友霖生技醫藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:101/07/052.舊任者姓名及簡歷:蘇游常焜 西德有機化學藥廠總經理 台北醫學院藥學系 3.新任者姓名及簡歷:待補選後將另發公告4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭任6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:100/11/28 ~ 103/06/097.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:3/69.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):101/07/042.舊會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:吳怡君4.舊任簽證會計師姓名2:張日炎5.新會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:吳怡君7.新任簽證會計師姓名2:郭政弘8.變更會計師之原因:配合會計師事務所內部調整9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:101/06/1911.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:否12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):否14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:否15.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/07/042.股東臨時會召開日期:101/08/203.股東臨時會召開地點:台北市復興南路一段368號12樓4.召集事由:1.討論事項(一) (1)修訂本公司「公司章程」部分條文案。 2.選舉事項 (1)獨立董事補選案。 3.討論事項(二) (1)解除現任及新任法人董事、董事及獨立董事競業禁止限制案。 5.停止過戶起始日期:101/07/226.停止過戶截止日期:101/08/207.其他應敘明事項:1.受理股東提名董事候選人期間:自101年7月10日至101年7月19日止。 2.受理提名地點：台北市復興南路一段368號9樓(本公司財務處) 電話:(02)2325-7621。 3.若受理股東提名期間結束後，無其他1%以上股東提名候選人名單， 將不再另行召開董事會。

符合條款第XX款：30事實發生日：101/06/151.召開法人說明會之日期：101/06/152.召開法人說明會之時間：15 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：元富證券11樓會議室台北市敦化南路二段97號11樓4.法人說明會擇要訊息：公司簡介，研發方向與未來發展策略5.法人說明會簡報內容：內容檔案公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.oppharma.com7.其他應敘明事項：無

符合條款第XX款：30事實發生日：101/06/151.召開法人說明會之日期：101/06/152.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：元富證券11樓會議室台北市敦化南路二段97號11樓4.法人說明會擇要訊息：公司簡介，研發方向與未來發展策略5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.oppharma.com7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:101/06/082.發生緣由:召開一百零一年度股東常會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:股東常會重要決議事項: 一、報告事項 (1)一百年度營業報告 (2)監察人審查一百年年度決算表冊報告 (3)其他報告事項(無) 二、承認事項 (1)承認一百年度年度決算表冊及營業報告書 三、討論事項 (1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案 (2)擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案 (3)擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案 (4)擬修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」部分條文案 四、選舉事項 (1)監察人改選案

1.事實發生日:101/06/082.發生緣由:改選監察人一席3.因應措施:無4.其他應敘明事項:股東會決議日:101/06/08 新任者名稱及簡歷: 周志誠先生:誠品聯合會計師事務所合夥會計師 新任生效日:101/06/08 任期自101/06/08至103/06/09 同本屆董事會任期截止日。

1.事實發生日:101/05/022.發生緣由:原稽核人員辭職3.因應措施:聘任新任人員4.其他應敘明事項:新任者姓名:李旺懇 友霖公司稽核經理 生效日期:101/05/02 新任者聯絡電話:02-2325-7621

