聯亞藥業公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:109/06/302.發生緣由: 一、股東常會日期：109/6/30 二、重要決議事項： (一)報告事項： (1)108年度營業報告。 (2)獨立董事審查108年度決算表冊報告。 (3)累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (4)修訂本公司「董事會議事規範」報告。 (二)承認事項： (1)通過承認108年度營業報告書及財務報表案。 (2)通過承認108年度虧損撥補案。 (三)討論事項： (1)通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (四)選舉事項： (1)選舉第四屆董事提前全面改選案。 (五)其他議案： (1)通過解除新選任董事及其代表人競業禁止限制案。 (六)臨時動議：無。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:109/06/302.舊任者姓名及簡歷: 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳啟祥 / 本公司董事長暨總經理 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司 總經理 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：王長怡 / United Biomedical Inc.董事長 聯亞生技開發(股)公司董事長 聯合生物製藥(股)公司董事長 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：林淑菁 / 聯亞生技開發(股)公司董事 聯合生物製藥(股)公司董事、 總經理、執行長 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：戴源宏 / 聯亞生技開發(股)公司營運管理 中心副總經理 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：彭文君 / 本公司自有產品發展中心營運長 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳君侃 / 長庚大學副校長 董事：劉炯朗 / 前國立清華大學校長 國立清華大學榮譽獎座教授 董事：黃銘隆 / 台塑企業總管理處副總經理 聯合生物製藥(控股)有限公司董事 獨立董事：龔曉嘉 / 翼答生技顧問有限公司董事長 獨立董事：張立言 / 和康生技(股)公司董事 康聯控股有限公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷: 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳啟祥 / 本公司董事長暨總經理 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司 總經理 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：戴源宏 / 聯亞生技開發(股)公司營運 管理中心副總經理 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：郭晏寧 / 本公司醫藥事業中心營運長 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：范瀛云 / 本公司行政管理中心副總經理暨 發言人 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳君侃 / 長庚大學副校長 董事：泓達投資(股)公司 代表人：李展宇 / 台灣微脂體(股)公司法人董事代表人 仁新醫藥(股)公司法人董事代表人 董事：劉炯朗 / 前國立清華大學校長 國立清華大學榮譽獎座教授 董事：黃銘隆 / 台塑企業總管理處副總經理 聯合生物製藥(控股)有限公司董事 獨立董事：魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 獨立董事：華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 獨立董事：詹定勳 / 聯捷聯合會計師事務所會計師 昶昕實業(股)公司獨立董事4.異動原因:董事提前全面改選。5.新任董事選任時持股數: 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳啟祥 81,403,037股 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：戴源宏 81,403,037股 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：郭晏寧 81,403,037股 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：范瀛云 81,403,037股 董事：聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳君侃 81,403,037股 董事：泓達投資(股)公司 代表人：李展宇 646,000股 董事：劉炯朗 0股 董事：黃銘隆 0股 獨立董事：魏耀揮 0股 獨立董事：華國媛 0股 獨立董事：詹定勳 0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/10/03~110/10/027.