能元科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會日期:103/06/252.重要決議事項:（一）報告事項：（1）102年度營業及財務報告。（2）審計委員會查核102年度決算表冊。（3）本公司累積虧損超過實收資本額二分之一報告。（二）承認事項：（1）承認102年度決算表冊。（2）承認102年度虧損撥補案。（三）討論及選舉事項：（1）通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日期:103/03/272.股東會召開日期:103/06/253.股東會召開地點:台北市中山北路二段113號12樓(台泥大樓會議室)4.召集事由:（一）報告事項：（1）102年度營業及財務報告。（2）審計委員會查核102年度決算表冊。（3）本公司累積虧損超過實收資本額二分之一報告。（二）承認事項：（1）102年度決算表冊。（2）102年度虧損撥補案。（三）討論事項：（1）修正本公司「取得或處分資產處理程序書」部份條文案。（四）臨時動議。5.停止過戶起始日期:103/04/276.停止過戶截止日期:103/06/257.其他應敘明事項:（1）凡本公司股東如欲於本次股東常會提出議案者，本公司將於103年4月18日起至103年4月28日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案及提名之股東請於103年4月28日下午五時前，依公司法第172條之1規定辦理提案及提名手續，〈郵寄者以郵戳日期為憑，並請於信封上加註「股東會提案函件」字樣及以掛號函件寄送至能元科技股份有限公司〈地址：台南市善化區台南科學園區大利二路十號〉電話：06-505-0666〉

1.事實發生日:102/08/132.公司名稱:能元科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:為償還既有借款及充實中期營運週轉之需求，本公司董事會決議通過以中國信託為管理銀行之聯合授信銀行團辦理不逾新台幣10.25億元聯貸授信案，並授權董事長或董事長授權之人代表本公司簽署聯貸相關文件。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

公告序號：1主旨：公告本公司九十八年度私募普通股補辦公開發行上櫃日期公告內容：一、本公司九十八年度依證券交易法第43條之6私募普通股14,450,068股，每股面額新台幣10元，計新台幣144,500,680元整，補辦公開發行乙案，經呈奉行政院金融監督管理委員會102年6月18日金管證發字第1020023510號函申報生效在案。二、補辦公開發行之普通股經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心102年6月27日證櫃審字第10200150672號函同意自102年6月28日起正式上櫃買賣。三、補辦公開發行之普通股其權利義務與原已發行上櫃普通股相同。四、本次私募普通股補辦公開發行，依主管機關規定以無實體方式發行。五、特此公告。

1.股東會日期:102/06/242.重要決議事項:（一）報告事項：（1）101年度營業及財務報告。（2）審計委員會查核101年度決算表冊。（3）私募有價證券辦理情形。（4）可分配盈餘之調整情形及提列特別盈餘公積數額報告。（5）修訂本公司「道德行為準則」。（6）修訂本公司「誠信經營守則」。（二）承認事項：（1）承認101年度決算表冊。（2）承認101年度虧損撥補案。（三）討論及選舉事項：（1）通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。（2）通過修訂本公司「背書保證作業程序」部份條文案。（3）通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序書」部份條文案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

公告序號：1主旨：本公司九十八年度第一次私募普通股補辦公開發行後上櫃買賣公告公告內容：一、本公司九十八年度依證券交易法第43條之6私募之普通股14,450,068股（上述普通股係98年6月30日私募之24,000,000股，經減資後之股數，減資比率39.79%），每股面額新台幣10元，計新台幣144,500,680元，補辦公開發行乙案，業經行政院金融監督管理委員會證券期貨局102年6月18日金管證發字第1020023510號函申報生效在案。四、茲將上櫃有關事項公告如後：(一)原已上櫃股票：普通股127,227,256股，每股面額新台幣10元，計新台幣1,272,272,560元。(二)本次私募普通股補辦公開發行股票：普通股14,450,068股，每股面額新台幣10元，計新台幣144,500,680元。(三)本次私募普通股補辦公開發行後之上櫃股份總額：普通股141,677,324股，每股面額新台幣10元，計新台幣1,416,773,240元。五、私募股票上櫃日期：補辦公開發行之普通股俟經中華民國證券櫃檯買賣中心同意後，將於102年6月28日起上櫃買賣。六、補辦公開發行之普通股其權利義務，與原已發行上櫃普通股相同。七、本次私募普通股補辦公開發行股票依主管機關規定以無實體方式發行。八、特此公告。

