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金管會昨（18）日公布券商高資產財管客戶成績單，統計截至今年6月底止，共核准八家證券商，以複委託、財富管理、自營等不同管道辦理高資產客戶業務，累計已開發高資產客戶達511人，累計交易金額約新台幣288億元，八家券商分別是統一證、凱基證、兆豐證、元富證、永豐金證、元大證、群益金鼎證與國泰證券。

金管會證期局副局長張子敏表示，依目前高資產客戶業務量，前三大證券商為元大證、兆豐證、永豐金證。元大證有108位客戶，金額106億元；兆豐證88位客戶、98億元；永豐金證243位客戶、42億元。以上三家目前都是承作複委託業務。

張子敏指出，上述證券商規模較大原因是原來營業規模就比較大，從事業務範圍比較廣，客戶比較多，有利尋求高資產客群並擴大提供金融服務或商品。

國銀辦理財管業務2.0再升級。金管會發布新規定，開放已獲准辦 理高資產客戶財管業務的銀行，可用信託方式，受託投資「未具證券 投資信託基金性質」的境外基金，提供客戶更多元金融商品及服務， 銀行只要完備相關內規後即可逕行開辦，不必再向金管會申請。

銀行局副局長林志吉表示，以投資有價證券為主的基金，定義為具 證投信性質的基金，因此不具證投信基金性質的基金，即是以投資黃 金、不動產、基礎建設、各類現貨為主等基金，另外如私募股權基金 、對沖基金等，亦都算是不具證投信性質基金。

金管會去年5月已開放投信投顧業可對高資產產客戶、銷售或諮詢 非證投信性質境外基金，去年8月開放券商以複委託方式，受託買賣 非證投信性質境外基金，這次開放銀行財管2.0業務可用信託方式承 作同類商品，是將三業的業務拉平。

林志吉表示，到今年7月底，已核准開辦高資產客戶財管業務的銀 行即中信銀、兆豐銀、合庫銀、上海商銀、國泰世華銀、第一銀行及 瑞士銀行台北分行，到7月底共2,966個客戶，管理資產3,831億元， 前三名是中信銀管理1,230億元、兆豐銀是790億元、合庫銀是541億 元。

券商到6月底有八家核准開辦高階財管業務，即統一、凱基、兆豐 、元富、永豐金、元大、群益金鼎、國泰等八家券商，共有511位高 資產客戶，管理資產規模288億元，前三名是元大證106億元、兆豐證 98億元、永豐金證42億元。

林志吉表示，本次開放將有助銀行辦理高資產客戶財管業務推動， 但銀行要完備相關內規，並與國外資產管理機構或其指定機構簽訂契 約後，才可開始受託投資未具證投信基金性質的境外基金。

這次修正重點，一是委託人以「專業機構投資人」、「高淨值投資 法人」及「高資產客戶」為限，明定委託人總數不得超過99人。二是 為利銀行執行高資產客戶委託人總數的控管，明定銀行應與外國資產 管理機構或其指定機構簽訂契約，並在契約中載明在國內不得委任其 他機構辦理。

三是為了利掌握未具證投信基金性質的境外基金在國內銷售情形， 明定銀行受託投資該類基金應向投信投顧公會申報受託投資狀況資料 。

本周櫃買家族將再添四檔新兵，包括潤德（6881）、鑽石生技將在25日登錄興櫃，寶元數控將在27日登錄興櫃，衛司特將在29日登錄興櫃。截至22日止，興櫃共有293家，包括四家外國公司，以及四家戰略新板。

潤德主要業務為室內裝潢與庭園綠化設計及施工、展示會場和博覽會場之設計與布置等。目前資本額為1.35億元，輔導推薦證券商為第一金、凱基及群益金鼎證券。興櫃認購價60元。

鑽石生技主要是從事生技產業之創業投資。目前資本額為50億元，輔導推薦證券商為華南永昌綜合、第一金、大展、福邦及統一綜合證券。興櫃認購價35元。

寶元數控主要從事各種精密設備之控制器的研究開發、製造、銷售及服務。目前資本額為3億元，輔導推薦證券商為台新綜合、永豐金、富邦綜合，以及第一金證券。興櫃認購價28元。

衛司特主要從事設備營運服務、技術服務及系統維護服務等。目前資本額為2.04億元，輔導推薦證券商為兆豐、元大，以及國票綜合證券。興櫃認購價142元╱152元。

臺灣證券交易所為鼓勵合格投資人積極參與臺灣創新板，舉辦「臺 灣創新板合格投資人競賽獎勵活動」，兆豐證券5、6月連續獲獎，分 別囊括25項及33項大獎，獲獎數為券商之冠。

