0960-550-797
LINE的ID:@ipo888 歡迎加入好友
永豐投信(公)公司新聞
主管機關為加強投信公司對投資國內外、大陸地區事業管理，過去 只有函令，這次新增法規規定。新修正的法規中明定投信事業投資國 內外及大陸事業應符合之投資總額為不超過該投信事業淨值之40％， 及應於內部控制制度對投資事業建立管理及風險評估機制，以及授權 主管機關得明定投信事業投資國內外事業的範圍、投資比率、資格條 件及相關程序。
同時也加強投信事業所投資事業的後續管理，增修條文內容包括未 來投信想要再增加投資金額都需事先申請，且若變更投資內容，也必 須向主管機關申報其經核准投資外國事業的投資事項的各款變更項目 與投資時點；投信事業應定期申報被投資外國和大陸地區的財報與每 月業務相關資訊。證期局指出，新增與修訂相關法規條文預計12月1 7日刊登公報後就生效。
以投信在大陸地區投資狀況來看，目前在大陸有投資大陸證券投資 管理公司的有永豐投信、元大、國泰、富邦投信，兩家轉投資外國資 產管理機構包括富邦、復華投信，五家申請國外子公司擔任私墓基金 的普通合夥人包括富邦、國泰、復華、富蘭克林華美、聯邦投信。
在保障投資人權益方面，主管機關也增訂投資事業收取合理費用的 相關條文，明訂投信不得以不合理的費用招攬或從事業務銷售，希望 避免目前投信公司給銀行、銷售機構等通路過高費用的狀況，讓整體 投信基金的費用率得以公平公開，保護投資人的權益。
近年來，疫情讓全球經濟風雲變幻，但隨著疫苗研發的突破，我們終於看到了希望的曙光。這樣的背景下，永豐投信將於23日晚上7點，在台北市的北科大億光大樓2樓，舉辦一場ETF投資講座，與大家一同探索2021年疫後全球金融新局面的機會與策略。 這場講座將由永豐金證券首席策略分析師陳泓睿親自主持，主題為「後川普時代美中台投資機會暨豐存股介紹」。陳泓睿將從金融環境變化、投資工具與策略等多個角度，深入剖析後川普時代下的美中台投資機會。 同時，永豐投信法人業務處副總周啟廬也將帶來精彩的分享，主題為「永豐ETF定期定額全攻略」。周啟廬將為我們介紹永豐ETF的各種投資工具，並提供實用的投資策略，幫助投資人掌握2021年的投資心法。 這場活動的詳情和報名方式，大家可以通过以下網址獲取：http://sitc.sinopac.com/newweb/event/202012-WETF/index.html。 疫情雖然帶來了許多困難，但同時也孕育著新的機會。讓我們共同期待這場講座，一起迎接2021年的投資新局面！
永豐投信ETF投資講座將邀請永豐金證券首席策略分析師陳泓睿主講「後川普時代美中台投資機會暨豐存股介紹」，並由永豐投信法人業務處副總周啟廬分享「永豐ETF定期定額全攻略」，由金融環境變化與投資工具與投資策略因應，協助投資人掌握2021年的投資心法。
說明會訊息及報名：http://sitc.sinopac.com/newweb/event/202012-WETF/index.html。（李佳濟）
【台灣金融新聞】 近期美國總統大選結果明朗，民主黨候選人拜登即將入主白宮，這對台灣的投資環境帶來不少變數。根據永豐投信的分析，拜登當選後，市場預期中美關係將會穩定提升，進而帶動人民幣持續走強。這對台灣的投資人來說，意味著一個新的投資機會。 永豐投信強調，隨著人民幣走揚，投資者可以利用中國政策金融債ETF來掌握配息收益，同時享受較低的波動性。這對那些想要解鎖人民幣的存股族來說，是一個很好的投資選擇。 事實上，人民幣在近期內升值的幅度相當驚人。從5月的7.17兌美元，一路升值至11月的6.57，短短5個多月升值超過8%。