兆鑫光電科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議或公司決定日期:104/09/302.原現金股利發放日:104/09/303.變更後現金股利發放日:104/10/014.變更原因:本公司104年度現金股利原訂於104年09月30日發放，因受杜鵑颱風放假影響，金融機構之匯款作業日程需順延一營業日，致發放時間順延至104年10月1日。5.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:104/08/192.私募有價證券種類:普通股。3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限。應募人如為策略性投資人時，其選擇方式仍以符合前述規定之特定人為限。其目的、必要性及預計效益，在於擴展市場、強化競爭力、並提升整體營運效能。目前尚無已洽定之應募人。4.私募股數或張數:預計私募普通股總數不超過20,000,000股，每股面額10元。5.得私募額度:本次私募普通股之額度以不超過20,000,000股為限，於股東會決議之日起一年內得分次辦理。6.私募價格訂定之依據及合理性:（1）本次私募普通股參考價格之訂定，係以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價 點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成 交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價 ，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，上 述二基準計算價格較高者定之。（2）本次私募普通股每股價格不得低於上述參考價格之八成，實際定價日及實際私 募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定 之。（3）私募之訂價原則除依相關法令辦理，且訂價不低於參考價八成，已足以保障股 東權益，應屬合理。7.本次私募資金用途:為充實營運資金與其他因應本公司未來發展之資金需求。預計達成效益為改善財務結構提升經營效能及增加市場占有率。8.不採用公開募集之理由:為因應公司長期營運發展所需，故擬規劃引進策略合作夥伴，在考量籌集資本之時效性、便利性、發行成本及股權穩定等因素，擬以私募方式辦理籌資，以加強策略合作夥伴間關係，並增加資金來源彈性。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。11.參考價格:俟股東會通過後授權董事會決定之。12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會通過後授權董事會決定之。13.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，本次私募普通股，除符合特定情形外，於交付日起滿3年始得自由轉讓，並於私募普通股於交付日起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發行及申請掛牌交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:（1）本次私募普通股計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行價格、股 數、發行條件、私募金額、增資基準日、計畫項目、預計進度及預計可能產生 之效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會授權董事 會得視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評 估或因客觀環境需要變更時，亦授權董事會全權處理之。（2）為配合本次辦理私募普通股，擬授權董事長或其指定之人代表本公司簽署、商 議一切有關本次私募計畫之契約及文件，並為本公司辦理一切有關本次私募計 畫所需事宜。上述未盡事宜，授權董事長依法全權處理之。

1.事實發生日:104/08/102.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:蘇迪勒颱風對本公司業務及財務並無重大影響。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議通過辦理103年度現金增資計畫變更案 相關事宜1.董事會決議變更日期:104/08/072.原計畫申報生效之日期:103/07/093.變動原因:(1)本公司現金增資於103年10月2日募集完成，募集金額共計新台幣140,000仟元。截至104年第二季止已支用146,560仟元，其中超額部分已由銀行借款及自有資金支應。(2)原計畫預定於現有台南廠房進行擴建，並擴充生產線以滿足預期的供需缺口；惟受到近期LED產業景氣下滑，市場需求衰退且預期短期內仍無明顯復甦之趨勢，擬變更現金增資計畫案之部分內容以撙節資本支出。新計畫將縮減擴廠規模，並減少部分機器購置以降低資本支出。4.歷次變更前後募集資金計畫: 單位:新台幣仟元計畫項目 變更前計畫資金 變更後計畫資金 變更前後差異擴建廠房及購置設備 297,500 155,500 (142,000)5.預計執行進度:變更後計畫訂於104年第三季執行完畢。6.預計完成日期:擴建廠房與購置設備於104年第三季完成。7.預計可能產生效益:考量市場需求的減少，本公司計畫縮減廠房及機器設備之擴充規模；此項調整預計可使生產效能更具彈性，同時提高資金運用之靈活度，對公司營運效能能有正面助益。8.本次變更對股東權益之影響:本次變更計畫，係考量104年初LED產業成長減緩，使得藍寶石基板需求大幅縮減，為維持供需平衡、撙節資本支出而縮減無塵室規模及生產線之擴充，對股東權利尚無不利之影響。9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:104/08/072.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:(1)股東股票股利：新台幣6,489,160元轉作資本，發行新股648,916股 (每仟股無償配發20股)。(2)股東現金股利：新台幣3,244,580元(每股配發0.1元)。4.除權（息）交易日:104/08/275.最後過戶日:104/08/296.停止過戶起始日期:104/08/307.停止過戶截止日期:104/09/038.除權（息）基準日:104/09/039.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/08/072.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司今日董事會通過之重要議案如下:(一)通過擬訂定本公司一○三年度盈餘轉增資發行新股之除權基準 日及現金股利除息基準日。(二)通過本公司103年度現金增資計畫變更案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:104/06/302.重要決議事項:(1)承認一○三年度營業報告書及財務報表案。(2)承認一○三年度盈餘分配案。(3)通過修正本公司「公司章程」部份條文案。(4)通過修正本公司「背書保證作業管理辦法」、「資金貸與他人作業辦法」部份 條文案。(5)通過修正本公司「股東會議事規則」、「董事及監察人選舉辦法」部分條文案。(6)通過訂定本公司「董監事報酬給付辦法」案。(7)通過訂定本公司「監察人之職權範疇規則」案。(8)通過一○三年度盈餘轉增資發行新股案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.事實發生日:104/05/212.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司為提升股東參與股東會意願，故變更104年股東常會召開地點，提供股東更便利之交通地點與會議空間。變更前：台南市南區中華西路一段21號 (本公司大會議室)變更後：臺南市中西區中華西路二段34號 (國立臺南生活美學館2樓會議室)6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息並重新公告。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/05/052.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司102年度尚未採用國際財務報導準則（IFRSs）編制財務報表，故102年度財務比率分析資料應公告於「採IFRSs前」之類別，原誤植為「採IFRSs後」之類別，擬更正之。6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息並重新公告。7.其他應敘明事項:無。

