友霖生技醫藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

召開股東常會之公告公司代號：4166　公司名稱：友霖一、公告序號：1二、股東會種類：股東常會三、主旨：友霖董事會決議召開103年股東常會公告四、依據：依公司法及證券交易法相關規定暨本公司民國103年2月20日董事會決議辦理。五、公告事項：　（一）開會日期：103年6月12日　（二）停止股票過戶起訖日期：103年4月14日至103年6月12日　　　　債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期：　　　　　（三）開會時間：09時00分(24小時制)　　　　受理股東開始報到時間：08時30分(24小時制)　　　　開會地點：台北市復興北路99號6樓(PIP國際會議中心)　（四）會議召集事由：　　　　1.報告事項：(1)一○二年度營業報告(2)監察人審查一○二年度決算表冊報告(3)其他報告事項　　　　2.承認事項：(1)承認一○二年度決算表冊及營業報告書(2)承認一○二年度虧損撥補案　　　　　　　　●已公告盈虧撥補　　　　　　　　○尚未公告盈虧撥補（開會前至少四十日補行公告）　　　　　　　　　原因說明：　　　　　＊預擬配發現金(股利)：0.0000元／股(即每壹股盈餘分配0.0000元，　　　　　　每壹股法定盈餘公積、資本公積發放0.0000元)　　　　　＊預擬配股(總額)：　　　　　　　盈餘－0股，每股配發股利0.0元　　　　　　　法定盈餘公積、資本公積－0股，每股發放0.0元　　　　　＊特別股股利：0.0000元/股，可參與配發普通股0.00股　　　　　＊另擬現金增資0元0股，認購率0.00％　　　　　＊員工現金紅利：0元，員工股票紅利：0元 (96年度以前該輸入單位為股數)　　　　　＊董監事酬勞(元)：0　　　　　＊其他：　　　　3.討論事項：(1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。(2)擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(3)解除董事競業禁止限制案　　　　4.選舉事項：○無●有　選舉第4屆董事及監察人　　　　目前依公司章程所定董監事之選任方式為●採用累積投票制　○採用全額連記法○其他　　　　5.其他議案：●無○有　　　　　6.臨時動議：六、辦理過戶手續：　（一）辦理過戶日期時間：103年4月13日16時30分前(24小時制)　（二）辦理過戶機構名稱：康和綜合證券股份有限公司　　　　　　　　　　地址：台北市信義區基隆路一段176號B1　　　　　　　　　　電話：02-8787-1888　（三）辦理過戶方式：最後過戶日103年4月13日適逢星期日，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國103年4月11日16:30前親臨本公司股務代理機構「康和綜合證券股份有限公司」(台北市信義區基隆路一段176號B1)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國103 年4月13日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。　（四）其他：七、受理股東提案公告：依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國103年4月3日起至民國103年4月14日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國103年4月14日17時前寄（送）達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。受理處所：友霖生技醫藥(股)公司財會部，台北市復興南路一段368號9樓八、其他應公告事項：＊開會通知書及委託書將於股東常會30日前函送各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人康和綜合證券股份有限公司洽詢（電話：02-8787-1888）。九、特此公告

1.董事會決議日期:103/02/202.股東會召開日期:103/06/123.股東會召開地點:台北市復興北路99號6樓(PIP國際會議中心)4.召集事由:1.報告事項(1)一○二年度營業報告(2)監察人審查一○二年度決算表冊報告(3)其他報告事項2. 承認事項(1)承認一○二年度決算表冊及營業報告書(2)承認一○二年度虧損撥補案3.討論事項(一)(1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案(2)擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案4.選舉事項(1)董事、監察人改選案5.討論事項(二)(1)解除董事競業禁止限制案6.其他議案及臨時動議5.停止過戶起始日期:103/04/146.停止過戶截止日期:103/06/127.其他應敘明事項:1.受理股東提名及提案日期:自103年4月3日至103年4月14日止。2.受理提名地點：台北市復興南路一段368號9樓(本公司財會處)，電話:(02)2325-7621。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:稽核主管2.發生變動日期:102/08/083.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:魏珮安、稽核專員、勤業眾信聯合會計師事務所審計部副理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:原稽核主管辭職7.生效日期:102/08/088.新任者聯絡電話:02-2325-76219.其他應敘明事項:無