尤其在選舉結果逐漸明朗後，人民幣升值幅度更是超過2%。 市場普遍預期，拜登當選後，中美關係將會趨於緩和，這也使得多家機構紛紛調升人民幣預測。例如，UBS預估人民幣匯率將在2021年3月和6月分別走升至6.40和6.30，而加拿大豐業銀行則預估人民幣可能在今年底挑戰升值至6.40，甚至更高。 此外，中國海關總署最新公布10月出口年增11.4%，進口年增4.7%，貿易順差擴大至584.4億美元，年成長率高達38.1%。這一數據也反映了人民幣緩步升值的另一個原因。 值得一提的是，中國債券市場規模已達1.6兆美元，成為全球第二大債券市場。中國公債陸續被納入多個國際指數，未來還有約1,500億資金將流入人民幣債券市場。這對投資者來說，意味著更多的機會和潛力。
人民幣在過去一段時間持續升值，反應市場對於拜登當選後，中美關係緩和、貿易往來更趨正向，與中國經濟強勁復甦的預期，拜登勝選推升人民幣偏多預期，人民幣匯價大幅上漲，根據CMoney統計，離岸人民幣兌美元（CNH）自5月由7.17逐步升值至6.57，5個多月內升值幅度超過8%，11月選舉結果逐步明朗後更出現超過2%的升值幅度。
市場預期拜登當選後，中美緊張關可望更趨緩和，多家機構繼續調升人民幣預測，UBS預估人民幣匯率，2021年3月、6月可望走升至6.40及6.30；加拿大豐業銀行更預估，人民幣在今年底可能挑戰升值至6.40或甚至到6.25，收復川普2018年發動貿易戰以來的失地。
中國海關總署最新公布10月出口年增11.4%，動能遠比進口年增4.7%強勁許多，也帶動貿易順差擴大至584.4億美元，年成長率高達38.1%，這也是人民幣緩步升值的原因之一。
中國債券市場規模達1.6兆美元，是全球第二大債券市場，中國公債陸續已納入花旗、摩根大通和彭博巴克萊指數，富時羅素亦宣布，將於2021年10月將中國公債納入全球公債指數，占比約5.8%，未來仍有約1,500億資金將流入人民幣債券市場。（李佳濟）
【台北訊】近期台灣ETF市場動態不斷，隨著金管會鬆綁ETF受益人分散規定，投信公司紛紛規劃新產品，以把握市場商機。根據最新統計，已有八檔ETF送件待核准或生效，其中不乏具有配息機制的收益型產品，為投資者提供了更多創新選擇。 在這波ETF產品熱潮中，ESG（環境、社會及公司治理）成為一大熱門主題。投信投顧公會指出，ESG相關ETF的檔數最多，預期將推出首檔ESG、低碳主題債券ETF，以及聚焦香港股市的高配息ETF。此外，金管會的規定調整對投信公司影響重大，去年ETF發行數量大幅下滑，但今年隨著規定鬆綁，市場逐漸回暖。 永豐投信作為市場關注的焦點，也積極參與這波ETF市場的發展。根據消息，永豐投信計劃推出多款新產品，包括台股ESG配息產品、美中科技股產品，以及低碳債及恒生中國高股息ETF。這些產品的推出，不僅拓展了投信公司的產品線，也將為投資者帶來更多元化的投資選擇。 值得注意的是，ESG投資在台灣逐漸成為主流。目前元大、富邦、國泰等投信均已推出ESG ETF台股產品，未來預計將有更多投信加入ESG產品的競爭。而股息產品方面，除了台股和美特別股外，港股ETF也成為新的市場亮點。 總之，隨著ETF市場的發展，台灣投信業正進入一個新的發展階段。不僅新產品紛紛推出，市場結構也日益多元。投信公司們在這波市場熱潮中，不僅要把握商機，更要確保投資者的利益，共同推動台灣ETF市場的穩定發展。
投信投顧公會統計，預備啟動募集的產品類型，股息型和債券ETF送件最踴躍；熱門主題延續今年來熱度攀高的ESG，檔數最多，但也有不同於已掛牌產品的新題材，預期將有首檔ESG、低碳主題債券ETF，及投資香港股市的高配息ETF。