5月份「證券經紀商努力不懈獎」、「證券經紀商主管領導有方獎 」之獎項，由兆豐證券17家分公司及8位經理人獲取亮眼成績；而6月 份成績更上一層樓，由兆豐證券22家分公司與7位經理人分別榮獲獎 項，其中北高雄分公司更囊括「證券經紀商努力不懈獎」、「證券經 紀商奮發向上獎」第一名，同時其3位營業員更獲得「證券商營業員 貢獻卓越獎」獎項，在整體競賽活動上獲取單點優異的成績，兆豐證 券可說是競賽活動的大贏家。

兆豐證券全力動員配合臺灣證券交易所與櫃檯買賣中心，積極推動 自然人客戶申請成為創新板、戰略新板的合格投資人，除透過兆豐證 券官方網站公告臺灣證券交易所與櫃檯買賣中心之官網相關活動外， 並優化線上簽署流程提供投資人線上完成簽署「臺灣創新板暨戰略新 板風險預告書」，同時搭配舉辦內部獎勵與競賽活動活絡氣氛。

兆豐證券以積極的做法提升合格投資人數量並宣導創新板、戰略新 板的制度與精神，也是長期以來兆豐證券配合政策持續擴大整體資本 市場規模的一環。

兆豐證券一向致力於推廣創新服務，客戶可以透過線上服務開立台 股帳戶、期貨帳戶、複委託帳戶及兆豐銀行數位帳戶，完成開戶後， 即可透過兆豐證券行動VIP交易股票、期貨選擇權及複委託交易。另 外針對特定理財需求的客戶，也提供了多元的線上服務，例如長線投 資人可以透過線上辦理借券，以活化資產，賺取額外的報酬；小資族 可以透過線上約定台股定期定額，成為存股達人；期權交易高手可以 選擇兆豐期貨「兆期機」，體驗高效能的線上交易。

兆豐證券透過全國44個營業據點服務各地客戶，並且持續運用金融 科技提升現場與線上服務的效能，搭配兆豐證券行動VIP及line@理財 小秘書，讓客戶隨時體驗貼心的投資服務。兆豐證券將持續結合實體 通路及線上服務，來提升服務兆豐客戶的質感與溫度。

金管會於7月14日公布2021年公平待客評核成績，兆豐期貨繼2019年榮獲期貨商前三名後，再度於14家期貨商中獲得評核成績前25％之殊榮，且連續兩次都入榜的期貨商僅有兩家，兆豐期貨即為其中之一，公司持續受到主管機關的肯定。

兆豐證券暨兆豐期貨董事長陳佩君表示，兆豐證券亦連續兩度名列證券業公平待客評核前20%，自證券2019年首次參與評核獲得肯定，便將推動公平待客的制度及實務經驗與子公司兆豐期貨分享，協助兆豐期貨循序漸進地建立相關組織及規範。

兆豐期貨秉持以「公平待客原則」為企業文化之核心價值，2020年時，將「公平待客工作小組」提升位階為董事會轄下之「公平待客推行委員會」，藉以強化督促公司各部室精進落實公平待客精神。

「公平待客推行委員會」定期召開並向董事會報告執行情形，董事會成員均積極參與討論公平待客相關議案，且支持公司未來整體公平待客政策推動之方向。

兆豐期貨總經理暨公平待客推行委員會主席凌墉宏表示，公司提供客戶商品或服務時，除明確揭露交易風險、落實風險解說外，也針對高齡及身心障礙者提供無障礙空間、放大契約字體及專人服務等友善措施，將公平待客精神落實每位客戶身上。

此外，基於永續金融已受到全球高度重視，兆豐期貨未來也將積極響應主管機關及金控集團政策，持續推動ESG企業永續經營，打造金融友善環境，建立公司「公平待客，誠信金融」之核心文化來服務客戶。

全球金融市場2022年消息紛呈，美國聯準會（Fed）正式啟動升息 循環、俄烏戰事陷入僵持、美國通膨創高、新冠疫情起伏等因素皆使 市場震盪加劇。然面對市場波動正是考量投資布局的好時機，投資人 不妨運用權證投資金額低、多空皆可操作、高槓桿等特性，增加短期 股價漲跌的報酬。

