0960-550-797
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1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/09/17
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:鄭宜寧/副處長/本公司董事長特助
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/09/17
8.其他應敘明事項:
(1)本公司於114/09/05發布重大訊息公告內部稽核主管異動。
(2)本公司於114/09/17經審計委員會及董事會通過內部稽核主管委任案。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日：114/09/17
2.事實發生主體：本公司
3.發生緣由(事件說明)：經台北市衛生局認定，本公司於電視購物頻道播放之商品廣告，
內容涉及誇張易生誤解，已違反食品安全衛生管理法第28條第1
項規定，爰依法裁處。
4.處理過程：本公司接獲通知後，第一時間即要求相關電視台停止播放廣告，
並配合主管機關辦理後續說明作業。
5.處分情形：依據裁處書規定期限內繳納新台幣120,000元罰鍰。
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 120,000 元
8.預計可能損失或影響：新台幣120,000元。
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：無
10.改善情形及未來因應措施：本公司將更加嚴謹控管廣告文案設計，強化內部審核機制，並加
強與通路合作夥伴之溝通，避免因用語不當而產生消費者誤解。
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.原預定買回股份總金額上限(元):42,000,000
2.原預定買回之期間:114/06/18~114/09/17
3.原預定買回之數量(股):600,000
4.原預定買回區間價格(元):每股新台幣60元至80元之間，惟當公司股價低於前開買回
之區間價格下限時，得繼續執行買回公司股份。
5.本次實際買回期間:114/06/18~114/09/17
6.本次已買回股份數量(股):301,000
7.本次已買回股份總金額(元):20,990,120
8.本次平均每股買回價格(元):69.73
9.累積已持有自己公司股份數量(股):301,000
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):0.50
11.本次未執行完畢之原因:視股價變化及成交量狀況分批買回，考量資金運用效益及
兼顧市場機制不影響股價，故未全部執行完畢。
12.其他應敘明事項:無。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
公告本公司背書保證⾦額達公開發⾏公司資⾦貸與及背書保證處理準則」第⼆⼗五條第⼀項第四款之公告標準
1.事實發生日:114/09/17
2.被背書保證之:
(1)公司名稱:協鎧⾃動化系統科技(上海)有限公司
(2)與提供背書保證公司之關係:
本公司持股100%之⼦公司
(3)背書保證之限額(仟元):1,264,125
(4)原背書保證之餘額(仟元):1,057,195
(5)本次新增背書保證之金額(仟元):206,930
(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):1,264,125
(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):1,264,125
(8)本次新增背書保證之原因:
基於承攬⼯程需要之同業間依合約規定互保之公司
3.被背書保證公司提供擔保品之:
(1)內容:
無
(2)價值(仟元):0
4.被背書保證公司最近期財務報表之:
(1)資本(仟元):58,428
(2)累積盈虧金額(仟元):61,402
5.解除背書保證責任之:
(1)條件:
⾄114年12⽉17⽇未投標或未得標或⼯程完⼯
(2)日期:
114年12⽉17⽇或未得標當⽇或⼯程完⼯⽇
6.背書保證之總限額(仟元):
6,263,085
7.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):
1,435,383
8.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之
比率:
114.59
9.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公
司最近期財務報表淨值之比率:
114.59
10.其他應敘明事項:
無
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
符合條款第XX款：30
事實發生日：114/09/18
1.召開法人說明會之日期：114/09/18 ~ 114/09/23
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：元大金融廣場(台北市大安區仁愛路三段157號)
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元大證券舉辦之法人說明會。
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.asrockrack.com/general/Investor.tw.asp?cat=Finance
7.其他應敘明事項：無
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
符合條款第XX款：30
事實發生日：114/09/18
1.召開法人說明會之日期：114/09/18
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：台北市復興北路99號6樓（犇亞會議中心6D會議室）
4.法人說明會擇要訊息：受邀參加富邦證券舉辦之法人說明會，說明公司營運現況及未來展望
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.sunmaigroup.com/
7.其他應敘明事項：無
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
符合條款第XX款：30
事實發生日：114/09/23
1.召開法人說明會之日期：114/09/23
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：台北市信義區松壽路2號3樓（台北君悅酒店凱悅廳一區）
4.法人說明會擇要訊息：本次上櫃前業績發表會將由公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險暨財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心董事會暨上櫃審議委員會要求補充揭露事項。
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.sunmaigroup.com/
7.其他應敘明事項：無
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/09/17