金管會去年祭出ETF受益人分散規定後，對國內ETF市場發展帶來立即且巨大的衝擊效應，今年發行面的影響尤其顯著。迄目前只有11檔新ETF掛牌，大幅低於去年的69檔，計入14檔ETF下市櫃，更出現近年首見的「負成長」。
ETF發行倒退嚕，和兩大原因關係密切，一是能完全滿足受益人分散的基金公司有限，據悉超過八成的發行投信都無法達標；二是小規模產品不能再找法人提供流動性，乾脆加速清算。不只大投信備感壓力，中小投信幾無發展空間。
投信投顧公會理事長張錫表示，公會提出四個鬆綁建議，不敢預期大部分能獲得認同，因此特別感謝主管機關體恤投信業者的發展難處。由於股票型ETF在鬆綁後能獨立審視，預期成為發行主流。他也補充說，現在台股投資很熱，也很鼓勵業界響應政策多發台股ETF。
據統計，在鬆綁前夕，已經有國泰、群益等投信申請新產品，新加入有永豐和中國信託投信也送件。若根據各投信已拿到指數，群益及永豐可能發行台股ESG配息產品，國泰和中信推出ESG債券ETF，另永豐還規劃美中科技股產品，中信同步申請低碳債及恒生中國高股息ETF。
其中，ESG ETF已有元大、富邦、國泰掛牌台股產品，加上潛在發行的股債標的，未來估有六家投信都有ESG產品，呼應當前ESG投資逐漸為「標配」的發展趨勢。至於股息產品則會在台股和美特別股外，多了同樣以高股息著稱的港股ETF。
美國總統大選結果明朗，民主黨候選人拜登勝選入主白宮，市場預期未來中美關係將更加穩定，這對台灣的投資環境帶來正面影響。永豐投信進行深入分析後指出，在這樣的背景下，人民幣持續走強，對投資者來說，ETF市場中的中國政策金融債ETF成為了解鎖人民幣資產的佳選。
永豐投信強調，隨著拜登時代到來，市場預期未來幾年中美關係將走向良性循環，這對人民幣的走勢是個正面消息。近期人民幣對美元的匯率不斷升值，反映市場對中美關係改善的期待。根據CMoney統計，離岸人民幣兌美元（CNH）自5月起升值，短短五個多月內升值幅度超過8%，選舉結果明朗後，升值幅度更達2%以上。
不僅如此，多家機構對人民幣的預測也相當樂觀。例如，UBS預估人民幣匯率將在2021年3月和6月分別升值至6.40和6.30，加拿大豐業銀行（Scotiabank）則預估人民幣年底可能升值至6.4或更高，甚至挑戰6.25的關鍵水位。
中國債券市場規模龐大，達1.6兆美元，全球排名第二。隨著中國公債陸續被各大指數公司納入，預計將吸引更多資金流入。富時羅素（FTSE Russell）宣布，將於2021年10月將中國公債納入全球公債指數（WGBI），占比約5.8%，未來預計將有約1,500億資金進入人民幣債券市場。
在ETF市場方面，目前共有13檔以投資中國政策性金融債券為主要追蹤投資標的。永豐金證券的「豐存股」投資平台上架了包括永豐7-10年中國債（00838B）等三檔中國政策金融債ETF，讓投資者能夠通過定期定額、定期定股等方式，參與人民幣資產的投資，並有望獲得人民幣升值的潛在收益。
人民幣在過去一段時間持續升值，反應市場對於拜登當選後，中美關係緩和、貿易往來更趨正向，與中國經濟強勁復甦的預期，根據CMoney統計，離岸人民幣兌美元（CNH）自5月由7.17逐步升值至6.57，五個多月內升值幅度超過8％，11月選舉結果逐步明朗後更出現超過2％升值幅度。
已多家機構繼續調升人民幣預測，UBS預估人民幣匯率，2021年3月、6月可望走升至6.40及6.30；加拿大豐業銀行（Scotiabank）更預估，人民幣在今年底可能挑戰升值至6.4或甚至到6.25，收復川普2018年發動貿易戰以來的失地。