本公司與美國合作夥伴(Durect)攜手針對注意力不足過動症(ADHD)新藥研究計畫選出創新配方1.事實發生日:102/08/012.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司與美國合作夥伴(Durect)攜手針對注意力不足過動症(ADHD)新藥 -ORADUR-ADHD研究計畫選出創新配方6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司與美國Durect Corporation簽訂治療注意力不足過動症專利新藥的合作開發及生產銷售合約，取得該藥品的亞太產銷權，以及製造提供該藥品予Durect公司的供貨權。

1.傳播媒體名稱:自由時報2.報導日期:102/07/19 3.報導內容:102/07/19自由時報報導「友霖總經理表示自行研發的抑制口水溢流症新藥，已完成第二期臨床試驗，...」4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該抑制口水溢流症新藥確實已於2012年底完成phaseIIa臨床試驗。6.因應措施:提出澄清說明。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/07/182.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依證券櫃檯買賣中心指示修正本公司101年度股東會年報，修正項目如下:(1)修改P.16董事及監察人之酬金(2)修改P.36公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形之彙總(3)修改P.47員工認股權憑證辦理情形之項目(二)。(4)增補P.49項目(三)限制員工權利新股辦理情形:不適用。6.因應措施:修正後年報重新上傳至公開資訊觀測站(股東會後修訂本)7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:102/07/053.舊任者姓名、級職及簡歷:李旺懇、經理、證券櫃檯買賣中心稽核室專員4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會通過再行公告。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:辭任7.生效日期:102/07/068.新任者聯絡電話:不適用。9.其他應敘明事項:無。

本公司100年度第一次員工認股權憑證首次履約發行新股暨興櫃日期公告公告序號：1主旨：本公司100年度第一次員工認股權憑證首次履約發行新股暨興櫃日期公告公告內容：一、本公司100年度第一次員工認股權憑證發行時可認購總數為700單位，每單位得購股數為1,000股，計普通股700,000股，以發行新股為履約方式乙案，業經本公司100年6月10日一百年度第二次董事會決議發行在案。員工得自102年7月1日起申請執行認股權利，以發行新股交付為履約方式，茲訂於102年7月5日起發放並同日興櫃買賣。二、新股興櫃事項：(一)原已發行股票：普通股168,000,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣 1,680,000,000元。(二)本次發行新股：普通股55,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣550,000元。(三)新股權利義務：與原已發行之普通股股份相同。(四)股務代理機構：康和綜合證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市基隆路一段176號B1 電話：02-8787-1888三、增資股票訂於102年7月5日(星期五)起發放，並自同日起興櫃買賣。茲將股票領取方式說明如下：前項增資股票一律採無實體方式發行，若已採集保帳簿劃撥配發新股之股東，本次增資股票將於股票興櫃當日直接撥入股東指定之集保帳戶，請持集保存摺逕至券商處登摺即可，免再辦理任何手續，亦不得請求交付股票實體 。四、特此公告。