公告序號：1主旨：公告友霖生技(4166)股票全面無實體發行相關事項公告內容：一、發生緣由：經董事會於民國101年4月25日訂定全面換發無實體股票之基準日，並依主管機關規定辦理相關事宜。二、其他應敘明事項：茲將本次全面換發無實體股票相關事宜公告如下：（一）本次應換發之股票，包括歷年發行之全部股份，計普通股168,000,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣1,680,000,000元。換發新股之股票權利義務與本公司原已發行之股份相同，舊股票一股換發新股票一股。（二）自新股票興櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的，本次換發新股票全數透過集保戶辦理轉撥手續。（三）換發新股票基準日及相關作業日期：１．舊股票停止過戶期間：民國101年5月26日起至民國101年5月30日止。２．全面換票基準日：民國101年5月30日。３．新股票開始換發日期：自民國101年6月4日起開始受理股票換發。４．新股票興櫃買賣日期：俟主管機關核准興櫃掛牌後另行公告。（四）新股票印製說明及簽證：１．本公司自本次全面無實體換發新股起，一律採無實體發行有價證券，屆時將不再發行實體股票。２．股票簽證機構：無。（採無實體發行）（五）無實體股票相關程序及手續：１．由於本公司採無實體發行有價證券，故請尚未在證券商處開設集保帳戶之股東，儘速至往來證券商開立集保帳戶，以利辦理換發作業。２．已過戶之舊股票換發：持有之舊股票已辦妥過戶者，請於民國101年6月4日起持舊股票、原留印鑑章、集保存摺影本至本公司股務代理機構辦理換發，新股票將採無實體帳簿劃撥至股東之集保帳戶。３．未過戶之舊股票換發：持有之舊股票尚未辦妥過戶者，可於民國101年6月4日起，持舊股票、轉讓過戶聲請書、買進報告書或相關證明文件、身分證正反面影本、股東印鑑卡、印鑑章及集保證券存摺封面影本至本公司股務代理機構辦理過戶並換票，新股票將採無實體帳簿劃撥至股東之集保帳戶。４. 凡持有本公司股票而未辦理過戶手續之股東，請於民國101年5月25日下午4時前親洽或郵寄本公司股務代理人群益金鼎證券股份有限公司股務代理部(地址: 台北市大安區敦化南路二段97號地下二樓)辦理過戶手續，郵寄過戶者以民國101年5月25日郵戳為憑。（六）股票換發處所：本公司股務代理機構：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部地址：台北市大安區敦化南路二段97號地下二樓 電話：(02)2703-5000（七）除另函通知各股東外，特此公告。

公告序號：1主旨：補充公告友霖生技(4166)決議101年度股東常會召開事宜股東會種類：股東常會開會日期：101/06/08停止過戶日期起日：101/04/10停止過戶日期迄日：101/06/08公告內容：1.董事會決議日期:101/04/252.股東會召開日期:101/06/083.股東會召開地點:台北市復興南路一段368號12樓會議室4.召集事由:(1)報告事項<1>一百年度營業報告<2>監察人審查一百年度年度決算表冊報告<3>其他報告事項(2)承認事項<1>承認一百年度決算表冊及營業報告書(3)討論事項<1>擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。<2>擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案<3>擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(新增)<4>擬修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」部分條文案。(新增)(4)選舉案 (新增)<1>監察人改選案 (新增)(5)其他議案及臨時動議(6)停止過戶起訖日期：自101年4月10日至101年6月8日止。(7)其他應敘明事項:<1>受理股東提案權日期:自101年3月30日至101年4月10日止。<2>受理提案地點：台北市復興南路一段368號3樓(本公司財會部)電話:(02)2755-4881。

1.事實發生日:101/04/252.發生緣由:重新委任符合法令規範之委員。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:董事會決議日期:101/04/25 新任者姓名及簡歷: 林欣誼小姐: 中華開發工業銀行直接投資部協理 新任生效日期:101/04/25 任期自101/04/25至103/06/09 同本屆董事會任期截止日。

1.事實發生日:101/04/252.發生緣由:訂定101年度股東常會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:董事會決議日期:101/04/25 股東會召開日期:101/06/08 股東會召開地點:台北市復興南路一段368號12樓會議室 召集事由: 1.報告事項 (1)一百年度營業報告 (2)監察人審查一百年度年度決算表冊報告 (3)其他報告事項 2.承認事項 (1)承認一百年度決算表冊及營業報告書 3.討論事項 (1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (2)擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案 (3)擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(新增) (4)擬修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」部分條文案。(新增) 4.選舉案 (新增) (1)監察人改選案 (新增) 5.其他議案及臨時動議 停止過戶起訖日期：自101年4月10日至101年6月8日止。 6.其他應敘明事項: 1.受理股東提案權日期:自101年3月30日至101年4月10日止。 2.受理提案地點：台北市復興南路一段368號3樓(本公司財會部) 電話:(02)2755-4881。

公告序號：1主旨：友霖生技(4166)公告召開101年度股東常會股東會種類：股東常會開會日期：101/06/08停止過戶日期起日：101/04/10停止過戶日期迄日：101/06/08公告內容：1.董事會決議日期:101/02/232.股東會召開日期:101/06/083.股東會召開地點:台北市復興南路一段368號12樓會議室4.召集事由:(1)報告事項<1>一百年度營業報告<2>監察人審查一百年度年度決算表冊報告<3>其他報告事項(2)承認事項<1>承認一百年度決算表冊及營業報告書(3)討論事項<1>擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。<2>擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案(4)其他議案及臨時動議(5)停止過戶起訖日期:自101年4月10日至101年6月8日止。(6)其他應敘明事項:<1>.受理股東提案權日期:自101年3月30日至101年4月10日止。<2>.受理提案地點：台北市復興南路一段368號3樓(本公司財會部)電話:(02)2755-4881。