1.董事會決議日期:102/03/262.股東會召開日期:102/06/243.股東會召開地點:台北市中山北路二段113號12樓(台泥大樓會議室)4.召集事由:（一）報告事項： （1）101年度營業及財務報告。 （2）審計委員會審查101年度決算表冊。 （3）私募有價證券辦理情形。 （4）可分配盈餘之調整情形及提列特別盈餘公積數額報告。 （5）修訂本公司「道德行為準則」。 （6）修訂本公司「誠信經營守則」。 （二）承認事項： （1）101年度決算表冊。 （2）101年度虧損撥補案。 （三）討論事項： （1）修正本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。 （2）修正本公司「背書保證作業程序」部份條文案。 （3）修正本公司「取得或處分資產處理程序書」部份條文。 （四）臨時動議。 5.停止過戶起始日期:102/04/266.停止過戶截止日期:102/06/247.其他應敘明事項:（1）凡本公司股東如欲於本次股東常會提出議案者，本公司將於102年4月19日起至102 年4月29日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案及提名之股東請於101年3月 12日下午五時前，依公司法第172條之1規定辦理提案及提名手續，〈郵寄者以郵戳日期 為憑，並請於信封上加註「股東會提案函件」字樣及以掛號函件寄送至能元科技股份有 限公司〈地址：台南市善化區台南科學園區大利二路十號〉電話：06-505-0666〉

1.發生變動日期:101/12/062.法人名稱:中國合成橡膠股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:中國合成橡膠股份有限公司董事代表人彭雄傑先生4.新任者姓名及簡歷:暫不指派5.異動原因:法人董事改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/05/09~104/05/087.新任生效日期:101/12/068.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報2.報導日期:101/12/063.報導內容:工商時報101/12/06 E2版刊載「能元科技獲日本NEC訂單受委託開發鋰離子電池模組不斷電系統，將應用於日本自衛隊船艦上...。」 4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 本公司將持續推動相關業務，但此一報載計畫相關預測皆屬媒體自己預測推斷，特此澄清說明。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/09/112.公司名稱:能元科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年半年報營業額之會計師查核數562,158仟元較公司自結數661,380仟元減少99,222仟元，差異達17.65%。主要係因會計師於查核半年報時評估可能產生之銷貨退回金額19,050仟元，以及本公司與加拿大子公司交易模式改為寄銷模式，故將銷貨收入及銷貨成本重分類同步減少80,172仟元，致使本公司營業收入減少。因上述調整項目，本公司7月份自結本年度累計營業收入淨額變更為721,904仟元，8月份自結本年度累計營業收入淨額變更為863,821仟元。6.因應措施:發布重大訊息公告。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:101/08/302.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募之對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人為限，對本公司營運相當瞭解，且為本公司董事、監察人及關係人。4.私募股數或張數:不超過(含)發行私募普通股1億股，一次發行，認購不足之部份則不再執行5.得私募額度:新台幣10億元限額內，不超過(含)發行私募普通股1億股，一次發行，認購不足之部份則不再執行6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項，以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，二基準計算價格較高者作為本公司現金增資新股發行價格參考。(2)本次私募價格實際發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據，實際定價日視洽特定人之情形，擬提請股東常會授權董事會依前述方式訂定之，但不得低於股票面額。前述私募價格之訂定係參考公司股價，並符合公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項之規定，故應屬合理。依證券交易法第43條之6規定，採私募方式辦理現金增資，原股東及員工無認購股數。7.本次私募資金用途:充實營運資金，償還銀行貸款，改善財務結構8.不採用公開募集之理由:考量透過私募方式辦理現金增資發行新股可大幅縮短資金募集之時效性、可行性及發行成本等，如透過公開募集方式籌資，除礙於時效，亦恐難迅速挹注所需資金，故以私募方式辦理現金增資實有其必要性。9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:101/08/3011.參考價格:12.0812.實際私募價格、轉換或認購價格:1013.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股之權利義務，與本公司已發行之普通股相同，惟其轉讓依據證交法規定，私募之普通股於交付後三年內不得自由轉讓，本公司於交付滿三年後，得依「發行人募集與發行有價證券處理準則」向主管機關申報辦理公開發行及上市事宜14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項:(1)本次私募繳款日：101年8月31日至101年9月13日(2)本次增資基準日：101年9月13日(3)本公司將於私募繳款完成日後15日內向主管機關報備。