新任生效日期:109/06/308.同任期董事變動比率:全面改選不適用。9.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:109/06/302.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳啟祥 董事 聯亞生技開發(股)公司 代表人：戴源宏 董事 聯亞生技開發(股)公司 代表人：陳君侃 董事 泓達投資(股)公司 代表人：李展宇 董事 劉炯朗 董事 黃銘隆 董事 魏耀揮 獨立董事 華國媛 獨立董事 詹定勳 獨立董事3.許可從事競業行為之項目:兼任與本公司營業性質相同或類似公司之業務。4.許可從事競業行為之期間:109/06/30~112/06/295.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經投票表決後照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:無。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/06/302.發生緣由: 配合本公司109年股東常會全面改選董事，公告本公司第二屆審計委員會委員名單3.因應措施: (1)舊任者姓名及簡歷： 龔曉嘉 / 翼答生技顧問有限公司董事長 張立言 / 和康生技(股)公司董事 康聯控股有限公司獨立董事 (2)新任者姓名及簡歷： 魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 詹定勳 / 聯捷聯合會計師事務所會計師 昶昕實業(股)公司獨立董事 (3)原任期：107/10/03~110/10/02 (4)新任生效日期：109/06/304.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/06/302.發生緣由:公告本公司董事會通過委任第四屆薪資報酬委員會委員3.因應措施: (1)舊任者姓名及簡歷： 龔曉嘉 / 翼答生技顧問有限公司董事長 張立言 / 和康生技(股)公司董事 康聯控股有限公司獨立董事 華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 (2)新任者姓名及簡歷: 魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 詹定勳 / 聯捷聯合會計師事務所會計師 昶昕實業(股)公司獨立董事 (3)原任期：107/10/03~110/10/02 (4)新任生效日期：109/06/304.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日:109/06/302.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷: 陳啟祥 / 本公司董事長暨總經理 美國德州大學奧斯汀分校微生物系博士 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司總經理4.新任者姓名及簡歷: 陳啟祥 / 本公司董事長暨總經理 美國德州大學奧斯汀分校微生物系博士 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司總經理5.異動原因:第四屆第一次董事會推選董事長。6.新任生效日期:109/06/307.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/06/172.發生緣由: (1)本公司109年第一次現金增資發行新股10,000,000股，每股發行價格為 新台幣10元，實收股款總金額為新台幣100,000,000元，業已全數收足。 (2)茲訂定109年6月18日為增資基準日。3.因應措施:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條規定辦理公告。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司109年第一次現金增資全體董事放棄認購股數達得 認購股數二分之一以上，並洽由特定人認購事宜1.事實發生日:109/06/112.發生緣由: (1)董事放棄認購原因:整體投資策略及財務規劃考量。 (2)董事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率: 稱謂 董事姓名 放棄認購股數 占得認購股數比率 ------ -------------------- ------------ ---------------- 董事 聯亞生技開發(股)公司 5,148,178 100%3.因應措施:以上董事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人認購。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司新竹廠通過衛生福利部藥品優良製造規範(GMP) 例行性查核1.