兆豐證券致力提供優質權證供投資人選擇，專屬權證網頁的「兆豐 權壘打」更建置權證量價專區，讓投資人掌握最即時權證資訊，掌握 投資先機。

兆豐證券進行推廣教育，也因應ESG永續投資概念，將ESG投資因子 納入上市、上櫃的權證發行考量，以兆豐證券所發行的ESG主題「兆 豐特選上櫃ESG電子菁英ETN」為重點目標。投資人教育策略方面，兆 豐證券倡導ESG永續理念，持續舉辦各類投資講座，期許能讓投資人 認同永續投資理念，一同為環境社會貢獻心力。

國內證券期貨史上最激烈的期貨公會理事長改選，昨（28）日由兆豐證券暨期貨董事長陳佩君、以21票高票勝出，當選新一屆期貨公會理事長。

被期貨市場形容為「網內互打」的期貨公會理事長改選，自今年3月開始，隨康和期貨副董事長葉光章、兆豐證券暨期貨董事長陳佩君二人相繼宣布參選後，隨即熱鬧登場。由於二人身後均各擁有執政團隊支持，在業界許多耳語爆料中，期貨商也形容這是國內證券史上最激烈的公會理事長改選。

期貨公會本屆理事、監事改選，在昨日下午3點登場，包括金管會主委黃天牧（視訊參加）、證期局、以及證交所、櫃買中心、期交所、集保等F4機構董事長、總經理均到場。

其中，引爆市場熱議的話題，就是證交所新舊董事長在7月1日才將交接，因此，昨日集保是由新任董事長朱漢強出席，現場打趣說道，準備7月接任證交所董事長新職的林修銘（原集保董事長），這幾天成為「失業人士」，而無法出席。

此次期貨公會改選，共分為三階段投票，第一階段投票由261位會員代表選出33位理事、11位監事、11位候補理事及三位候補監事。在4點投完票後，隨開票結果陸續揭露，最終由陳佩君以229票的第一高票當選理事、葉光章排名居後段班。

第二輪由33位理事及11位監事分別選出11位常務理事及三位常務監事，11位常務理事分別為：群益期貨李文柱、元大期貨周筱玲、永豐期貨林家進、統一期貨黃奕銘、凱基期貨陳瑞珏、國票期貨周武華、元富期貨黃正雄、富邦期貨楊俊宏、澳帝華期貨王中愷、康和期貨葉光章、兆豐期貨陳佩君。

第三輪再由33位理事就11位常務理事中選出理事長，根據最終開票結果，陳佩君獲得21票、葉光章11票，由陳佩君當選新任期貨公會事理長。

資本市場史上煙硝味最重的期貨公會改選，在政府高層全力動員， 公股行庫力挺下，兆豐證券兼期貨董事長陳佩君以高票當選第七屆期 貨公會理事長，而本次會員大會出席率高達96％，堪稱史上之最。

■黃天牧採視訊方式坐鎮

本次期貨公會理監事改選28日登場，理事長寶座由陳佩君與康和期 貨副董葉光章「直球對決」，因戰況激烈，金管會主委黃天牧採視訊 方式與會，證券F4包括證交所董事長許璋瑤、櫃買董事長陳永誠、期 交所董事長吳自心及集保董事長朱漢強全數出席，歷經近3個小時激 戰後，陳佩君以21票對11票勝出，成為期貨公會改制以來首位女性理 事長。

■出席率達96％戰況激烈

本屆期貨公會會員總數271人，報到人數達261人，出席率高達96. 3％，相較於歷年選舉，是難得一見的盛況。

本次改選採三階段進行，第一輪由261位會員代表選出33席新任理 事、11席監事、11位候補理事，以及3席候補監事；第二輪由33席理 事及11席監事分別選出11席常務理事，以及3席常務監事；第三輪由 33席理事就11席常務理事中選出理事長，另由3席常務監事相互推舉 出監事會召集人。

在第一輪理事投票中，陳佩君就以得票數229張高掛第一名，而葉 光章得票數為170張，名次則落到第32名；第二輪選出11席常務理事 及3席常務監事，11席常務理事包括陳佩君、群益期貨李文柱、元大 期貨周筱玲、永豐期貨林家進、統一期貨黃奕銘、凱基期貨陳瑞（王 玉）、國票期貨周武華、元富期貨黃正雄、富邦期貨楊俊宏、澳帝華 期貨王中愷及康和期貨葉光章。3席常務監事則由日盛期貨張雅斐、 國泰期貨宋政憲及華南期貨李全才擔任。

■日盛張雅斐任監事會召集人

第三輪則經歷1個多小時後，最終結果由陳佩君拿下21票，高票當 選第七屆期貨公會理事長，監事會召集人則是日盛期貨董事長張雅斐 。

陳佩君畢業於政大法律系，擁美國波士頓大學法學碩士學位，曾任 職證期局，負責證券商業務監理，並歷任大華證券、元大證券等法務 ，經歷橫跨主管機關、官股與民營企業，學經歷豐富。