公告序號：1主旨：公告本公司101年減資換發股票暨上興櫃日期公告內容：一、本公司於民國101年5月9日股東常會決議通過減少資本新台幣1,000,000,000元，銷除已發行股份100,000,000股，該減少資本案業經行政院金融監督管理委員會101年6月25日金管證發字第1010027990號函核准在案。經南部科學園區管理局101年7月19日南商字第1010017476號函核准變更登記在案。本公司辦理減資換發股票作業計畫，經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年8月1日證櫃審字第1010018531號同意辦理。二、茲依公司法第273條第2項規定將減資有關事項公告如下：(一)公司名稱：能元科技股份有限公司。(二)所營事業項目：一、CC01090 電池製造業二、F401010 國際貿易業研究、開發、生產、銷售下列產品或其相關技術：1.可充電式鋰離子電池及電池組2.兼營與前述產品相關之國際貿易業務(三)本公司所在地：台南市善化區大利二路十號。(四)董事及監察人人數及任期：本公司設董事十三人(含三名獨立董事)，本公司設置審計委員會由全體獨立董事組成替代監察人，任期三年，連選得連任。(五)原定股份總額、已發行數額及每股金額：本公司額定資本額為新台幣6,000,000,000元，分為600,000,000股，每股面額新台幣10元，得分次發行；已發行股份數額為251,310,703股，實收資本額為新台幣2,513,107,030元。(六)減少資本後股份總額及金額：減資後實際發行股份為151,310,703股，每股面額新台幣10元，實收資本總額1,513,107,030元。(七)本次減少資本總額及減資比例：1.減資金額及銷除股份：減少資本1,000,000,000元，銷除股份100,000,000股。2.減資比率為39.791381269%，按原發行股份每仟股減少397.91381269股。減資後不滿壹股之畸零股，依股票面額以現金給付之（至元為止），其股份授權由董事長洽特定人按面額承購之。(八)本次減資之用途：彌補虧損以改善公司財務結構。(九)減資換發股票時程：(1)舊股票興櫃最後交易日期：民國101年8月21日。(2)舊股票最後過戶日期：民國101年8月23日。(3)舊股票停止過戶期間：民國101年8月24日至民國101年9月2日止。(4)暫停在興櫃買賣期間：民國101年8月22日至民國101年9月2日止。(5)減資換發股票基準日：民國101年8月28日。(6)換發新股票暨上興櫃買賣日期：民國101年9月3日。(7)舊股票停止上興櫃買賣日期：民國101年9月3日。(8)自新股票上興櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。(9)本次減資換發新股票採無實體發行，其權利義務與舊股票相同。(十)減資換發股票程序及手續：(1)已存放在證券集保帳戶之股票，由台灣集中保管結算所股份有限公司於新股上興櫃買賣日統一換發，不需辦理任何手續換發新股票。(2)本公司股務代理機構：中國信託商業銀行代理部。地址：台北市重慶南路一段八十三號五樓，電話：（02）21811911。(十一)其他未盡事宜，依公司法及其他相關法令辦理，除另函通知股東外，特此公告。(十二)本公司最近三年度之財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。

1.主管機關核准減資日期:101/06/252.辦理資本變更登記完成日期:101/07/193.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:(一)本次減資銷除股份100,000,000股，每股面額新台幣壹拾元，減少資本新台幣 1,000,000,000元，減資比例為39.791381269﹪，減資後實收資本額為新台幣 1,513,107,030元。 (二)減資後對每股淨值的影響:按101年3月28日會計師查核後財務報告計算，減資前每股 淨值7.7元，減資後每股淨值11.2元。 4.預計換股作業計畫:(一)暫訂減資換股基日：民國101年8月28日。 (二)暫訂本次換發股票之停止過戶期間：民國101年8月24日至民國101年9月2日止。 (三)暫訂舊股票之停止交易期間：民國101年8月22日起至民國101年9月2日止。 (四)暫訂全面換發新股票日期：民國101年9月3日。 (五)暫訂新股票上市買賣日期及舊股票停止上市買賣日期：民國101年9月3日。 5.其他應敘明事項:經濟部變更登記核准函於101/07/23收到。

