友霖生技醫藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:102/02/272.法人名稱:英屬維京群島商CAI CATHAY LTD.3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:周康記嘉瑞投資開發股份有限公司 總經理 佳龍科技工程股份有限公司 副董事長 台中商業銀行股份有限公司 董事 5.異動原因:新任6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/06/10~103/06/097.新任生效日期:102/02/278.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/02/222.發行期間:自申報生效通知到達日起一年內，得視實際需求，一次或分次發行3.認股權人資格條件:以本公司正式編制內之員工為限4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總額為850單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:1000股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:850,000股 7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:（一）認股價格： 以本公司發行日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之 每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算認股價格。 （二）權利期間： 認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後至存續期間屆滿前十日止，除依規定 暫停過戶期間外，可按本條第三項規定之既得比例行使認股。認股權憑證之存續 期間為5年，不得轉讓、質押、贈與他人，或作其他方式之處分，但因繼承或自願 放棄員工認股權憑證者不在此限。存續期間期滿時，未行使之認股權利視同放棄。 （三）既得比例時程 認股權發行後可行使認股比例 屆滿2年50% 屆滿3年100% （四）認購股份之種類：本公司普通股股票。 （五）認股權人如因故離職、發生繼承或違約等事由時，應依下列方式處理： （1）自願離職/資遣 已具行使權之認股權憑證，得自離職日或資遣生效日起3個月內行使認股權利。 未具行使權之認股權憑證，於離職當日或資遣生效日即視為放棄認股權利。 （2）退休 已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認 股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之 限制。惟，該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起 （以日期較晚者為主）， 一年內行使之。 （3）死亡 已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利。未具行使 權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。 （4）因受職業災害殘疾或死亡者 因受職業災害致死亡或致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於 離職時或死亡時繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿 2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟， 該認股權利，應自離職日/死亡日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起 （以日期較晚者為主），一年內行使之。 （5）留職停薪 依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大事故、或其他理由經由公司 特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股憑證，得自留職停薪起始日起 一個月內行使認股權利。未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟 認股權行使期間應依留職停薪期間以月份數計算往後遞延 (留職停薪期間之日曆 天數除以30後採無條件進位取整數方式計算月份數)，並以認股權憑證存續期間為限。 因受職業災害致死亡或致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於 離職時或死亡時繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿2年 後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟，該認股 權利，應自離職日/死亡日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主）， 一年內行使之 （6）認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利， 不得於事後再行要求行使該認股權利。 （六）放棄認股權利之認股權憑證處理方式 對於失效、認股權人自願放棄或依前項放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予 以註銷不再發行。 8.履約方式:以發行新股方式支應之。9.認股價格之調整:(一) 遇有已發行普通股股份增加時 本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證券 換發普通股股份者外，遇有本公司已發行普通股股份增加（包含以募集發行或私募方式 辦理之現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、員工紅利轉增資、公司合併或受讓 他公司股份發行新股、股票分割及現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依 下列公式調整之 (計算至新台幣角為止，分以下四捨五入) 調整後之認股價格＝ 〔(調整前認股價格 × 已發行股數）＋（每一新股繳款金額 × 新股發行股數）〕／(已發行股數 ＋ 新股發行股數） （1）已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公司買回 惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。 （2）每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。若因員工 紅利發行新股，則其每股繳款金額為股東會前一日之淨值或面額之孰高者(需考 量除權除息之影響)。 （3）遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。 （4）若屬合併增資發行新股者，其每股繳款金額為合併基準日依消滅公司最近 期經會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受讓他公 司股份發行新股，則每股繳款金額為受讓基準日前受讓之他公司最近期經會計師 簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換?IMG SRC="/WF_SQL_XSRF.html">

1.臨時股東會日期:102/02/222.重要決議事項:1.討論事項(一) (1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。 2.選舉事項 (1)補選本公司董監案。 3.討論事項(二) (1)解除新任董事競業禁止限制案。 3.其它應敘明事項:無。

1.發生變動日期:102/02/222.舊任者姓名及簡歷:英屬維京群島商CAI ASIA LTD.3.新任者姓名及簡歷:英屬維京群島商CAI CATHAY LTD.4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:新任6.新任監察人選任時持股數:1,500,000股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/06/10~103/06/098.新任生效日期:102/02/229.同任期監察人變動比率:2/310.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:102/02/222.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 蔡熒煌-董事 擔任長庚醫院雲嘉院區院長 3.許可從事競業行為之項目:除上述職務外，如日後任職於本公司所屬關係企業之職務，亦一併允許解除其競業禁止之限制。 4.許可從事競業行為之期間:102/02/22~103/06/095.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:無異議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:102/02/222.舊任者姓名及簡歷:林淑芬，友華生技醫藥(股)公司監察人3.新任者姓名及簡歷:蔡熒煌，長庚醫院雲嘉院區院長4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:新任6.新任董事選任時持股數:20,000股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/06/10~103/06/098.新任生效日期:102/02/229.同任期董事變動比率:1/910.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:102/02/222.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:林欣誼小姐，中華開發工業銀行直接投資部協理4.新任者姓名及簡歷:黃昭媛小姐，台安生物科技(股)公司副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:重新委任符合法令規範之委員7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/02/23~103/06/098.新任生效日期:102/02/229.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/02/222.股東會召開日期:102/06/143.股東會召開地點:台北市復興北路99號6樓(?亞國際會議中心)4.召集事由:1.報告事項 (1)一○一年度營業報告 (2)監察人審查一○一年度決算表冊報告 (3)其他報告事項 2. 承認事項 (1)承認一○一年度決算表冊及營業報告書 3. 選舉事項 (1)獨立董事補選案 4.其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/166.停止過戶截止日期:102/06/147.其他應敘明事項:1.受理股東提名董事候選人期間:自102年4月3日至102年4月16日止。 2.受理提名地點：台北市復興南路一段368號9樓(本公司財會處)， 電話:(02)2325-7621。 3.若受理股東提名期間結束後，無其他1%以上股東提名候選人名單， 將不再另行召開董事會。