期貨公會理事長選舉在歷年罕見的激烈角逐下，由兆豐期貨董事長 陳佩君以21：11票勝出，成為期貨公會史上首位女性理事長。陳佩君 表示，希望能夠借重自身過去在主管機關的經驗，以專業與熱忱，凝 聚同業、周邊單位跟主管機關的共識，創造期貨業共好。

陳佩君指出，接觸期貨業10年期間，與同業共同經歷0206期貨及負 油價事件帶來的衝擊，時至今日，仍有諸多挑戰需要面對，包含金融 科技、跨域整合、客群年齡層結構的改變，只有建立因時制宜的制度 ，才能創造期貨商跟交易人共贏的局面。

過去五年期貨業逐年損益波動都在兩成以上，今年累積至4月整體 損益亦較去年同期減少33.7％，突顯出近年來期貨業營運的壓力及挑 戰。陳佩君表示，身兼證券及期貨公司的董事長，自己都必須對績效 負完全責任，對於期貨業面臨的問題與未來的挑戰特別有感，未來將 竭盡全力扮演業界及主管機關的溝通橋梁，共同解決業者在制度面及 實務上所面臨的困難，開創商機。

陳佩君2018年接任兆豐證券董事長，成為官股券商首位女性董事長 前，早在2016年就出任兆豐期貨董事長。在任期間，陳佩君除提升期 貨公司績效，並加強證券及期貨兩家公司的資源整合，成功帶領兆豐 證券與兆豐期貨在2019年同時榮獲台灣期貨交易所「期貨交易輔助人 交易量成長鑽石獎」的肯定外，迄今5年多時間，兆豐期貨市占率成 長至1.37％（2021年），成長率15.13％，EPS同業排名從第12名前進 至第8名、ROE同業排名從第13名前進至目前第8名。

今年在同業先進的鼓勵下，陳佩君決定參選本屆期貨公會理事長， 也獲金控母公司及公股事業全力支持。儘管選舉過程不免有些紛紛擾 擾，但陳佩君自始至終不作任何負面文宣，並期許自身體現「不要害 怕付出」的理念。

權證是台灣金融創新的核心商品。隨著權證交易制度愈趨健全，周邊單位、券商公會及各發行券商致力於教育宣導下，投資人多已熟悉權證以小搏大的商品特性。兆豐證券致力提供優質的權證商品，權證專屬網頁「兆豐權壘打」也與時俱進推出許多權證投資功能，深獲投資人好評。

因應近年來市場波動變化大，權證投資門檻低、可多空操作的特性，使投資人靈活因應市況機動操作，有效降低持股風險。投資人選擇權證的關鍵，在於造市品質，如報價數量及買賣價差都會影響權證交易流動性。

券商為維持良好的造市品質，相對應權證避險交易的稅賦也將隨之增加，影響經營權證業務的績效。

權證降稅法案如能順利通過，將有助於市場未來正向發展，對權證發行及造市的影響主要來自兩個方面：其一，降低權證發行券商之避險交易成本，促使券商提升造市品質；其二，權證降稅有助於降低權證經營成本，鼓勵券商從事金融創新，推出更多新商品滿足投資人需求。

經濟日報第12屆「權民搶百萬」活動在權民熱情參與下，實體交易競賽冠軍獲利寫下高達2,426萬元佳績，為活動賽事畫下完美句點，無畏今年以來台股行情弱勢表現，並持續引領市場潮流。

經濟日報第12屆「權民搶百萬」活動自去年9月啟動以來，受到市場高度關注，尤以去年10月開打到今年3月結束，為期六個月的實體交易競賽，最受權證投資人矚目，並成為權證市場權民間高度熱議話題。

回顧交易競賽這半年，台股表現先是挾去年第4季多頭行情餘威，在今年初創下18,619點歷史新高，其後遭逢疫情擴散、俄烏戰爭、中國大陸封城、美國聯準會升息等利空變因干擾而大幅拉回修正。

由於這半年行情起伏震盪劇烈，參賽者在跌宕不定行情中，一方面要想盡辦法維持績效不墜，一方面又要盡力超前其他競爭對手，除大幅提高參賽者操作難度，也增添整體賽事精彩程度。