公告序號：1主旨：公告本公司九十六及九十七年度私募普通股補辦公開發行上櫃日期公告內容：一、本公司九十六及九十七年度依證券交易法第43條之6私募普通股83,777,555股，每股面額新台幣10元，計新台幣837,775,550元整，補辦公開發行乙案，經呈奉行政院金融監督管理委員會101年6月18日金管證發字第1010027015號函申報生效在案。二、補辦公開發行之普通股經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年7月4日證櫃審字第10100161432號函同意自101年7月5日起正式上櫃買賣。三、補辦公開發行之普通股其權利義務與原已發行上櫃普通股相同。四、本次私募普通股補辦公開發行，依主管機關規定以無實體方式發行。五、特此公告。

/*TL 55 3127 能元科技 101/07/02 公告本公司101年減資基準日及預定減資換發股票時程公告序號：1主旨：公告本公司101年減資基準日及預定減資換發股票時程公告內容：一、本公司於民國101年5月9日股東常會決議通過減少資本新台幣1,000,000,000元，銷除已發行股份100,000,000股(普通股84,083,447，私募普通股15,916,553股)，該減少資本案業經行政院金融監督管理委員會101年6月25日金管證發字第1010027990號函核准在案。二、茲依公司法第273條第2項規定將減資有關事項公告如下：(一)公司名稱：能元科技股份有限公司。(二)所營事業項目：一、CC01090 電池製造業二、F401010 國際貿易業研究、開發、生產、銷售下列產品或其相關技術：1.可充電式鋰離子電池及電池組2.兼營與前述產品相關之國際貿易業務(三)本公司所在地：台南市善化區大利二路十號。(四)董事及監察人人數及任期：本公司設董事十三人(含三名獨立董事)，本公司設置審計委員會由全體獨立董事組成替代監察人，任期三年，連選得連任。(五)原定股份總額、已發行數額及每股金額：本公司額定資本額為新台幣6,000,000,000元，分為600,000,000股，每股面額新台幣10元，得分次發行；已發行股份數額為251,310,703股，實收資本額為新台幣2,513,107,030元。(六)減少資本後股份總額及金額：減資後實際發行股份為151,310,703股，每股面額新台幣10元，實收資本總額1,513,107,030元。(七)本次減少資本總額及減資比例：1.減資金額及銷除股份：減少資本1,000,000,000元，銷除股份100,000,000股。2.減資比率為39.791381269%，按原發行股份每仟股減少397.91381269股。減資後不滿壹股之畸零股，依股票面額以現金給付之（至元為止），其股份授權由董事長洽特定人按面額承購之。(八)本次減資之用途：彌補虧損以改善公司財務結構。(九)減資換發新股相關作業事項俟呈奉主管機關核准減資變更登記後，另洽財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請減資換票作業計畫，俟其核備後，關於減資後換發新股之期限及其相關作業時程、辦理舊股換發新股作業及新股預計上櫃日期等事宜，屆時將依規定公告之。(十)減資基準日及減資換發股票時程：1、減資基準日：民國101年7月4日2、預計減資換發股票日程：(1)舊股票興櫃最後交易日期：民國101年8月21日。(2)舊股票最後過戶日期：民國101年8月23日。(3)舊股票停止過戶期間：民國101年8月24日至民國101年9月2日止。(4)暫停在興櫃買賣期間：民國101年8月22日至民國101年9月2日止。(5)減資換發股票基準日：民國101年8月28日。(6)換發新股票暨上興櫃買賣日期：民國101年9月3日。(7)舊股票停止上興櫃買賣日期：民國101年9月3日。(8)自新股票上興櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。(9)本次減資換發新股票採無實體發行，其權利義務與舊股票相同。(十一)減資換發股票程序及手續：(1)已存放在證券集保帳戶之股票，由台灣集中保管結算所股份有限公司於新股上興櫃買賣日統一換發，不需辦理任何手續換發新股票。(2)已過戶舊股票換發：股東持舊股票及原留印鑑至本公司股務代理機構中國信託商業銀行(股)公司代理部換發後，向台灣集中保管結算所辦理無實體登錄。(3)未過戶舊股票換發：股東持舊股票、過戶申請書、買進報告書或相關證明文件、身分證正反面影面、股東印鑑卡及印鑑章，至至本公司股務代理機構中國信託商業銀行(股)公司代理部先辦理過戶換發後，向台灣集中保管結算所辦理無實體登錄。(4)本公司股務代理機構：中國信託商業銀行(股)公司代理部。地址：台北市重慶南路一段八十三號五樓，電話：（02）21811911。(十二)本計畫經董事會核准後，如配合主管機關實際作業時程之需，遇有變更之情事，擬授權董事長處理後續程序，其他未盡事宜，依公司法及其他法令規定辦理。(十三)本公司最近三年度之財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。