中國債券市場規模達1.6兆美元，名列全球第二大債券市場，中國公債陸續已納入花旗、摩根大通和彭博巴克萊指數，富時羅素（FTSERussell）亦宣布，預定將於2021年10月將中國公債納入全球公債指數（WGBI），占比約5.8％，未來預估仍有約1,500億資金將流入人民幣債券市場。
目前ETF市場共有13檔以投資中國政策性金融債券為主要追蹤投資標的，永豐金證券「豐存股」投資平台目前共上架包括永豐7-10年中國債（00838B）等三檔中國政策金融債ETF，是投資人藉由定期定額、定期定股，採取不同的小額投資方式，參與人民幣資產存股投資機會，同時有機會掌握未來幾年人民幣潛在升值的收益空間。
台灣投信業ESG基金風靡，永豐投信領軍搶攻市場
隨著全球ESG（環境、社會及公司治理）投資的興起，台灣投信業也紛紛湧入ESG基金市場，其中永豐投信成為領軍者。根據投信投顧公會的資料顯示，自2020年以來，台灣市場已經推出了多檔以ESG永續概念為核心的基金，總計已有八檔上市，另外還有四檔即將推出，ESG與永續投資成為投資界的新顯學。
永豐投信積極發展ESG產品，包括台股主動型基金、台股ETF、債券型基金以及目標到期債券基金等。永豐投信指出，ESG是全球的趨勢，就像近期發表的iPhone12，其環保特色就顯示了ESG概念的實質融入。該公司還強調，ESG投資不僅關注環保，還關注社會責任和公司治理，是綠色金融發展的重要方向。
永豐投信台灣ESG永續優選基金經理人李盈儀分析，近期市場受到多種不確定性因素的影響，不過，蘋果新機iPhone12的發表為市場帶來樂觀預期。她指出，目前市場的投資焦點在於ESG焦點產業，如半導體，以及第四季受惠於iPhone12新機發表的蘋果概念股。
另一方面，柏瑞投信的ESG量化債券基金經理人施宜君則表示，ESG債市吸金魅力無法擋，全球ESG債券ETF的資金流入持續增溫。她認為，歐洲政府的政策推動將對ESG市場產生重要影響，預計未來十年將有至少1兆歐元的可持續投資。
施宜君還提到，為了達成2030年的氣候和能源目標，每年需要大約2,600億歐元的ESG相關投資，這將對資產管理業產生根本性的變化。同時，全球ESG企業債券的殖利率上揚，預期利差將繼續收斂，為ESG投資帶來更多機會。
今年以來包括永豐投信、富邦投信、國泰投信、柏瑞投信、凱基投信、路博邁投信、合庫投信等紛上架ESG基金，其中，二檔是台股主動型基金、一檔台股ETF、四檔債券型基金與一檔目標到期債券基金。另外還有送件中以ESG為概念的基金，包括目標到期債、新興市場債、高收益債、多重資產、台股ETF等五檔，讓ESG與永續話題成為投資新顯學。
永豐投信指出，ESG是全球大趨勢，以10月正式開賣的蘋果新機iPhone12來說，最引人討論的話題就是環保特色，利用再生資源如以回收的稀土作為所有磁鐵材料、減少過度包裝如不再附上耳機、充電器等，iPhone新亮點正是將環境永續、ESG的概念全面融入，減少有害化學物質、降低貴金屬開採、碳排放減量等。
永豐臺灣ESG永續優選基金經理人李盈儀分析，近期受歐美疫情再起、美國財政法案遞延、美國大選等干擾不確定性提高等，影響國內外股市呈現盤整走勢，不過，蘋果新機發表仍帶來上下游供應鍊樂觀預期，現階段市場投資焦點仍以跌深基期偏低ESG焦點產業如半導體等，與第四季受惠iPhone12新機發表展望較佳的蘋果概念股後市相對看好。
柏瑞ESG量化債券基金經理人施宜君則表示，除了初級市場熱絡，ESG債市吸金魅力也無法擋，2020年9月資金持續流入全球ESG債券ETF，較前月增溫。在歐洲政府的政策驅動下，ESG市場還大有可為。歐盟於今年1月提出了歐洲綠色新政（GreenDeal）投資計畫，預計在未來十年動員至少1兆歐元的可持續投資。