統計在為期半年實體交易競賽中，獲得冠軍的是永豐金證券經紀部的參賽者，獲利金額為2,426萬餘元；第二名是元大證券向上分公司的參賽者，獲利1,646萬餘元；排名第三的是元大證券台南分公司的參賽者，獲利1,446萬餘元。

七大參與券商也因積極努力獲頒不同獎項，如元大證券獲得「權民實動王」獎項、中國信託證券為「權民創富王」、台新證券為「權民造市王」、永豐金證券為「權民推動王」。

此外，兆豐證券獲頒「權民人氣王」獎項、凱基證券為「權民交易王」、群益金鼎證券為「權民旺市王」等。

在實體交易競賽相關統計數據中，本屆競賽與上一屆相較，包括成功報名人數、累計成交金額、累計買進金額等三大項均明顯成長，例如成功報名人數本屆達6,713人，較上屆的5,974人成長幅度為12.3%。

累計成交金額方面，第12屆為443.2億元，較前屆實績360.72億元顯著成長22.8%；累計買進金額部分，第12屆為221.2億餘元，也較前屆的181.9億元大幅成長21.6%。

台股多空震盪劇烈，投資人可首選「上半年優、下半年佳」個股，逢低進場布局，這些營運耀眼族群股價走勢相對抗震，有機會躍居多頭反攻領頭羊，投資人可參考台塑（1301）、儒鴻等，利用權證參與行情。

短線市場訊息雜亂，由於美國聯準會（Fed）宣布升息3碼，導致國際股市近期走勢動盪，台股同步受衝擊。法人認為，短線震盪走勢，挑選成長優質股是因應的策略。因此具基本面佳、獲利動能與中長期展望正向，且法人買超的公司，可伺機分批布局。

現階段建議以選股代替選市、成長優於價值的策略。從資金集中化的趨勢可發現，短線可選「上半年優、下半年佳」個股，這些營運耀眼族群較受市場青睞。兆豐證券建議，投資人可透過認購權證的槓桿操作，進一步掌握漲升的行情。第2季為石化產品傳統需求旺季，台塑各項產品平均價格將高於第1季，預估開工率比第1季高，在價、量齊揚下，台塑業績可望比第1季成長。

儒鴻方面，法人認為，儒鴻第2季營運穩定成長，因遞延認列的營收增加，6月營收可望呈現月增格局，而主要客戶上修訂單量，目前訂單能見度到第4季整體營運展望正向。

權證專家指出，部分現貨持有者，可考慮以認購權證進行替代交易，猜測突破者亦可以認購權證進行相關的策略交易。

兆豐證券建議，若投資人看好此兩檔，可設定價外程度20%以內、中長天期權證，如連結台塑的相關權證包括台塑兆豐1B購01（067991）、台塑元大21購01（070266）；儒鴻相關權證有儒鴻兆豐1C購01（073100）、儒鴻凱基1A購03（070965）等。

台股失守萬六大關，個股期貨日均量也大跌二成，將於6月底進行 期貨公會改選的準候選人兆豐證董座陳佩君表示，過去五年期貨業逐 年損益波動都在兩成以上，今年累積至4月整體損益亦較去年同期減 少33.7％，突顯出近年來期貨業營運的壓力及挑戰。

今年台股交易量下滑，但期貨市場相對亮眼，據統計，今年以來台 指期交投熱絡，大台指日均量180,814口，較去年日均量176,562口， 小幅成長2.41％，然個股股票期貨的交易量下跌，截至26日止的日均 量為24萬5,223口，較去年日均量30萬7,356口衰退20.22％。

陳佩君認為，期貨業的挑戰不僅來自業者必須因應金融市場的變動 ，更來自於人口結構、金融科技、ESG趨勢所帶來得新的挑戰，例如 產業的數位化升級與管理制度的銜接、高齡與年輕族群的交易風控制 度及教育宣導、如何落實ESG為公司帶來質化的提升及新的商機。

時值期貨公會第七屆理事長改選6月28日登場，表態角逐的兆豐證 董座陳佩君積極拜會期貨商。她表示，作為證券及期貨公司的董事長 ，無論是兼營或專營期貨業務都必須對績效負完全責任，期間也與期 貨業共同經歷0206期貨及負油價事件，對於期貨業面臨的問題與未來 的挑戰特別有感。近幾年擔任期貨公會理事，有幸向同業先進請益， 共同為期貨業努力，今年在同業先進的鼓勵下，決定參選本屆期貨公 會理事長，也獲金控母公司及公股事業全力支持。