1.董事會決議日期:101/06/272.減資基準日:101/07/043.減資換發股票作業計畫:待主管機關核准備查後公告之。4.換發股票基準日:101/08/285.減資後新股權利義務:不適用。6.新股預計上市日:NA7.其他應敘明事項:(1)本公司經101年股東常會決議通過減資新台幣1,000,000,000元，銷除已發行股份 100,000,000股(普通股84,083,447，私募普通股15,916,553股)，每股面額10元，業 經行政院金融監督管理委員會101年6月25日金管證發字第1010027990號函核准在案。 (2)本公司董事會訂於101年7月4日為減資基準日，本公司減資後之變更登記預計將於 7月底完成，本公司董事會擬暫訂定101年8月28日為減資換發無實體股票基準日，依 法自101年8月24日至9月2日為停止股票過戶日。 (3)有關減資換發無實體股票基準日，未來如因變更登記事宜而有所修正時，授權董 事長另行核准辦理。

公告序號：1主旨：本公司九十六及九十七年度私募普通股補辦公開發行後上櫃買賣公告公告內容：一、本公司九十六年度依證券交易法第43條之6私募之普通股65,555,555股，每股面額新台幣10元，計新台幣655,555,550元。二、本公司九十七年度依證券交易法第43條之6私募之普通股18,222,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣182,220,000元。三、以上私募普通股總計83,777,555股，總金額新台幣837,775,550元，補辦公開發行乙案，業經行政院金融監督管理委員會證券期貨局101年6月18日金管證發字第1010027015號函申報生效在案。四、茲將上櫃有關事項公告如後：(一)原已上櫃股票：普通股127,533,148股，每股面額新台幣10元，計新台幣1,275,331,480元。(二)本次私募普通股補辦公開發行股票：普通股83,777,555股，每股面額新台幣10元，計新台幣837,775,550元。(三)本次私募普通股補辦公開發行後之上櫃股份總額：普通股211,310,703股，每股面額新台幣10元，計新台幣2,113,107,030元。五、私募股票上櫃日期：補辦公開發行之普通股俟經中華民國證券櫃檯買賣中心同意後，將於101年7月5日起上櫃買賣。六、補辦公開發行之普通股其權利義務，與原已發行上櫃普通股相同。七、本次私募普通股補辦公開發行股票依主管機關規定以無實體方式發行。八、特此公告。

1.事實發生日:101/05/282.公司名稱:能元科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司於101年5月9日召開101年股東常會，會中決議通過減資案，本公司 為彌補虧損，改善財務結構，辦理減資。 (2)本公司目前實收資本額為新台幣2,513,107,030元，發行股份為251,310,703股， 每股面額為新台幣10元整，為彌補虧損擬減少資本新台幣1,000,000,000元，銷除 股份100,000,000股，減資比率為39.791381269%，減資後實收資本額為新台幣 1,513,107,030元，發行股份總數151,310,703股，每股面額為新台幣10元整。 (3)本次減資俟股東會通過呈奉主管機關核准後，由董事會另訂減資基準日及減 資換發基準日，按該減資換發基準日股東名簿記載之股東，依其持有股份比例每 仟股減除397.91381269股，減資後未滿一股之畸零股按股票面額以現金支付，計算 至元為止（元以下捨去），並授權董事長洽特定人認購，減資後之股份，其權利與 原發行股份相同。 (4)本次減資案經主管機關修正或因應客觀環境需予變更或修正時，授權董事會依 規定辦理。 (5)本公司債權人對前項減少資本之決議有異議者，請於民國101年5月28日起至101 年6月28日止以書面向本公司提出，以便依法處理，逾期未表示異議者視為無異議， 特此公告。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:減資後發行新股之權利義務與原發行之股份相同。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人2.發生變動日期:101/05/153.舊任者姓名、級職及簡歷:佘家棟副總4.新任者姓名、級職及簡歷:發言人:蕭尹彰 技術服務處協理 代理發言人:吳春美 台灣營業處經理 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:101/05/158.新任者聯絡電話:02-256735009.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:101/05/102.舊任者姓名及簡歷:辜成允：能元科技(股)公司董事長3.新任者姓名及簡歷:辜成允：能元科技(股)公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任 5.異動原因:董事全面改選，並選任董事長。6.新任生效日期:101/05/107.其他應敘明事項:無