1.股東會日期:102/06/142.重要決議事項:1.承認事項(1)承認一○一年度決算表冊及營業報告書。(2)承認一○一年度虧損撥補案。2.討論事項(一)(1)通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。(2)通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。(3)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。(4)通過修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案。3.選舉事項(1)獨立董事補選案。4.討論事項(二)(1)通過解除新任獨立董事競業禁止限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:102/06/142.舊任者姓名及簡歷:不適用。3.新任者姓名及簡歷:黃昭媛小姐台安生物科技股份有限公司副總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:新任6.原任期（例xxx/xx/xx _ xxx/xx/xx）:100/06/10_103/06/097.新任生效日期:102/06/148.同任期董事變動比率:不適用。9.同任期獨立董事變動比率:2/3。10.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:102/06/142.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:黃昭媛小姐台安生物科技股份有限公司副總經理泰宗生物科技股份有限公司董事(啟航創業股份有限公司之法人代表)3.許可從事競業行為之項目:除上述職務外，如日後任職於本公司所屬關係企業之職務，允許解除其競業禁止之限制。4.許可從事競業行為之期間:102/06/14_103/06/095.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:無異議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:102/06/132.法人名稱:英屬維京群島商 CAI CATHAY LTD.3.舊任者姓名及簡歷:周康記嘉瑞投資開發股份有限公司 總經理佳龍科技工程股份有限公司 副董事長台中商業銀行股份有限公司 董事4.新任者姓名及簡歷:馬丞宏CAI Cathay Ltd(嘉瑞投資控股集團)協理Veden Dental Group 維登牙業集團-董事代表5.異動原因:法人監察人改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx _ xx/xx/xx）:100/06/10_103/06/097.新任生效日期:102/06/148.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/05/142.股東會召開日期:102/06/143.股東會召開地點:台北市復興北路99號6樓(?亞國際會議中心)4.召集事由:1.報告事項 (1)一○一年度營業報告 (2)監察人審查一○一年度決算表冊報告 (3)其他報告事項 2. 承認事項 (1)承認一○一年度決算表冊及營業報告書 (2)承認一○一年度虧損撥補案(新增) 3.討論事項(一) (1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (2)擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。 (3)擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。 (4)擬修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案。 4.選舉事項 (1)獨立董事補選案 5.討論事項(二) (1)解除新任獨立董事競業禁止限制案 6.其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/166.停止過戶截止日期:102/06/147.其他應敘明事項:1.受理股東提名董事候選人期間:自102年4月3日至102年4月16日止。 2.受理提名地點：台北市復興南路一段368號9樓(本公司財會處)， 電話:(02)2325-7621。 3.若受理股東提名期間結束後，無其他1%以上股東提名候選人名單， 將不再另行召開董事會。

1.董事會決議日期:102/04/25

2.股東會召開日期:102/06/14

3.股東會召開地點:台北市復興北路99號6樓(?亞國際會議中心)

4.召集事由:

1.報告事項 (1)一○一年度營業報告 (2)監察人審查一○一年度決算表冊報告 (3)其他報告事項 2. 承認事項 (1)承認一○一年度決算表冊及營業報告書 3.討論事項(一) (新增) (1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。(新增) (2)擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。(新增) (3)擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。(新增) (4)擬修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案。(新增) 4.選舉事項 (1)獨立董事補選案 5.討論事項(二) (新增) (1)解除新任獨立董事競業禁止限制案(新增) 6.其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/16

6.停止過戶截止日期:102/06/14

7.其他應敘明事項:

1.受理股東提名董事候選人期間:自102年4月3日至102年4月16日止。 2.受理提名地點：台北市復興南路一段368號9樓(本公司財會處)， 電話:(02)2325-7621。 3.若受理股東提名期間結束後，無其他1%以上股東提名候選人名單， 將不再另行召開董事會。<擷錄公開資訊觀測站>

1.董事會決議日期:102/04/252.股東會召開日期:102/06/143.股東會召開地點:台北市復興北路99號6樓(?亞國際會議中心)4.召集事由:1.報告事項 (1)一○一年度營業報告 (2)監察人審查一○一年度決算表冊報告 (3)其他報告事項 2. 承認事項 (1)承認一○一年度決算表冊及營業報告書 3.討論事項(一) (新增) (1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。(新增) (2)擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。(新增) (3)擬修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。(新增) (4)擬修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案。(新增) 4.選舉事項 (1)獨立董事補選案 5.討論事項(二) (新增) (1)解除新任獨立董事競業禁止限制案(新增) 6.其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/166.停止過戶截止日期:102/06/147.其他應敘明事項:1.受理股東提名董事候選人期間:自102年4月3日至102年4月16日止。 2.受理提名地點：台北市復興南路一段368號9樓(本公司財會處)， 電話:(02)2325-7621。 3.若受理股東提名期間結束後，無其他1%以上股東提名候選人名單， 將不再另行召開董事會。

1.事實發生日:102/04/092.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:美國FDA於2012/12/10~2012/12/14派員至本公司進行實地查核，已於今日收到FDA發函，認定本公司生產口服劑型之雲林廠符合CGMP規範。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/03/112.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司股務作業原委由群益金鼎證券(股)公司股務代理部代辦，自102年5月1日起，改由康和綜合證券(股)公司股務代理部辦理。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:凡本公司股東自102年5月1日起洽辦股票過戶、領息或配股、 變更地址、股票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及 其他相關股務作業事宜，敬請駕臨或郵寄至 110台北市信義區基隆路一段176號B1 電話:(02)8787-1888 康和綜合證券股份有限公司股務代理部辦理。

