聯亞藥業公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:111/01/202.本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意暫停交易日期:111/01/203.本公司已完整說明暫停交易事由之相關訊息或已無暫停交易之必要，經櫃買中心同意恢復交易日期:111/01/21

1.事實發生日:111/01/192.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由: 本公司擬於111年1月20日下午2時於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 召開投資人可參與之重大訊息說明記者會。6.因應措施:記者會後將另以重大訊息公告記者會之新聞稿內容。7.其他應敘明事項:無。

本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意自111年1月 20日起暫停交易 1.事實發生日:111/01/192.本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意暫停交易日期:111/01/20

1.事實發生日:111/01/142.發生緣由: 法務部調查局因調查部分員工涉及證券交易法案件需要，至本公司及母公司 聯亞生技開發(股)公司進行調查事宜。3.因應措施: 本公司及母公司聯亞生技開發(股)公司於調查過程中完全依法配合檢調單位 並提供一切必要資料。4.對公司財務業務之影響:無。5.其他應敘明事項:無。

公告本公司訂定111年第一次現金增資認股基準日、代收及 專戶存儲價款行庫等相關事宜 1.董事會決議或公司決定日期:111/01/122.發行股數:6,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:60,000,000元5.發行價格:每股新台幣50元6.員工認股股數:依公司法第267條規定，保留發行新股總數10%之股份， 計600,000股，由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股總數90%， 計5,400,000股，每仟股可認購51.258426股，由原股東按認股基準日之 股東名簿記載之持股比例認購。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，自認股基準日起五日 內由股東自行拼湊，並向本公司股務代理機構辦理拼湊整股登記。原股東及員工放 棄認股之股份或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。10.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。11.本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金。12.現金增資認股基準日:111/02/1513.最後過戶日:111/02/1014.停止過戶起始日期:111/02/1115.停止過戶截止日期:111/02/1516.股款繳納期間: (1)原股東及員工之股款繳納期間：111/02/17至111/03/17 (2)特定人認股繳款期間：111/03/18至111/03/2217.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:111/01/1218.委託代收款項機構:兆豐國際商業銀行竹北分行19.委託存儲款項機構:上海商業儲蓄銀行股份有限公司新竹分公司20.其他應敘明事項: (1)本次現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會111年1月10日金管證發字 第1100379169號函申報生效在案。 (2)本次現金增資發行新股案所訂之各項條件、計畫內容及作業時程，如因法令修正 、主管機關核定、或客觀環境改變而須修正或其他未盡事宜，授權董事長全權處 理之。

代母公司聯亞生技開發股份有限公司公告董事會決議 召集111年第一次股東臨時會相關事宜 1.董事會決議日期:111/01/102.股東臨時會召開日期:111/01/253.股東臨時會召開地點:台北市信義區信義路五段7號52樓4.召集事由一、報告事項:無。5.召集事由二、承認事項:無。6.召集事由三、討論事項:(1)修訂章程案。7.召集事由四、選舉事項:無。8.召集事由五、其他議案:無。9.召集事由六、臨時動議:無。10.停止過戶起始日期:111/01/1111.停止過戶截止日期:111/01/2512.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:110/12/242.增資資金來源:現金增資發行普通股。3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股6,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣300,000,000元。6.發行價格:暫定每股新台幣50元。7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數10%之股份， 計600,000股，由本公司員工認購。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總數90%， 計5,400,000股，由原股東按認股基準日之股東名簿記載之持股比例認購。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，自認股基準日起五日 內由股東自行拼湊，並向本公司股務代理機構辦理拼湊整股登記。原股東及員工放棄 認股之股份或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金。13.其他應敘明事項: (1)本次現金增資發行新股案之認股基準日、繳款期間、 增資基準日等相關作業時程 ，授權董事長於主管機關核准後訂定之。 (2)本次現金增資發行新股案所訂之各項條件、計畫內容及作業時程，如因法令修正 、主管機關核定、或客觀環境改變而須修正或其他未盡事宜，授權董事長全權處 理之。