施宜君認為，僅要實現2030年氣候和能源的目標，到2030年前每年就需要大約2,600億歐元跟ESG相關的額外投資，此舉也將推動資產管理業者出現根本性的變化。此外，全球ESG企業債券的殖利率9月微幅上揚4個基本點到1.63％，與公債利差收窄約6個基本點到133個基本點，此利差水準距離近年來的低位仍有段距離，預期利差仍有收斂空間。
櫃買中心在10月底的一場會議中，宣布了一個讓市場振奮的消息。這次會議主要審議了多項ETF指數資格認可申請，其中最亮眼的當屬永豐投信的三大指數申請案。 這三大指數分別是「美國科技股票指數」、「中証科技50指數」以及「富時台灣ESG優質指數」。這些指數的申請通過，對於永豐投信來說，是拓展其ETF產品線的重要里程碑。 先來看看「美國科技股票指數」。這個指數是由全球知名數據服務公司ICE Data Indices編製，專注於機器人與人工智慧、網路安全、雲端資訊技術、金融科技、基因與免疫學等五大領域。只選擇那些市值在5億美元以上，並有200萬美元日均成交值的上市公司股票，可見其嚴選程度。 接著是「中証科技50指數」，這個指數則是由中証指數有限公司編製，從上海和深圳兩大交易所中，挑選出過去一年日均總市值最大且流動性好的50只科技相關股票。 最後是「富時台灣ESG優質指數」。這個指數則是以富時台灣指數為基礎，加入ESG（環境、社會和公司治理）及股利率因子，通過精確的計算方法來選擇成分股和權重。 這些指數的發行，將為投資者提供更多元化的投資選擇，尤其是對於關注科技領域和ESG投資的投資者來說，是一個福音。而永豐投信的這次成功申請，也再次證明了其在金融市場的領先地位和創新能力。
櫃買中心表示，「美國科技股票指數」（NYSE FactSet U.S. Tec h Breakthrough Index）係由全球性數據服務公司（ICE Data Indi ces, LLC）所編製，選取自由流通市值5億美元以上、三個月日均成 交值200萬美元以上，且符合機器人與人工智慧、網路安全、雲端資 訊技術、金融科技、基因與免疫學等五大主體領域之美國上市公司股 票為標的成分證券。
「中証科技50指數」係由中証指數有限公司所編製，自上海證券交 易所及深圳證券交易所掛牌屬科技相關行業之股票中，選取過去一年 日均總市值最大且流動性佳的50檔股票為成分證券。
「富時台灣ESG優質指數」（FTSE Taiwan Target Exposure ESGI ndex）係由富時國際有限公司（FTSE International Ltd.）所編製 ，以富時台灣指數（FTSE Taiwan Index）成分股為母體，採用目標 因子曝險法並提升ESG及股利率因子占比，透過公式計算得出指數成 分股及其權重，再以自由流通市值加權計算之指數。
10月正式開賣的蘋果新機iPhone12，讓大眾對環保議題更加關注，尤其是它使用再生資源如回收稀土製造磁鐵，以及減少過度包裝的做法。這樣的環保特色，讓永豐投信看在眼裡，覺得這是ESG（環境、社會、治理）理念的一次實踐。永豐投信表示，新iPhone不僅融入了ESG的思維，還在減少有害化學物質、降低貴金屬開採和碳排放減量等方面做出了努力。
今年4月，永豐投信率先推出臺灣ESG永續優選基金，這是臺灣市場上第一檔以ESG為核心的基金，目的是選擇那些在環境、社會和治理方面表現優秀的企業，並守護投資人的財富。成立半年來，這支基金的淨值穩步上升，顯示了ESG投資的潛力。