事實發生日:109/05/27 2.發生緣由: 本公司接獲衛生福利部通知，申請新竹廠GMP例行性查核乙案，同意展延製造許可。3.因應措施:無4.其他應敘明事項: 本案登記事項如下： (一)製造廠名稱：聯亞藥業股份有限公司新竹廠。 (二)製造廠地址：新竹縣湖口鄉中興村光復北路45號。 (三)監製藥師：吳百豐。 (四)核定劑型： 1.無菌製劑： (1)液體劑型：「注射液劑(無菌製備-小容量、最終滅菌-小容量」。 (2)固體劑型：「凍晶乾燥注射劑(無菌製備)」。 2.非無菌製劑： (1)液體劑型：溶液劑。 (2)半固體劑型：半固體製劑。 (3)固體劑型：著衣錠(含錠劑、散劑)、膠囊劑。 3.生物藥品之疫苗：「明礬沉澱破傷風類毒素」、「日本腦炎疫苗」 【滅菌懸液注射劑(無菌製備-小容量)】之充填至包裝作業。 (五)核定作業內容：製造作業、分/包裝作業、實驗室作業、運銷作業。 (六)GDP作業項目(編號：DA0355)：儲存(含冷鏈藥品)。 (七)有效期限：111年6月30日。

1.事實發生日:109/05/192.發生緣由:本公司董事會決議修正109年股東常會召集事宜 一、董事會決議日期:109/04/08及109/05/19 二、股東會召開日期:109/06/30 三、股東會召開地點: 新竹縣湖口鄉光復北路45-1號1樓 多功能會議廳 四、召集事由: (一)報告事項: (1)108年度營業報告。 (2)獨立董事審查108年度決算表冊報告。 (3)累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (4)修訂本公司「董事會議事規範」報告。(新增) (二)承認事項: (1)承認108年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認108年度虧損撥補案。 (三)討論事項: (1)修訂本公司「公司章程」部分條文案。(新增) (四)選舉事項: (1)董事提前全面改選案。 (五)其他議案: (1)解除新選任董事及其代表人競業禁止限制案。 (六)臨時動議 五、停止過戶起始日期:109/05/02 六、停止過戶截止日期:109/06/303.因應措施:無4.其他應敘明事項: (1)依公司法第172條之1及第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東，得向公司提出股東常會議案及董事候選人名單，凡有意提案或提名之股 東務請於民國109年4月24日至109年5月4日下午5時前寄達並敘明聯絡人及方式， 以利董事會審查及回覆審查結果。 (2)受理方式：採書面方式，請於信封封面上加註「股東會提案函件」或「董事候選 人提名函件」字樣，以掛號函件寄送。 (3)受理處所：聯亞藥業股份有限公司(地址：新竹縣湖口鄉光復北路45號)。

1.事實發生日:109/04/242.發生緣由:簽訂委託代收價款及存儲專戶合約3.因應措施: 依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第2款規定， 本次現金增資發行新股應委託金融機構代收價款，並存儲於本公 司所開立之專戶內，且應分別訂立委託代收價款合約書及委託存 儲價款合約書，並於訂約二日內，將訂約行庫名稱及訂約日期公告。4.其他應敘明事項: (1)訂約日期:109/04/24 (2)委託代收價款機構:上海商業儲蓄銀行股份有限公司新竹分公司 (3)委託存儲專戶機構:合作金庫商業銀行楊梅分行

公告本公司收到日本厚生勞動省核發之醫藥品外國製造業者 認定證證書通知1.事實發生日:109/04/132.發生緣由: 本公司收到日本厚生勞動省核發之醫藥品外國製造業者(Accreditation certificate of foreign drug manufacturer)認定證證書通知，認定的 類別為”醫藥品無菌醫藥品(Sterile Drugs)，有效日期自2020年7月8日 至2025年7月7日止，為期五年。3.因應措施:無4.其他應敘明事項: 本公司獲得日本厚生勞動省核可的無菌醫藥品外國製造廠證書通知，在有效 期間內，本公司新竹廠製造生產的無菌醫藥品將可在日本進行銷售及販賣。

1.事實發生日:109/04/082.發生緣由:公告本公司董事會決議召集109年股東常會 一、董事會決議日期:109/04/08 二、股東會召開日期:109/06/30 三、股東會召開地點: 新竹縣湖口鄉光復北路45-1號1樓 多功能會議廳 四、召集事由: (一)報告事項: (1)108年度營業報告。 (2)獨立董事審查108年度決算表冊報告。 (3)累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (二)承認事項: (1)承認108年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認108年度虧損撥補案。 (三)選舉事項: (1)董事提前全面改選案。 (四)其他議案: (1)解除新選任董事及其代表人競業禁止限制案。 (五)臨時動議 五、停止過戶起始日期:109/05/02 六、停止過戶截止日期:109/06/303.因應措施:無4.其他應敘明事項: (1)依公司法第172條之1及第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東，得向公司提出股東常會議案及董事候選人名單，凡有意提案或提名之股 東務請於民國109年4月24日至109年5月4日下午5時前寄達並敘明聯絡人及方式， 以利董事會審查及回覆審查結果。 (2)受理方式：採書面方式，請於信封封面上加註「股東會提案函件」或「董事候選 人提名函件」字樣，以掛號函件寄送。 (3)受理處所：聯亞藥業股份有限公司(地址：新竹縣湖口鄉光復北路45號)。