此外，陳佩君也期許自己藉由任職主管機關、民營企業與公股事業 負責期貨營運的經歷，與同業一起研議、優化相關制度，共同解決業 者在制度面及實務上所面臨困難。

繼去年兆豐證券推出美港股當沖手續費優惠活動，今年針對海外投資再祭出更貼心優惠，自5月份起至年底，美股ETF及特別股不限交易金額，皆享有每筆手續費驚喜單一價的優惠。此外，兆豐證券同步取消美國和香港市場的最低手續費，讓小資族群無須再視最低手續費為負擔，提供投資人更具彈性的操作及投資需求。

近年來國內複委託海外股票交易熱絡，根據研究機構ETFGI統計報告指出，2021年全球ETF的資產淨流入1.29兆美元，全球資產達到了10.27兆美元的新紀錄，其中美國的ETF占全球ETF資產的七成，達到7.21兆美元的創紀錄金額。

而今年以來截至3月，投資全球的ETF的資產規模持續增長，已連續24個月呈現淨流入。ETF的產品特性和多樣性，使全球投資人紛紛納入自己的中長期投資範圍中。

兆豐證券推出「海外投資優惠，盡在兆豐證券」活動，活動期間自今年5月起至12月31止，針對美股ETF及特別股推出手續費單一價費率，不限交易金額都享有每筆單一價的優惠。

不僅如此，在股市震盪劇烈的情況下，投資工具更要精挑細選，兆豐證券行動VIP有美股即時報價，讓投資人不用在美股交易時為了開啟多個App查找價格而延誤下單。

此外，兆豐證券行動VIP內建的e雷達更是業界中最早推出海外條件單的投資好幫手。在多空不明的市場，無法時時盯盤的時候，條件單更顯好用，不論是長效單、母子單、停損限（市）價單，可透過系統設定好條件，以紀律的投資方式掌控風險更能穩操勝算。

兆豐證券針對海外投資的各族群推出手續費優惠活動，並提供便利且功能強大的下單介面，期能成為海外投資的最友善夥伴。活動詳情請點選www.emega.com.tw/。

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近年來國內複委託海外股票交易熱絡，根據研究機構ETFGI統計報 告指出，2021年全球ETF的資產淨流入1.29兆美元，全球資產達到10 .27兆美元的新紀錄，其中美國的ETF占全球ETF資產的七成，達到7. 21兆美元的創紀錄金額。而今年以來截至3月，投資全球的ETF的資產 規模持續增長，已連續24個月呈現淨流入。ETF的產品特性和多樣性 ，使全球投資人紛紛納入自己的中長期投資範圍中。

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問：今年的工作重點？答：今年外在環境面臨美國聯準會（Fed）升息、俄烏戰事愈演愈烈，造成金融市場劇烈動盪，但對兆豐證券而言，仍是充滿機會與挑戰一年，因此在工作重點上大體分作三大目標，分別是：轉型（公司整體vs員工個體）、整合（公司內部團隊vs對外客戶服務），以及再精進深化。轉型目標方面，重點在於公司整體向數位轉型邁進，包括公司組織、營運、業務運作、客戶服務等各面向，結合數位科技，提升公司經營效率，創造更高的價值。為展現兆豐證券推動數位轉型的決心，2021年第4季特別聘請顧問診斷公司資訊系統及導入數位金融，規劃各項數位轉型目標以及行動方案，此專案預計今年完成。在數位轉型的實際運用上，從客戶體驗出發，重新架構線上開戶及線下服務流程，並運用大數據，分析客戶屬性，進行精準行銷。此外，運用智能自動化提升內部作業效率，目前已運用於洗錢防制監控作業。至於員工個體轉型方面，配合公司數位轉型過程，要求所屬同仁自我學習，以提升附加價值，進而拉高對客戶的服務效率與水準。整合目標方面，對內而言，重點在於跨部門合作。事實上，兆豐證券自2020年迄今，後勤部門心態已轉為主動積極服務業務部門，將持續增進業務部門及後勤部門之間的合作。今年更將強化業務部門彼此合作，如整合跨部門團隊共同服務客戶（團隊call客）。目前公司已成立跨部門服務團隊，透過服務客戶經驗，增進彼此合作的默契。對外方面，當業務部門深化合作關係後，公司將可進行跨業務整合性行銷，並為客戶提供全面化的服務。目前證券商僅能辦理金錢信託及有價證券信託兩種信託業務，且去年7月才剛開放有價證券他益，尚未開放金錢信託他益。兆豐證券去年12月獲准辦理有價證券他益服務，接下來期待主管機關進一步開放券商可辦理他益的金錢信託，讓證券商發揮資產配置的長才，並使客戶獲得全面化的服務。下一階段才是信託2.0所主推的信託業務範疇，如預收款信託、安養信託、不動產開發信託等。由於相關信託業務皆非證券商能辦理的信託業務，因此尚無法透過異業結盟推動信託業務。         