目前，永豐投信已經發行了多檔與ESG相關的基金，包括債券基金、台股主動和被動基金等。還有更多以ESG為概念的基金正在送件中，如目標到期債、新興市場債、高收益債、多重資產和台股ETF等，這些共同推動了ESG與永續話題在投資界的興起。
永豐臺灣ESG永續優選基金經理人李盈儀分析，近期由於歐美疫情再起、美國財政法案遞延和美國大選的不確定性增加，國內外股市呈現盤整走勢。然而，蘋果新機的發表仍然帶來了上下游供應鏈的樂觀預期。目前市場的投資焦點仍然集中在那些跌深基期偏低、ESG焦點產業，如半導體和受惠於iPhone12新機發表的蘋果概念股。
李盈儀強調，新iPhone的環保特色不僅提升了蘋果供應鏈概念股的投資熱度，同時也推動了節能、減碳、資源再生等綠色投資機會的發展。這些趨勢將會是第四季到2021年必須關注的投資方向。
永豐投信指出，新iPhone將環境永續、ESG的概念全面融入，減少有害化學物質、降低貴金屬開採、碳排放減量等，今年4月，永豐投信率先推出首檔臺灣ESG永續優選基金，以布局地球新使命、選擇台灣ESG優質企業，守護投資人財富為出發。
永豐臺灣ESG永續優選基金成立半年來淨值穩步走高，投資重視永續理念、正派經營企業，除了讓世界更美好，也讓投資成果同樣甜美。今年國內外ESG投資熱潮加速崛起，目前投信已發行5檔債券基金、4檔台股主、被動基金，另外還有送件中以ESG為概念的基金，包括目標到期債、新興市場債、高收益債、多重資產、台股ETF等5檔，共同基金搭上ESG與永續話題更成為投資新顯學。
永豐臺灣ESG永續優選基金經理人李盈儀分析，近期受到歐美疫情再起、美國財政法案遞延、美國大選受拜登陷入醜聞干擾不確定性提高等，國內外股市呈現盤整走勢，不過，蘋果新機發表仍帶來上下游供應鏈樂觀預期，現階段市場投資焦點仍以跌深基期偏低ESG焦點產業，如半導體、與受惠iPhone12新機發表的蘋果概念股。
李盈儀強調，新iPhone的綠點子，除了蘋果供應鏈概念股的投資熱度提升，同時也帶動後續包括節能、減碳、資源再生等綠色投資機會的催生，也是第4季到2021年必須留意的投資趨勢。（李佳濟）
觀察投信發行的跨國組合基金今年來績效，共有五檔漲幅超過一成，當中以群益環球金綻雙喜A的17.3%表現最佳，其次依序是群益多重資產組合13.0%、永豐全球多元入息的11.8%、國泰2049目標日期組合A的11.1%、國泰2039目標日期組合的10%。
群益環球金綻雙喜基金經理人葉啟芳認為，攸關市場後續變化最重要的是美國總統辯論將在美國時間29日、10月15日及22日舉行，目前VIX指數期貨顯示市場持續預期10月市場波動度將上升，在郵寄投票比重將提高下，本屆選舉計票時間或將拉長，須留心市場波動風險加大。
永豐投信表示，為因應市場資金移轉，永豐全球多元入息基金股票部位仍維持三成左右水準，目前看來，市場成長潛力趨勢仍在美國、中國股市。美國科技股雖見高檔修正、美中貿易爭端干擾 ，但技新趨仍是長期成長主力，中國則經濟持續復甦，加上新一輪十四五經濟計畫會議將在長假後展開，後續政策延燒行情值得期待。
瀚亞多重收益優化組合基金經理人林如惠表示，全球金融市場股債多處高檔位置，任何風吹草動都會引起震盪。隨著美國總統大選逼近、美中緊張關係升溫，加上短線技術面過熱，預計市場震盪加大。但中長線來看，經濟復甦力道持續，疫苗也樂觀期待，風險性資產可望持續走揚，近期被逢高獲利了結漲多的科技股、高收債，後續若出現較明顯拉回，會採逢低加碼策略。