澄清104年03月25日工商時報 A21版、 2015年03月25日 04:10中時電子報報導1.傳播媒體名稱:工商時報、中時電子報2.報導日期:104/03/253.報導內容:「兆鑫在上周董事會通過103年財報，全年度營收達5.64億元，較前年2.53億元成長123.2％，103年淨利達5,786萬元，由於102年虧損3,332萬元，成長幅度高達273.6％，EPS為1.94元。」4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)上述媒體報導關於本公司全年度營收達5.64億元，....，EPS為1.94元等內容，係屬媒體善意推測，本公司並無公告財務報告或對外發布相關訊息。(2)投資人仍應以本公司依規定輸入公開資訊觀測站及經會計師查核簽證並依法公布者為準，以免損及自身權益，特此聲明。6.因應措施:有關本公司相關資訊可於公開觀測站(http://newmops.tse.com.tw/)查詢，特此澄清。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:104/03/202.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司今日董事會通過之重要議案如下:(一)通過本公司103年度營業報告書及財務報表案。(二)通過本公司103年度員工紅利及董監酬勞發放金額案。(三)通過本公司103年度盈餘分配案。(四)通過本公司103年度盈餘轉增資發行新股案(五)通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。(六)通過本公司103年度內部控制制度聲明書案。(七)通過修訂本公司「道德行為準則」、「誠信經營守則」等案， 並新增「誠信經營作業程序及行為指南」案。(八)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。(九)通過修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。(十)通過修訂本公司內部控制書面制度部份內容案。(十一)通過擬訂104年股東常會召開日期、地點、議程及受理股東提 案期間等相關事宜案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:104/03/202.增資資金來源:盈餘轉增資。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):648,916股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣6,489,160元。6.發行價格:不適用。7.員工認購股數或配發金額:不適用。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):盈餘轉增資每仟股無償配發20股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:配發不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起五日內自行辦理拼湊，逾期未辦理拼湊或拼湊後仍不足一股之畸零股依公司法第240條規定改發現金計算至元為止，其股份授權董事長洽特定人按面額承購之。11.本次發行新股之權利義務:與已發行股份相同。12.本次增資資金用途:改善財務結構。13.其他應敘明事項:本增資案如因法令變更或主管機關核示變更致有未盡事宜，亦授權董事會全權處理之。嗣後如本公司於增資基準日前股本變動(包括但不限於增資或庫藏股減資等因素)，而影響流通在外股份總數，致股東配股比率因此發生變動時，擬提請股東會授權董事長全權調整之。