1.傳播媒體名稱:工商時報 A15版2.報導日期:110/12/153.報導內容: 報導標題：台塑生醫退出聯亞藥董事會 新聞內容摘要：「聯亞藥規劃2022年上市，計劃農曆年後向工業局申請科技事業函( 不需看公司盈虧獲利)，預計2022年第二季拿到許可，希望第二季 底、第三季，最快6、7月上市，向市場募集更多資金。」 「此外，目前產能為每年生產1,152萬瓶針劑，因估計客戶訂單到了 2022∼23年產線就會不夠，規劃2022年底新產線拿到認證，新增一 條新產線的產能是目前的四倍，等於未來一年產能為5,600萬瓶。」4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 本公司對上述報導澄清如下： (1)本公司申請股票上市(櫃)實際時程以本公司於公開資訊觀測站發佈之重大訊息為 主。 (2)本公司擴建針劑產線相關規劃，包括時程及產能，請參閱本公司110年第一次現金 增資公開說明書。6.因應措施: 有關本公司財務業務訊息，以本公司於公開資訊觀測站揭露資訊為準。7.其他應敘明事項:無。

代母公司聯亞生技開發股份有限公司公告法人董事 UBI TW HOLDINGS,LLC.改派代表人 1.發生變動日期:110/12/142.法人名稱:UBI TW HOLDINGS,LLC.3.舊任者姓名:林淑菁4.舊任者簡歷:聯合生物製藥(股)公司執行長暨總經理5.新任者姓名:彭文君6.新任者簡歷:聯亞生技開發(股)公司營運管理中心執行副總經理7.異動原因:法人董事改派代表人8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:108/06/21~111/06/209.新任生效日期:110/12/1410.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/12/142.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名: 魏耀揮 華國媛 詹定勳 顏平和4.舊任者簡歷: 魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 詹定勳 / 聯捷聯合會計師事務所會計師 昶昕實業(股)公司獨立董事 顏平和 / 原創生醫(股)公司獨立董事5.新任者姓名: 魏耀揮 顏平和 許振霖 盧繼剛6.新任者簡歷: 魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 顏平和 / 原創生醫(股)公司獨立董事 許振霖 / 大員生醫(股)公司總經理 盧繼剛 / 學而會計師事務所會計師7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿8.異動原因:本公司董事全面改選。9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/06/30~112/06/2910.新任生效日期:110/12/1411.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/12/142.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長3.舊任者姓名:陳啟祥4.舊任者簡歷: 本公司董事長暨總經理 美國德州大學奧斯汀分校微生物系博士 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司總經理5.新任者姓名:陳啟祥6.新任者簡歷: 本公司董事長暨總經理 美國德州大學奧斯汀分校微生物系博士 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司總經理7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿8.異動原因:第五屆第一次董事會推選董事長。9.新任生效日期:110/12/1410.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:110/12/142.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名: 魏耀揮 華國媛 詹定勳 顏平和4.舊任者簡歷: 魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 詹定勳 / 聯捷聯合會計師事務所會計師 昶昕實業(股)公司獨立董事 顏平和 / 原創生醫(股)公司獨立董事5.新任者姓名: 魏耀揮 顏平和 許振霖 盧繼剛6.新任者簡歷: 魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 顏平和 / 原創生醫(股)公司獨立董事 許振霖 / 大員生醫(股)公司總經理 盧繼剛 / 學而會計師事務所會計師7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿8.異動原因:本公司董事全面改選9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/06/30~112/06/2910.新任生效日期:110/12/1411.其他應敘明事項:無。

1.臨時股東會日期:110/12/142.重要決議事項: 一、報告事項 (1)訂定本公司「誠信經營守則」報告。 (2)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」報告。 (3)訂定本公司「道德行為準則」報告。 二、討論事項 (1)通過本公司申請股票上市(櫃)案。 (2)通過辦理初次申請股票上市(櫃)前之現金增資暨原股東全數放棄優先認股 權利案。 (3)通過修訂「董事選任程序」部分條文案。 (4)通過修訂「股東會議事規則」部分條文案。 三、選舉事項 (1)選舉第五屆董事提前全面改選案。 四、其他議案 (1)通過解除新選任董事及其代表人競業禁止限制案。3.其它應敘明事項:無。