群益全民成長樂退組合基金經理人林宗慧表示，儘管美國疫情緩解，歐洲與部分新興國家疫情仍待觀察，疫苗有機會在年底前問世，且美國總統大選在即對過往選前市場波動上升的現象保持關注。此外，美元指數創2018年以來低點，有助非美市場走勢；美債殖利率維持歷史低點則有利成長股表現，後續關注上述觀察指標轉折點。
基金公司搶生意競爭激烈，經理費大砍價、通路報酬飆升，金管會出手管規定！金管會證期局副局長郭佳君指出，為強化對投信的管理，將增訂新規定，未來投信經營業務要合理收取、支付費用，不得以不合理之費用招攬或從事業務。違規者將面臨糾正、警告，甚至禁募新基金、限制業務的處分。預計新規定將於2021年上路。
過去證券商管理規則、銀行法中已有相關規定，但此次新增法規明訂到「證券投資信託事業管理規則」第五條之一，強調投信在收取經理費或支付銷售機構通路報酬時，需合理評估營運成本、利潤。郭佳君表示，近期發現投信為搶業務，將債券基金經理費降至0.1％以下，已違反合理收費原則。此外，投信給銀行的報酬也偏高，有的甚至超過手續費的八成。
為加強投信公司對投資國內外、大陸地區事業的管理，此次也新增法規規定。明定投信事業投資國內外及大陸事業的投資總額不得超過該投信事業淨值之40％，並要求建立管理及風險評估機制。目前台灣的投信公司中，永豐投信、元大、國泰、富邦投信等均有在大陸進行投資，並有轉投資外國資產管理機構及申請國外子公司擔任私墓基金的普通合夥人。
未來若是有違反者，可處以「糾正、警告」，情節重大者甚至會被 禁募新基金、限制業務，預計2021年上路。
過去在證券商管理規則、銀行法中就有相關規定，投信經營事業時 應合理收取或支付，在收取經理費時或者在支付銷售機構通路報酬時 要合理評估營運成本、利潤，此次新增法規明訂到「證券投資信託事 業管理規則」第五條之一。
郭佳君指出，近期有發現投信公司為搶業務、殺價競爭，把基金「 經理費」降到極低，舉例來說，債券基金經理費水準原本在0.5∼1％ ，但之前有發現有基金只收0.1％甚至以下，已違反合理收費。
郭佳君指出，近期也發現投信給銀行、銷售機構的通路費有過高的 情況。一般來說，投信給銀行的報酬為「手續費的80％」，但現在有 投信給銀行的報酬比手續費的八成還要高的情況。因此，此次新增規 定「證券投資信託事業經營業務應以公平、合理方式為之，收取或支 付費用應該考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及對市場及公司 財務等因素。
另為加強投信公司對投資國內外、大陸地區事業管理，過去只有函 令，這次也新增法規規定。明定投信事業投資國內外及大陸事業應符 合之投資總額為不超過該投信事業淨值之40％，及應於內部控制制度 對投資事業建立管理及風險評估機制，以及授權主管機關得明定投信 事業投資國內外事業的範圍、投資比率、資格條件及相關程序
郭佳君指出，目前投信在大陸有投資大陸證券投資管理公司的有永 豐投信、元大、國泰、富邦投信，兩家轉投資外國資產管理機構包括 富邦、復華投信，五家申請國外子公司擔任私墓基金的普通合夥人， 包括富邦、國泰、復華、富蘭克林華美、聯邦投信。
「2020臺灣永續投資趨勢研討會」第二場主題為「臺灣永續指數應 用現況及ESG對投資理財、資產管理與金融商品發展的影響」，由安 侯建業永續發展顧問公司董事總經理黃正忠主持，多位機構法人代表 與會，分享臺灣永續指數目前應用於各類指數金融商品的現況與展望 ，及探討如何促進更多資產擁有者、各類型投資人認同暨參與責任投 資。
元大投信董事長劉宗聖首先表示，近年整體市場投資人年齡層的變 化，從戰後嬰兒潮世代偏好高息低波、退休保障、本金配息的產品、 轉向千禧世代偏好ESG、整體投資主題偏向複合投資的概念；從追蹤 「臺灣永續指數」之「元大臺灣ESG 永續ETF」（00850）掛牌上市以 來，規模、受益人數、流動性到成交量，皆顯示台灣投資人對於ESG 議題的認同與關注。