1.董事會決議日期:104/03/202.股東會召開日期:104/06/303.股東會召開地點:台南市南區中華西路一段21號(本公司2F大會議室)4.召集事由:(一)報告事項(1)一○三年度營業報告書。(2)監察人審查一○三年度決算表冊報告。(3)修正本公司「董事會議事規則」報告案。(4)訂定本公司「道德行為準則」、「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及 行為指南」及「公司治理實務守則」報告案。(二)承認事項(1)一○三年度營業報告書及財務報表案。(2)一○三年度盈餘分配案。(三)討論暨選舉事項(1)修正本公司「公司章程」部份條文案。(2)修正本公司「背書保證作業管理辦法」、「資金貸與他人作業辦法」部份條 文案。(3)修正本公司「股東會議事規則」、「董事及監察人選舉辦法」部分條文案。(4)訂定本公司「董監事報酬給付辦法」案。(5)訂定本公司「監察人之職權範疇規則」案。(6)一○三年度盈餘轉增資發行新股案。(四)其他議案及臨時動議5.停止過戶起始日期:104/05/026.停止過戶截止日期:104/06/307.其他應敘明事項:受理持股１％以上股東提案處所及期間，提案處所為本公司 財務部（台南市南區中華西路一段二十一號），受理期間為自104年4月24日起 至104年5月4日止。

1. 董事會決議日期：2015/03/202. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.10000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：3,244,580　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0.20000000　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：648,9163. 董監酬勞(元)：369,8294. 員工紅利：　(1)現金紅利金額(元)：862,933　(2)股票紅利金額(元)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:103/12/052.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司今日董事會通過之重要議案如下:(一)通過修訂本公司「內部控制制度」、「內部稽核制度」及「會計制度」。(二)通過修訂本公司「背書保證作業管理辦法」、「資金貸與他人作業辦法」、 「董事會議事規則」部分條文案。(三)通過本公司104年營運預算規劃案。(四)通過本公司104年內部控制稽核計畫案。(五)通過本公司向華南商業銀行申請授信額度案。(六)通過本公司向台灣銀行申請購置機器設備擔保貸款額度及出口押匯額度案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.臨時股東會日期:103/12/052.重要決議事項:(一)通過本公司資本公積彌補虧損案。(二)通過本公司初次上櫃前辦理之現金增資發行新股擬請原股東放棄優先認購權利案。(三)通過本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文修訂案。(四)補選監察人一席暨增選監察人一席。3.其它應敘明事項:無。

1.發生變動日期:103/12/052.舊任者姓名及簡歷:不適用。3.新任者姓名及簡歷:(1)吳瑞源：公道會計師事務所執業會計師(2)蔡燿丞：美商科磊股份有限公司台灣分公司工程師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任。5.異動原因:補選監察人1席及增選監察人1席。6.新任監察人選任時持股數:(1)吳瑞源： 0 股。(2)蔡燿丞：5,000 股。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/12/14 ~ 104/12/138.新任生效日期:103/12/059.同任期監察人變動比率:補選及增選監察人，不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:103/10/172.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司今日董事會通過之重要議案如下:(一)通過資本公積彌補虧損案。(二)通過擬申請股票上櫃案。(三)通過初次上櫃前辦理之現金增資發行新股擬請原股東放棄優先認 購權利案。(四)通過簽訂「過額配售協議書」及協調股東在上櫃掛牌後股票於一 定期間送存集保案。(五)通過增補選監察人案。(六)通過擬召開103年第一次股東臨時會相關事宜案。(七)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(八)通過本公司薪資管理辦法案。(九)通過本公司董事長、經理人及董事兼任員工薪酬案。(十)通過訂定本公司「獨立董事之職責範疇規則」案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:103/10/172.股東臨時會召開日期:103/12/053.股東臨時會召開地點:台南市南區中華西路一段21號 (本公司2F大會議室)4.召集事由:一、討論事項：(1)資本公積彌補虧損案。(2)初次上櫃前辦理之現金增資發行新股擬請原股東放棄優先認購權利案。(3)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。二、選舉事項：(1)增補選監察人。三、其他議案及臨時動議：5.停止過戶起始日期:103/11/066.停止過戶截止日期:103/12/057.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:103/10/092.舊任者姓名及簡歷:陳貴春，本公司監察人3.新任者姓名及簡歷:缺額待補4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人業務繁忙6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/12/14 ~ 104/12/138.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:1/210.其他應敘明事項:無