1.發生變動日期:110/12/142.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事3.舊任者職稱及姓名: 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳啟祥 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：郭晏寧 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：范瀛云 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳君侃 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：缺額 董事：黃銘隆 董事：缺額 獨立董事：魏耀揮 獨立董事：華國媛 獨立董事：詹定勳 獨立董事：顏平和4.舊任者簡歷: 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳啟祥 / 本公司董事長暨總經理 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司 總經理 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：郭晏寧 / 本公司醫藥事業中心營運長 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：范瀛云 / 本公司行政管理中心副總經理暨 發言人 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳君侃 / 長庚大學副校長 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：缺額 董事：黃銘隆 / 台塑企業總管理處副總經理 聯合生物製藥(控股)有限公司董事 董事：缺額 獨立董事：魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 獨立董事：華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 獨立董事：詹定勳 / 聯捷聯合會計師事務所會計師 昶昕實業(股)公司獨立董事 獨立董事：顏平和 / 原創生醫(股)公司獨立董事5.新任者職稱及姓名: 董事：陳啟祥 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：郭晏寧 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：范瀛云 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：楊榮光 董事：林世嘉 獨立董事：魏耀揮 獨立董事：顏平和 獨立董事：許振霖 獨立董事：盧繼剛6.新任者簡歷: 董事：陳啟祥 / 本公司董事長暨總經理 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司總經理 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：郭晏寧 / 本公司醫藥事業中心營運長 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：范瀛云 / 本公司行政管理中心副總經理暨 發言人 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：楊榮光 / 中華醫藥產業(股)公司醫藥總監/ 董事長 竹科能源產業(股)公司技術總監/ 董事長 新大同投資顧問有限公司董事長 董事：林世嘉 / 財團法人台灣醫界聯盟基金會執行長 台安生物科技(股)公司總經理 衛生福利部國際醫療管理工作小組專家顧問 獨立董事：魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 獨立董事：顏平和 / 原創生醫(股)公司獨立董事 獨立董事：許振霖 / 大員生醫(股)公司總經理 獨立董事：盧繼剛 / 學而會計師事務所會計師7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）: 任期屆滿8.異動原因:董事提前全面改選。9.新任者選任時持股數: 董事：陳啟祥 134,628股 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：郭晏寧 45,356,450股 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：范瀛云 45,356,450股 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：楊榮光 45,356,450股 董事：林世嘉 0股 獨立董事：魏耀揮 0股 獨立董事：顏平和 0股 獨立董事：許振霖 0股 獨立董事：盧繼剛 0股10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/06/30~112/06/2911.新任生效日期:110/12/1412.同任期董事變動比率:不適用。13.同任期獨立董事變動比率:不適用。14.同任期監察人變動比率:不適用。15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是。16.其他應敘明事項:無。

公告本公司110年第一次股東臨時會通過解除新選任董事及 其代表人競業禁止限制 1.股東會決議日:110/12/142.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 陳啟祥 董事 聯亞生技開發(股)公司 代表人 楊榮光 董事 林世嘉 董事 魏耀揮 獨立董事 顏平和 獨立董事 許振霖 獨立董事 盧繼剛 獨立董事3.許可從事競業行為之項目:兼任與本公司營業性質相同或類似公司之業務。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事(含獨立董事)職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經投票表決後照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）: 聯亞生技開發(股)公司 代表人 楊榮光 董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務: (1)北京人人眾科醫藥科技有限責任公司法定代表人 (2)常吉(廈門)建築設計有限公司法定代表人 (3)廣州大健康產業發展有限公司法定代表人8.所擔任該大陸地區事業地址: (1)北京市海淀區學院南路82號4號樓2層 (2)中國(福建)自由貿易試驗區廈門片區雙獅山路28號1樓189之22 (3)廣東省珠海市香洲區橫琴鎮橫琴自貿區寶興路23號8鋪9.所擔任該大陸地區事業營業項目: (1)銷售食品、技術諮詢、技術服務、貨物進出口、代理進出口、銷售醫療器械 (2)建設工程勘查設計、專業化設計服務 (3)營銷三品一機一材、技術諮詢服務、代理醫藥品進出口業務及推廣康養及扶貧業務10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

公告本公司更換股務代理機構案經臺灣集中保管結算所函覆 准予備查 1.事實發生日:110/11/252.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由: 本公司股務代理機構自民國111年1月20日起改委由統一綜合證券股份有限公司 股務代理部辦理，經向臺灣集中保管結算所申請後，業已於110年11月25日經 臺灣集中保管結算所函覆准予備查。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項: 凡本公司股東自111年1月20日起洽辦股票過戶、配息或配股、變更地址、股 票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬 請駕臨或郵寄至統一綜合證券股份有限公司股務代理部(台北市東興路8號B1 樓)辦理。聯絡電話：(02)2746-3797。