1.事實發生日:101/02/222.發生緣由:法人董事改派代表人3.因應措施:無4.其他應敘明事項:舊任者姓名及簡歷: 陸至誠/友霖生技總經理 蕭裕鍵/友霖生技美國子公司總經理 新任者姓名及簡歷: 張治平/友華生技西藥事業群總經理 李宇玲/友華生技財務長 新任生效日期:101/02/22

1.事實發生日:101/02/232.發生緣由:訂定101年度股東常會3.因應措施:無4.其他應敘明事項:董事會決議日期:101/02/23 股東會召開日期:101/06/08 股東會召開地點:台北市復興南路一段368號12樓會議室 召集事由: 1.報告事項 (1)一百年度營業報告 (2)監察人審查一百年度年度決算表冊報告 (3)其他報告事項 2.承認事項 (1)承認一百年度決算表冊及營業報告書 3.討論事項 (1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (2)擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案 4.其他議案及臨時動議 停止過戶起訖日期：自101年4月10日至101年6月8日止。 5.其他應敘明事項: 1.受理股東提案權日期:自101年3月30日至101年4月10日止。 2.受理提案地點：台北市復興南路一段368號3樓(本公司財會部) 電話:(02)2755-4881。

本公司友霖(4166)公告董事會通過101年度第一次員工認股權憑證發行辦法及認股辦法1.事實發生日:101/02/232.發生緣由:依證券交易法第二十八條之三及等相關規定訂本辦法。 3.因應措施:無4.其他應敘明事項:董事會決議日期:101/02/23 發行期間:自申報生效通知到達日起一年內，得視實際需求，一次或分次發行 資格條件:以本公司正式編制內員工為限 發行總數:發行總額為880單位 每單位認股權憑證得認購總數為1,000股 因認股權行使而需發行之普通股新股總數為880,000股

1.董事會決議日:101/01/052.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):執行長3.舊任者姓名及簡歷:無4.新任者姓名及簡歷:蔡孟霖,曾任友華生技醫藥(股)公司營運支援中心副總經理.5.異動原因:新任6.新任生效日期:101/01/107.其他應敘明事項:無

本公司友霖(4166)公告股東臨時會補選董事及監察人當選結果，且變動達三分之一以上1.發生變動日期:100/11/282.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:董事-友華生技醫藥股份有限公司 代表人:林淑芬 友華生技醫藥(股)公司監察人獨立董事-黃文鴻 國立陽明大學衛生福利研究所教授獨立董事-林山陽 元培科技大學生物技術系講座教授獨立董事-蘇游常焜 西德有機化學藥廠 總經理監察人-英屬維京群島商CAI ASIA LTD.4.異動原因:新任5.新任董事選任時持股數:董事-友華生技醫藥(股)公司 代表人:林淑芬 285,000股獨立董事-黃文鴻 0股獨立董事-林山陽 0股獨立董事-蘇游常焜 0股監察人-英屬維京群島商CAI ASIA LTD. 5,293,000股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:100/06/10~103/06/097.新任生效日期:100/11/288.同任期董事變動比率:董事變動4/99.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/11/282.發生緣由:召開股東臨時會3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:重要決議事項1. 討論事項(一)(1) 擬修訂本公司「公司章程」部分條文案(2) 擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案(3) 擬修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案2. 選舉事項(1)董事及監察人補選案。3. 討論事項(二)(1）解除董事競業禁止限制案。

1.股東會決議日:100/11/282.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事-林淑芬 擔任友華生技醫藥(股)公司監察人獨立董事-蘇游常焜 擔任西德有機化學藥廠 總經理3.許可從事競業行為之項目:除上述職務外，如任職於本公司所屬關係企業之職務，允許解除其競業禁止之限制。4.許可從事競業行為之期間:100/11/28~103/06/095.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:無異議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無