1.發生變動日期:102/02/272.法人名稱:英屬維京群島商CAI CATHAY LTD.3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:周康記嘉瑞投資開發股份有限公司 總經理 佳龍科技工程股份有限公司 副董事長 台中商業銀行股份有限公司 董事 5.異動原因:新任6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/06/10~103/06/097.新任生效日期:102/02/278.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/02/222.發行期間:自申報生效通知到達日起一年內，得視實際需求，一次或分次發行3.認股權人資格條件:以本公司正式編制內之員工為限4.員工認股權憑證之發行單位總數:發行總額為850單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:1000股6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:850,000股 7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:（一）認股價格： 以本公司發行日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之 每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算認股價格。 （二）權利期間： 認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後至存續期間屆滿前十日止，除依規定 暫停過戶期間外，可按本條第三項規定之既得比例行使認股。認股權憑證之存續 期間為5年，不得轉讓、質押、贈與他人，或作其他方式之處分，但因繼承或自願 放棄員工認股權憑證者不在此限。存續期間期滿時，未行使之認股權利視同放棄。 （三）既得比例時程 認股權發行後可行使認股比例 屆滿2年50% 屆滿3年100% （四）認購股份之種類：本公司普通股股票。 （五）認股權人如因故離職、發生繼承或違約等事由時，應依下列方式處理： （1）自願離職/資遣 已具行使權之認股權憑證，得自離職日或資遣生效日起3個月內行使認股權利。 未具行使權之認股權憑證，於離職當日或資遣生效日即視為放棄認股權利。 （2）退休 已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認 股權憑證屆滿2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之 限制。惟，該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起 （以日期較晚者為主）， 一年內行使之。 （3）死亡 已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利。未具行使 權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。 （4）因受職業災害殘疾或死亡者 因受職業災害致死亡或致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於 離職時或死亡時繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿 2年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟， 該認股權利，應自離職日/死亡日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起 （以日期較晚者為主），一年內行使之。 （5）留職停薪 依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大事故、或其他理由經由公司 特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股憑證，得自留職停薪起始日起 一個月內行使認股權利。未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟 認股權行使期間應依留職停薪期間以月份數計算往後遞延 (留職停薪期間之日曆 天數除以30後採無條件進位取整數方式計算月份數)，並以認股權憑證存續期間為限。 因受職業災害致死亡或致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於 離職時或死亡時繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿2年 後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟，該認股 權利，應自離職日/死亡日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主）， 一年內行使之 （6）認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利， 不得於事後再行要求行使該認股權利。 （六）放棄認股權利之認股權憑證處理方式 對於失效、認股權人自願放棄或依前項放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予 以註銷不再發行。 8.履約方式:以發行新股方式支應之。9.認股價格之調整:(一) 遇有已發行普通股股份增加時 本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證券 換發普通股股份者外，遇有本公司已發行普通股股份增加（包含以募集發行或私募方式 辦理之現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、員工紅利轉增資、公司合併或受讓 他公司股份發行新股、股票分割及現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依 下列公式調整之 (計算至新台幣角為止，分以下四捨五入) 調整後之認股價格＝ 〔(調整前認股價格 × 已發行股數）＋（每一新股繳款金額 × 新股發行股數）〕／(已發行股數 ＋ 新股發行股數） （1）已發行股數係指普通股已發行股份(含已私募股份)總數，並應減除本公司買回 惟尚未註銷或轉讓之庫藏股股數。 （2）每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。若因員工 紅利發行新股，則其每股繳款金額為股東會前一日之淨值或面額之孰高者(需考 量除權除息之影響)。 （3）遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。 （4）若屬合併增資發行新股者，其每股繳款金額為合併基準日依消滅公司最近 期經會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受讓他公 司股份發行新股，則每股繳款金額為受讓基準日前受讓之他公司最近期經會計師 簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換?IMG SRC="/WF_SQL_XSRF.html">

1.臨時股東會日期:102/02/222.重要決議事項:1.討論事項(一) (1)擬修訂本公司「公司章程」部分條文案。 2.選舉事項 (1)補選本公司董監案。 3.討論事項(二) (1)解除新任董事競業禁止限制案。 3.其它應敘明事項:無。