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:114/01/01~114/06/30
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請創新板上市作業需求。
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/09/17
5.意見類型:無保留意見
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.董事會決議日期：114/09/17
2.股東臨時會召開日期：114/11/07
3.股東臨時會召開地點：新北市汐止區新台五路一段93號19樓
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：討論事項
(1)：申請股票上市(櫃)案
(2)：初次上市(櫃)辦理現金增資發行新股公開承銷，擬請原股東放棄優先認股權利案
6.臨時動議：
7.停止過戶起始日期：114/10/09
8.停止過戶截止日期：114/11/07
9.其他應敘明事項：
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.董事會決議日期:114/09/17
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換普通股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):204,750股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣13,001,625元
6.發行價格:每股新台幣63.5元
7.員工認購股數或配發金額:204,750股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(一)增資基準日為114年10月01日。
(二)變更後實收資本額為新台幣176,996,830元，計17,699,683股。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日:114/09/17
2.發生緣由:本公司114年08月08日董事會決議通過現金增資發行普通股3,100,000股，每
股面額新台幣10元，共計新台幣31,000,000元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
心114年9月17日證櫃新字第1140007861號函核准在案。
3.因應措施:
(1)本次現金增資發行新股3,100,000股，每股面額新台幣10元，每股認購價格為新台幣
169.5元，採溢價發行。
(2)本次現金增資發行新股依公司法267條規定，保留10%計310,000股由本公司員工認
購，其餘90%計2,790,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載股東之持股比例認購，
以發行在外股數24,141,000股計算，每仟股認購115.571股，認購不足一股之畸零股，
得由股東於停止過戶日起之五日內，逕向本公司股務代理機構自行辦理拼湊認購，其拼
湊後仍不足一股或逾期未拼湊之畸零股，及原股東、員工放棄認購或認購不足之股份，
董事會授權董事長洽特定人按發行價格承購之。
(3)增資後股份總數及每股金額：增資後實收資本額新台幣272,410,000元整，分為
27,241,000股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。
(4)本次發行新股之權利義務與原有股份相同。
(5)訂定本次發行新股增資相關事宜如下：
一、增資計畫用途：充實營運資金及償還銀行借款。
二、增資認股基準日：114年10月12日。
三、增資基準日暫定：114年10月28日。
四、增資發行新股之停止過戶及認股繳款期間：
(一)最後過戶日：114年10月7日。
(二)停止過戶期間：114年10月8日起至114年10月12日止。
(三)原股東及員工繳納期間：114年10月20日至114年10月22日。
(四)特定人繳納期間：114年10月23日至114年10月27日。
(6)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：114年9月17日。
(7)委託代收股款銀行：第一商業銀行股份有限公司樹林分行。
(8)委託專戶存儲銀行：第一商業銀行股份有限公司重陽分行。
4.其他應敘明事項:
其他應敘明事項:本次現金增資發行新股如因實際作業需要而須變動或其他相關未盡事
宜，授權董事長依公司法或其他相關法令規定全權處理之。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日:114/09/17
2.發生緣由:本公司董事會決議召開114年第二次股東臨時會
(1)董事會決議日期：114/09/17
(2)股東會召開日期：114/11/17(一)上午九時整
(3)股東會召開地點：新北市樹林區武林街2之3號5樓
(4)股東會召開方式：實體股東會
(5)股票停止過戶期間：114年10月19日至114年11月17日
(6)召集事由：
(一) 報告事項
(1) 訂定「誠信經營守則」報告
(2) 訂定「誠信經營作業程序及行為指南」報告
(3) 訂定「道德行為準則」報告
(二) 討論事項
修訂「公司章程」部分條文案
(三)選舉事項
全面改選董事案
(四) 其他議案
解除新任董事及其代表人競業禁止案
(五) 臨時動議
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:依據公司法第192條之1規定，受理股東提名權應說明事項如下：
(1)股東資格：
1.依公司法第192條之1及「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」規定，持有
本公司已發行股份總數1%以上股份之股東，得以書面向本公司提出獨立董事候選人名單
，提名人數不得超過含獨立董事應選名額。
(2)受理期間：中華民國114年9月28日起至114年10月8日止。
(3)受理處所：採書面方式掛號郵寄宏于電機股份有限公司財會處(地址: 新北市樹林區
武林街2之3號 電話:02-26818008)
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
公告本公司名稱由「華旭矽材股份有限公司」更名為「華旭先進股份有限公司」，公告期間：114年08月19日至114年11月18日。
1.事實發生日：民國114年08月15日
2.公司名稱：華旭先進股份有限公司(原名：華旭矽材股份有限公司)
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司)：本公司
4.相互持股比例：不適用
5.發生緣由：
(1)公司名稱變更核准日期/事實發生日：民國114年08月15日
(2)公司名稱變更核准文號：經授商字第11430101870號
(3)更名案股東會決議通過日期：民國114年06月10日
(4)變更前公司名稱：華旭矽材股份有限公司
(5)變更後公司名稱：華旭先進股份有限公司
(6)變更前公司簡稱：華旭矽材
(7)變更後公司簡稱：華旭先進
6.因應措施：無。
7.其他應敘明事項：(1)本公司股票代號未變動，仍為6682，本公司簡稱變更為「華旭先進」。
(2)本公司英文名稱變動為「Hua Hsu Advanced Technology Co., Ltd.」。