兆豐證券董事長陳佩君表示，兆豐證券確認數位轉型的目標之際，也將進行內外深度整合，透過提升員工敬業度（enhance employee engagement）、電子E化、ESG等「三個E」的方向，中長期更期望能成為投資人理想品牌中的全方位最優質券商。兆豐證券近年來在陳佩君帶領下，各項業務均繳出亮眼佳績，帶動整體獲利逐年大幅成長，去年稅後純益27.48億元，創下20年來新高。落實公平待客構建幸福企業陳佩君日前接受本報專訪，以下為訪談紀要：問：兆豐證券近年整體經營績效如何？哪些業務表現最亮眼？答：從財務面來看，2019年稅後純益10.9億元，2020年大增41.9%至15.47億元，2021年再攀升至27.48億元，是2002年加入金控至今、20年來獲利最高紀錄。每股純益方面，2019年為0.94元，2020年增至1.33元，2021年突破2元大關、達2.37元；近三年ROE（股東權益報酬率）也從6.84%、9.13%攀升至去年的14.99%。兆豐證券去年最亮眼的是，在追求獲利與業務排名之際，除財務績效逐年大幅成長，客戶面也有亮眼佳績，特別是公平待客上獲主管機關肯定，兩度（2019年、2021年）榮獲金管會公平待客原則評核排名前20%之綜合證券商，期貨子公司亦於2021年獲期貨業排名前20%之機構。在員工面，兆豐證券於2021年獲1111人力銀行舉辦的「2021幸福企業」金融管顧類金獎。未來將持續輔導員工轉型，增加員工附加價值，並以增進全體員工最大利益發展為最高指導原則。問：近年工作重點為何？有何具體成效或成績？答：近幾年主要工作重點有三大構面，分別是：務求各項業務均衡發展、優化系統及強化資安、推動ESG。在各項業務均衡發展方面，首先是「提升經常性收入」。除持續規劃舉辦行銷活動，加速引進外部客戶資源，積極擴大客戶基礎外，還同時拓展證櫃業務，加強與集團子公司合作關係，並全力推動非證期權業務收入，主要策略為擴增複委託業務的商品及服務範圍。業務均衡發展擴大服務範圍其次是強化操作獲利。密切關注市場，積極尋求獲利機會，在追求提供操作績效之際，兼顧落實風險控管，同時多元化交易商品，並搭配避險工具進行交易。第三是積極開辦各項開放業務。例如2020年底獲准以受託買賣（複委託）、受託投資（財富管理信託）及營業處所買賣（自營）方式提供高資產客戶服務業務，為首批取得執照之證券商。2021年響應主管機關實施股票造市制度，與臺灣證券交易所及櫃檯買賣中心簽訂造市合約，擔任造市者，提供股票報價；另獲主管機關同意開辦有價證券他益信託業務，讓財富管理業務服務更完整。在優化系統及強化資安方面，由於電子交易比重已高達73%，讓客戶感到貼心、安心的交易系統尤為重要，才能增進客戶對公司的信心。優化系統功能、提升系統穩定度及強化資安，是近幾年努力的重點工作。至於推動ESG方面，業務相關領域將ESG融入兆豐證券商品發展與投資決策流程，對於違反ESG原則，且無具體改善方案的企業，以不投資為原則。客戶相關領域部分，公司從2016年推動公平待客制度以來，持續精進相關措施，並透過邀請講師上課、實務案例宣導、自編教材請同仁上線閱讀等不同方式進行教育訓練。         