劉宗聖並說，台灣發展ESG已進入成長期，對於臺灣ESG的發展，相 信會從過去的發散過程逐漸匯聚，便利方法論的整合，並預期未來政 策，將引導台灣的責任投資發展，從中大型走向中小型，因為很多好 公司不是好股票，但好的治理能，能將好公司變成好股票。
期交所協理楊朝舜說明，社會大眾對於氣候變遷、永續議題的關注 ，已反映於投資行為上，也帶動ESG投資的蓬勃發展。因而期交所也 順應推動「臺灣永續期貨」，以「臺灣永續指數」為標的，提供投資 人交易、避險、投機的新機會。台灣永續期貨除了在指數表現上也略 優於大盤。
楊朝舜指出，對於投資人來說，有期現貨的商品能將投資組合更多 元化發展。目前臺灣指數公司及富時指數公司，也希望能透過加重氣 候變遷的權重方式，提升整體評鑑的效果，並能更凸顯ESG指數和大 盤指數的差異性。
永豐投信代總經理陳人壽表示，透過官方機構引導企業參與及投入 ESG最具成效，例如證交所倡議的機構投資人盡職守則，目前已有11 1家的金融機構簽署；近期主管機關推動綠色金融行動方案2.0及公司 治理3.0，皆對企業朝向ESG發展具示範性引導效果。例如綠色金融行 動方案2.0有包含短中長期及核心目標及38項具體措施，希望金融機 構引導企業及投資人重視ESG議題，也會促進投資界及產業界追求永 續發展的循環。
臺灣指數公司表示，氣候變遷與全球新冠疫情的衝擊，使投資人對 永續投資議題更加關注，截至今年7月底止，「臺灣永續指數」已有 ETF、期貨、主動式基金等多元商品應用，連結指數之資產規模已超 過400億元，可以提供投資人便利參與永續責任投資及避險管道。
臺灣指數公司與富時羅素於25日舉辦了「2020臺灣永續投資趨勢研討會」，會中除了多位貴賓出席外，還有臺灣永續成分股公司獲贈專屬標章的證書，整個活動熱鬧又充滿活力。研討會邀請了勞動基金運用局副局長蔡衷淳、開發金資深副總經理張立荃等多位企業貴賓，共同探討永續投資的未來趨勢。
證交所暨臺灣指數公司董事長許璋瑤在致詞時提到，近年來證交所與金管會共同推動公司治理藍圖、綠色金融等政策，並修訂相關規定，以提升上市公司ESG資訊的揭露與品質。2017年，臺灣指數公司與富時羅素合作編制「臺灣永續指數」，採用國際標準的ESG評鑑系統，讓達標的臺灣上市公司能夠進入FTSE4GOOD新興市場指數，成為指數的採樣範圍。
根據統計，臺灣股票在FTSE4Good新興市場指數的權重自2017年以來逐年提升，至去年底已達27.8％，在全球新興市場中排名第一。這顯示臺灣企業在ESG領域的表現不斷進步，成果令人矚目。
「臺灣永續指數」自發布以來，已經獲得機構法人採用，並進行多項資產管理應用，資產規模約達430億元，成為國內應用面向最廣的ESG指數。這對於投資人來說，提供了更多參與永續投資的機會。
富時羅素董事總經理林瑩慧表示，富時羅素很高興能夠與臺灣指數公司共同舉辦研討會，並見證了臺灣企業在ESG實踐上的進步。她強調，富時羅素將持續支持臺灣永續投資的發展。
勞動基金運用局副局長蔡衷淳則強調，勞動基金運用局將透過資本市場發揮影響力，引導企業善盡社會責任。至今年6月底，勞動基金運用局已經採用ESG相關的國內委託經營，並積極實踐股東行動主義，與被投資公司經營階層溝通，共同創造長期價值。
臺灣指數公司表示，希望透過本次研討會，持續推動永續責任投資在臺灣指數化領域的發展，讓更多投資人了解運用指數的被動式投資也能積極參與永續發展。