(3)有關本公司更名全面換發有價證券等相關事宜，俟日期確定後，另行公告。
(4)本公司於民國114年08月19日收到經濟部變更登記核淮函。
(5)依據「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商業處買賣興櫃股票審查準則」
第二十七條規定，連續公告三個月。
1.傳播媒體名稱:經濟日報
2.報導日期:114/09/17
3.報導內容:經濟日報114/09/17刊載標題「2025年每股拚賺3元」
及內容有關「預期今年營收可望年增六成以上、挑戰突破3億
元大關，獲利增幅將更強。」
4.投資人提供訊息概要:不適用。
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:純為媒體善意之臆測，
並非本公司發布之訊息，特此澄清。有關本公司之財務及
業務資訊，請依公開資訊觀測站公告為準，特此聲明。
6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息澄清。
7.其他應敘明事項:無。
1.董事會決議日期:114/09/16
2.增資資金來源:現金增資發行新股
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股1,997,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:19,970,000元(以面額計算)
6.發行價格:
暫訂發行價格為每股新台幣60元溢價發行，預計募集總金額為新台幣119,820,000元
，向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申報之暫定發行價格、實際發行價格及
公開承銷方式擬授權董事長參酌市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券承銷商
共同議定之。
7.員工認購股數或配發金額:200,000股
8.公開銷售股數:普通股1,797,000股
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
本次現金增資除依公司法第267條規定，保留發行股份總數之10.02%共計200千股
由員工認購，其餘89.98%計1,797千股依證券交易法第28條之1規定及本公司
113年05月24日股東會決議，由原股東放棄認購，全數委由推薦證券承銷商辦理
初次上櫃前公開承銷，不受公司法 267條由原有股東按照原有股份比例優先認購
之規定。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
(1)員工認購不足或放棄認購部分，擬授權董事長洽特定人認購。
(2)對外公開承銷認購不足之部分，依「中華民國證券商同業公會證券商承銷
或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。
11.本次發行新股之權利義務:
本次現金增資發行新股採無實體發行，其權利義務與原已發行普通股股份相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金。
13.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行新股之發行價格、發行股數、發行條件及方式、
募集資金總額、計畫項目、資金運用進度及預計可能產生效益及其他與
本次發行之相關事宜，如因法令規定、主管機關核示或基於營運評估及客觀環境
而有修正之必要時，擬授權董事長全權處理。
(2)本案經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申報生效後，授權董事長訂定增資
基準日及股款繳納期間等發行新股相關事宜。
(3)本公司上櫃前之相關事宜，含終止興櫃轉上櫃掛牌，擬授權董事長全權處理之。
1.董事會、股東會決議或公司決定日期:114/09/16
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.發放股利種類及金額:普通股現金股利，計新台幣19,225,215元
4.除權（息）交易日:114/10/28
5.最後過戶日:114/10/29
6.停止過戶起始日期:114/10/30
7.停止過戶截止日期:114/11/03
8.除權（息）基準日:114/11/03
9.現金股利發放日期:114/11/17
10.其他應敘明事項:現金股利擬於114年11月17日由本公司股務代理機構
「群益金鼎證券股份有限公司股務代理部」以匯款或郵寄支票方式發放
，匯費及郵資由股東自行負擔。
符合條款第XX款：30
事實發生日：114/09/18
1.召開法人說明會之日期：114/09/18
2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分
3.召開法人說明會之地點：台北市明水路700號12樓(KGI凱基證券總部大樓)
4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加凱基證券法人說明會，就本公司財務及業務相關資訊做說明。
5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站
6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無
7.其他應敘明事項：無
1.事實發生日:114/09/15
2.發生緣由:
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.1
(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金股利(元/股)：0
(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：125,130,940
(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0
(6)股東配股總股數：0
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:無
1.事實發生日:114/09/16
2.發生緣由:
(1)董事會、股東會決議或公司決定日期:114/09/16
(2)除權、息類別:除息
(3)發放股利種類及金額:
*盈餘分配之現金股利每股1.1元
*股東配發之現金股利總金額新台幣125,130,940元
(4)最後過戶日:114/09/19
(5)停止過戶起始日期:114/09/20
(6)停止過戶截止日期:114/09/24
(7)除權（息）基準日:114/09/24
(8)現金股利發放日期:114/10/15
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:依據本公司114年09月15日董事會決議通過，
授權董事長訂定除息基準日等相關事宜。
1.公司名稱:昶虹國際股份有限公司
2.退票、拒絕往來之日期:114/09/16
3.退票之往來銀行:板信銀行丹鳳分行
4.退票後之清償註記日期:NA
5.退票之清償方式(請輸入〝已實際償付票款〞或〝以換票方式遞延票據債務〞):
NA
退票張數及金額: 2張 金額共計 $4,145,040
6.公告拒絕往來之票據交換所（拒絕往來時適用，否則請輸〝無〞）:無
7.因應及保全措施:無
8.其他應敘明事項:
說明：因營運資金調度不如預期，導致短期資金周轉問題。
因應對策：已調整調度方向，預計近日內可補足資金缺口