兆豐證券董事長陳佩君2018年第4季上任後，不但整體企業文化為之丕變、轉向正向積極且有活力，獲利更是逐年成長。雖然過程中遇到不少阻力，但陳佩君說，只要「有心」，就能從容應對生命中的各種挑戰。陳佩君政大法律系畢業後，在美國波士頓大學取得法學碩士學位，曾任職證期局負責證券商業務監理，並歷任大華證券、元大證券法務，及品安法律事務所法務主管、柏瑞投信副總等職務。陳佩君的工作經歷橫跨民間企業與主管機關等領域，且從基層歷練至高管、由後勤轉換到業務，不同的角色扮演與工作內容，除形塑出「外圓內方」的處事方式，更養成「全力以赴、以身作則」的領導風格。雙魚座的她，私底下雖然頗為多愁善感，但工作上則常常激發自我內心那顆小宇宙，幫助她克服邁向成功道路上遭遇到的一切艱難險阻。因此，「心」的力量可以說是她最強大的無形武器。陳佩君說，幾年前時任金管會副主委黃天牧曾送她《沉思錄》這本書，書中提到：許多人生難題是亙古不變的，每個人都會遇到壞事、受到傷害，因此心生怨恨、痛苦與恐懼。然而，愈是想要去對抗問題，就愈難從痛苦中脫身。陳佩君對於書中的一段話非常有感應：「心」是每個人最強大的武器，儘管我們無法控制外在的事物，不過能夠控制自己的心靈。只要善加磨練自己的智慧，不輕易迷失，心靈就會成為最強大的武器，幫助我們從容應對生命中的各種挑戰。由於這本書給予陳佩君「心要定」、「時常反躬自省」兩大啟發，陳佩君也將其運用到人際關心與工作管理上，助她成功帶領兆豐證券近年在營運績效上繳出亮眼佳績，也成為各項評鑑與競賽中證券商的常勝軍。         

康和證（6016）5日舉行董事會，會後代子公司康和期貨公告改派 法人代表，新任者為前群益期董事長孫天山，孫天山預計於6月1日正 式接任康和期貨董事長，再度拋出人事震撼彈。　　孫天山先前任職群益集團近30年，1993年進入群益證券，擔任經紀 部副總，在2003年4月升任群益期貨董事長，2021年8月無預警離職， 今轉換跑道至康和期貨任職，可謂在期貨市場華麗回歸。　　據了解，在康和證5日舉行董事會，改派法人代表後，19日康和期 將召開董事會，正式任命孫天山為新任董事長，並預定自6月1日走馬 上任。　　此外，受期貨業界高度矚目的期貨公會理事長選舉，將於6月28日 登場，此次孫天山職涯的轉變，也讓期貨公會理事長之爭，產生微妙 的競爭變化。　　業界人士分析，目前期貨公會理事長候選人選，分別有康和期貨副 董事長葉光章，以及兆豐證兼兆豐期董事長陳佩君表態角逐，葉光章 原就職第一金證券董事長，與陳佩君同具公股色彩及政黨人脈，且皆 具法律專業，背景旗鼓相當。但在孫天山人事案底定後，因孫天山先 前也有意問鼎期貨公會理事長寶座，且早在業界耕耘人脈多時，就任 康和期董座後，他已允諾傾全力輔選，為葉光章競選之路助一臂之力 。　　孫天山至康和期之後，另一重任是以經營群益期的豐富經驗，助康 和期上市櫃，母公司康和證近三年維持獲利成績，穩定成長將有利於 子公司康和期早日達成上市櫃目標。         

臉書（Meta）傳出正在研發元宇宙虛擬貨幣，開闢新的營收管道吸 引更多用戶，近期全球科技業進入重要升級階段，元宇宙的商機無限 。

兆豐投信指出，想立即加入市場上最夯的「元宇宙」投資話題，台 灣將推出第一檔主動操作之兆豐全球元宇宙科技基金。

兆豐投信元宇宙研究團隊表示，觀察歷史資料，每一次網路科技升 級除了改變使用科技的方式，科技工具為產業帶來顛覆性影響的公司 ，股價多有豐厚回報。

科技大廠舉凡輝達（NVIDIA）、微軟（Microsoft）、臉書（Meta ）等，都紛紛斥資投資元宇宙，線上遊戲大廠Roblox也建立社群，讓 玩家用自己的虛擬化身（avatar）在平台上體驗多款遊戲。

專家大膽預期，20年內元宇宙很可能就會翻轉人類生活。看好這波 科技升級，兆豐全球元宇宙科技基金聚焦七大產業趨勢，投資遍及歐 美龍頭產業，包括硬體設備、網通元件、雲端運算、數位內容創作等 領域，持股涵蓋硬體及軟體，兆豐全球元宇宙科技基金將在4月11日 至4月15日開始募集，保管機構為土地銀行。

與目前市場上現存的被動投資元宇宙ETF不同，兆豐全球元宇宙科 技基金能更靈活掌握市場脈動，及時調整資產配置，也建議投資人可 從第二季開始長期投入，跟進這波元宇宙潮流趨勢。

兆豐全球元宇宙科技基金銷售機構，包含兆豐投信、鉅亨投顧、土 地銀行、兆豐國際商業銀行、高雄銀行、華泰商業銀行、日盛證券、 元富證券、兆豐證券、第一金證券、基富通證券、凱基證券、群益金 鼎證券。