1.事實發生日:110/11/172.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由: 本公司股務代理業務原委由「永豐金證券股份有限公司」辦理，因應本公司 未來申請上市(櫃)之規劃，擬於111年1月20日起更換股務代理機構為「統一 綜合證券股份有限公司」，以利後續股務代理作業與承銷輔導作業之配合。6.因應措施: 凡本公司股東自111年1月20日起洽辦股票過戶、配息或配股、變更地址、股 票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬 請駕臨或郵寄至統一綜合證券股份有限公司股務代理部(台北市東興路8號B1 樓)辦理。聯絡電話：(02)2746-3797。7.其他應敘明事項:無。

1.主管機關核准減資日期:110/11/052.辦理資本變更登記完成日期:110/11/053.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）: (1)收回已發行之限制員工權利新股註銷減資前： 本公司實收資本額為新台幣1,053,506,330元，流通在外股數為105,350,633股， 每股淨值為新台幣8.04元。 (2)本次註銷減資新台幣21,000元，註銷股份2,100股。 (3)收回已發行之限制員工權利新股註銷減資後： 本公司實收資本額為新台幣1,053,485,330元，流通在外股數為105,348,533股， 每股淨值為新台幣8.04元。4.預計換股作業計畫:不適用。5.其他應敘明事項: (1)本公司於110/11/09接獲主管機關變更登記核准函。 (2)以上每股淨值係依最近一期(110年第二季)會計師核閱財務報告計算。

公告本公司董事會決議收回已發行之限制員工權利新股辦理 註銷減資事宜1.董事會決議日期:110/10/252.減資緣由: 原獲配限制員工權利新股之員工未達既得條件，爰依本公司107年度限制員工權利 新股發行辦法收回其股份並辦理註銷減資。3.減資金額:新台幣21,000元4.消除股份:2,100股5.減資比率:0.0020%6.減資後實收資本額:新台幣1,053,485,330元7.預定股東會日期:NA8.減資基準日:110/10/269.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:110/10/252.股東臨時會召開日期:110/12/143.股東臨時會召開地點:新竹縣湖口鄉光復北路45-1號1樓 多功能會議廳4.召集事由一、報告事項: (1)訂定本公司「誠信經營守則」報告。 (2)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」報告。 (3)訂定本公司「道德行為準則」報告。5.召集事由二、承認事項:無。6.召集事由三、討論事項: (1)本公司申請股票上市(櫃)案。 (2)辦理初次申請股票上市(櫃)前之現金增資暨原股東全數放棄優先認股權利案。 (3)修訂「董事選任程序」部分條文案。 (4)修訂「股東會議事規則」部分條文案。7.召集事由四、選舉事項: (1)董事提前全面改選案。8.召集事由五、其他議案: (1)解除新選任董事及其代表人競業禁止限制案。9.召集事由六、臨時動議:無。10.停止過戶起始日期:110/11/1511.停止過戶截止日期:110/12/1412.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否/不適用):不適用。13.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。14.其他應敘明事項: (1)依公司法第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東， 向公司提出董事候選人名單，提名人數不得超過董事應選名額9席(含獨立董 事4席)。凡有意提名之股東務請於民國110年11月4日至110年11月15日下午5 時前寄達並敘明聯絡人及方式，以利董事會審查及回覆審查結果。 (2)受理方式：採書面方式，請於信封封面上加註「董事候選人提名函件」字樣， 以掛號函件寄送。 (3)受理處所：聯亞藥業股份有限公司(地址：新竹縣湖口鄉光復北路45號)。 (4)提名董事候選人應檢附資料：提名股東以書面檢附下列資料並簽名或蓋章： 提名股東之戶名、戶號(或身分證字號、統一編號)及聯絡方式(地址及電話)； 被提名人選類別、姓名或名稱、身分證字號或統一編號、學歷、經歷、所代表 之政府或法人名稱。提名獨立董事需另檢附專業資格證明文件、獨立董事符合 專業資格、獨立性及兼職規定之聲明書、身分證明文件，獨立董事候選人若已 連續擔任該公司獨立董事任期達三屆，需檢附提名理由。未檢附前述文件者， 不列入候選人名單。