1.發生變動日期:102/02/212.舊任者姓名及簡歷:董事-友華生技醫藥(股)公司 代表人:林淑芬，友華生技醫藥(股)公司監察人 3.新任者姓名及簡歷:代補選後再另行公告4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭任6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/11/28~103/06/098.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:4/910.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:102/01/312.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:林欣誼4.新任者姓名及簡歷:待補選後將另發公告5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:辭任薪酬委員一職7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/04/25 ~103/06/098.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:1)實際辭任日:102/02/01. 2)自即日起算三個月內本公司將召開董事會補行委任

1.發生變動日期:102/01/312.舊任者姓名及簡歷:林山陽3.新任者姓名及簡歷:待補選後將另發公告4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭任獨立董事一職6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:100/11/28 ~ 103/06/097.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:3/99.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:實際辭任日102/02/01

(更正)友霖生技(4166)董事會決議召開102年度第一次股東臨時會公告1.董事會決議日期:101/12/252.股東臨時會召開日期:102/02/223.股東臨時會召開地點:?亞國際會議中心(台北市復興北路99號6樓)4.召集事由:1.討論事項(一) 修訂本公司「公司章程」部分條文案。 2.選舉事項 補選本公司董監事案。(更正) 3.討論事項(二) 解除新任董事競業禁止限制案。 4.其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/01/246.停止過戶截止日期:102/02/227.其他應敘明事項:1.受理股東提名董事候選人期間:自102年1月11日至102年1月21日止。 2.受理提名地點：台北市復興南路一段368號9樓(本公司財會處) 電話:(02)2325-7621。 3.若受理股東提名期間結束後，無其他1%以上股東提名候選人名單， 將不再另行召開董事會。

1.傳播媒體名稱:聯合晚報2.報導日期:102/01/133.報導內容:102/01/13 聯合晚報B2版報導「友霖全年虧損目標將較去年縮小」4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該報導係媒體臆測，相關訊息應以本公司最後於公開資訊觀測站之公告為主。 6.因應措施:提出澄清說明7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:101/12/252.股東臨時會召開日期:102/02/223.股東臨時會召開地點:?亞國際會議中心(台北市復興北路99號6樓)4.召集事由:1.討論事項(一) 修訂本公司「公司章程」部分條文案。 2.選舉事項 改選本公司董監事案。 3.討論事項(二) 解除新任董事競業禁止限制案。 4.其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/01/246.停止過戶截止日期:102/02/227.其他應敘明事項:1.受理股東提名董事候選人期間:自102年1月11日至102年1月21日止。 2.受理提名地點：台北市復興南路一段368號9樓(本公司財會處) 電話:(02)2325-7621。 3.若受理股東提名期間結束後，無其他1%以上股東提名候選人名單， 將不再另行召開董事會。

1.事實發生日:101/12/142.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:美國FDA於2012/12/10~2012/12/14派員至本公司進行實地查核，本日完成相關工作，實地查核期間，該稽查人員表示，未發現任何重大缺失。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:所有認證事項，仍以FDA最後發函為準

1.董事會決議日期或發生變動日期:101/11/302.舊任者姓名及簡歷:陸至誠、本公司營運總經理。3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。5.異動原因:因個人因素辭任，並轉作本公司美國地區顧問。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:1)因本公司組織結構調整，原營運總經理職務與執行長合併。2)此更正主要是針對101.11.30 所公告的重大訊息-總經理異動案。

1.董事會決議日期或發生變動日期:101/11/302.舊任者姓名及簡歷:陸至誠、本公司營運總經理。3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。5.異動原因:因個人因素辭任，並轉作本公司美國地區顧問。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:因本公司組織結構調整，原總經理職務與執行長合併。

1.發生變動日期:101/10/192.舊任者姓名及簡歷:CAI ASIA LTD.3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭任6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/11/28 ~ 103/06/098.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/08/202.舊任者姓名及簡歷:蘇游常焜 西德有機化學藥廠總經理 台北醫學院藥學系 3.新任者姓名及簡歷:林華明 艾福管理顧問董事長 日本慶應大學經營管理研究所碩士 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補足一席獨立董事缺額6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:101/08/20~103/06/097.新任生效日期:101/08/208.同任期董事變動比率:1/9(更正)9.同任期獨立董事變動比率:1/3(更正)10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/08/202.舊任者姓名及簡歷:蘇游常焜 西德有機化學藥廠總經理 台北醫學院藥學系 3.新任者姓名及簡歷:林華明 艾福管理顧問董事長 日本慶應大學經營管理研究所碩士 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補足一席獨立董事缺額6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:101/08/20~103/06/097.新任生效日期:101/08/208.同任期董事變動比率:3/69.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:無