信經營作業程序及行為指南」報告。(3)訂定「道德行為準則」報告。(4)修訂「董事會議事規則」報告。(二)討論暨選舉事項：(1)修訂本公司「公司章程」案。(2)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(3)修訂本公司「資金貸與及背書保證作業程序」案。(4)修訂本公司「股東會議事規則」案。(5)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。(6)全面改選董事案。(7)解除新任董事競業禁止之限制案。(三)臨時動議：5.停止過戶起始日期:106/01/106.停止過戶截止日期:106/02/087.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/12/012.發生緣由:本公司召開興櫃前法人說明會相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:(1)召開法人說明會之日期:105/12/01(2)召開法人說明會之時間:14時30分(3)召開法人說明會之地點:台北市松仁路101號13樓(群益金融大樓13樓)(4)法人說明會簡報內容:檔案已公告於公開資訊觀測站

1.事實發生日:105/11/012.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。3.因應措施:(1)本公司現金增資股款新臺幣70,000,000元，已於105年11月1日收足股款。(2)委託存儲款項機構：玉山銀行林口分行。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/10/282.發生緣由:本公司105年度現金增資認股繳款期限業於105年10月28日截止，尚有部分原股東及員工未繳納現金增資股款。3.因應措施:(1)茲依公司法第266條第三項準用同法第142條之規定，公告自105年10月29日起至105年11月29日止，為催繳期間。尚未繳納股款之股東，請於上述期間至全省玉山銀行各分行匯款，逾期未繳納者即喪失認股權利。(2)匯款明細如下：A.匯款銀行：玉山銀行北新莊分行B.匯款帳號：0749-940-028886C.戶 名：磐采股份有限公司D.匯款人請務必填寫股東本人姓名、身分證字號、聯絡電話，並將匯款證明保留。4.其他應敘明事項:若 貴股東有任何疑問，敬請洽詢磐采股份有限公司股務代理人(群益金鼎證券股份有限公司　　股務代理部)，電話：(02)2703-3999。

1.事實發生日:105/10/062.發生緣由:(1)公司名稱：磐采股份有限公司。(2)與公司關係：本公司。(3)相互持股例：不適用。(4)發生緣由：依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第九條第二款之規定，公告本公司簽訂105年現金增資代收股款及存儲專戶相關事宜。(5)合約簽訂日期：105年10月6日。(6)委託代收股款行庫：玉山銀行北新莊分行。(7)委託存儲專戶行庫：玉山銀行林口分行。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/10/052.發生緣由:本公司105/10/05決議通過股票全面換發無實體相關事宜。(一)本公司為申請股票興櫃暨簡化股務作業，擬全面換發無實體股票，將歷年所發行之股份進行換發作業。(二)本次換發之股票，包括歷年發行之全部股份，計普通股32,133,494股(包含105年現金增資股數2,000,000股)，每股面額新台幣10元，共計新台幣321,334,940元。換發新股之股票權利義務與本公司原已發行之股份相同，舊股票一股換發新股票一股。(三)全面換發無實體股票基準日及相關作業日期:1.換發無實體股票基準日:民國105年10月17日。2.股票最後過戶日:民國105年10月12日。3.股票停止過戶日期:民國105年10月13日起至105年11月27日。(四)本次股票全面換發無實體如有其他未盡事宜，授權董事長全權處理之。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/10/052.發生緣由:依據金管會發佈之「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」規定辦理。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司於105年10月05日成立薪資報酬委員明，說明如下：(1)本公司薪酬委員會成員：高漢謀先生、潘鴻謀先生及賴佳誼女士。(2)任期：自105年10月05日起至本屆董事會任期屆滿之日止。(3)於105年10月5日通過薪資報酬委員會組織規程。

1.事實發生日:105/10/052.發生緣由:本公司於民國105年9月7日經董事會決議通過辦理現金增資發行新股2,000,000股，並奉業財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心105 年10月4日證櫃審字第1050027451號申報生效在案。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:(1)本次增資除依公司法第267條規定保留百分之10，計200,000股由員工認購外，其餘百分之90，計1,800,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載股東持有股份比例認購。若原股東及員工放棄認購或認購不足一股者，則授權董事長洽特定人依發行價格認購之。(2)發行價格：新台幣35元整。(3)增資認股基準日：105/10/17(4)停止過戶日：105/10/13-105/10/17(5)原股東及員工繳納期間：105/10/24-105/10/28(6)委託代收價款行庫：玉山銀行北新莊分行(7)新股之權利義務：本次發行新股之權利義務與原股份相同。(8)本次增資資金用途：充實營運資金。(9)本次辦理現金增資案，如遇有法令變更、經主管機關要求或有相關未盡事宜而有修正之必要時，授權董事長全權處理之。