1.事實發生日:109/04/082.發生緣由: 本公司截至108年12月31日止實收資本額為新台幣1,423,580,550元，累積虧損為 新台幣869,410,914元，達實收資本額二分之一。3.因應措施:將依公司法規定，於最近一次股東會報告。4.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議辦理109年第一次現金增資發行新股及 認股基準日相關事宜1.事實發生日:109/04/082.發生緣由:本公司董事會決議辦理109年第一次現金增資發行新股3.因應措施: (1)董事會決議日期:109/04/08 (2)增資資金來源:現金增資發行普通股 (3)發行股數:10,000,000股 (4)每股面額:新台幣10元 (5)發行總金額:新台幣100,000,000元 (6)發行價格:每股新台幣10元 (7)員工認購股數: 依公司法第267條規定，保留發行新股總數10%之股份， 計1,000,000股，由本公司員工認購。 (8)原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數): 發行新股總數90%， 計9,000,000股，由原股東按認股基準日之股東名簿記載之持股比例認購。 (9)公開銷售方式及股數:不適用 (10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 認購不足一股之畸零股，自認股基 準日起五日內由股東自行拼湊，並向本公司股務代理機構辦理拼湊整股登 記。原股東及員工放棄認股之股份或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長 洽特定人按發行價格認購之。 (11)本次發行新股之權利義務：與原已發行普通股股份相同 (12)本次增資資金用途：充實營運資金 (13)現金增資認股基準日:109/05/06 (14)最後過戶日:109/05/01 (15)停止過戶起始日期:109/05/02 (16)停止過戶截止日期:109/05/06 (17)股款繳納期間: 待主管機關核准後訂定之 (18)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟實際簽約後另行公告 (19)委託代收款項機構:俟實際簽約後另行公告 (20)委託存儲款項機構:俟實際簽約後另行公告4.其他應敘明事項: 本次現金增資發行新股案所訂之各項條件及作業時程，如因主管機關核示或因客觀 環境而須修正或其他未盡事宜，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:109/04/082.發生緣由:本公司董事會通過薪資報酬委員會委員補行委任 (1)功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 (2)舊任者姓名及簡歷: 潘仁傑 / 台灣省銀行商業同業公會總幹事 (3)新任者姓名及簡歷: 華國媛 / 商之器科技股份有限公司獨立董事 台灣雲檢股份有限公司副總裁 (4)異動情形(請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」): 新任 (5)異動原因:補行委任 (6)原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）: 107/10/03~110/10/02 (7)新任生效日期:109/04/083.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議收回已發行之限制員工權利新股辦理 註銷減資事宜1.事實發生日:109/04/082.發生緣由:本公司董事會決議收回已發行之限制員工權利新股辦理註銷減資 (1)董事會決議日期:109/04/08 (2)減資緣由:原獲配限制員工權利新股之員工未達既得條件，爰依本公司107年度 限制員工權利新股發行辦法收回其股份並辦理註銷減資。 (3)減資金額:新台幣500,000元 (4)消除股份:50,000股 (5)減資比率:0.035 % (6)減資後實收資本額:新台幣1,423,080,550元3.因應措施:無4.其他應敘明事項:董事會決議訂定減資基準日為109/04/09。

公告本公司董事會決議修訂與聯亞藥(上海)生物科技有限公司產品專屬授權合同，擬簽署增補協議1.契約變更日期:109/03/062.契約相對人:聯亞藥(上海)生物科技有限公司3.與公司關係:本公司之子公司4.變更之原因: 現因簽約後發生種種情事變更，基於雙方利益，雙方同意依據情事變更後之狀況， 合意達成第一次增補協議。5.變更之內容: 本公司與聯亞藥(上海)生物科技有限公司於108年3月就授權標的UB-852、UB-853、 UB-854及UB-551訂有授權合同，現因簽約後發生種種情事變更，基於雙方利益， 雙方同意依據情事變更後之狀況，擬改以里程碑金方式支付授權金，合意達成 第一次增補協議。6.對公司財務、業務之影響: UB-852、UB-853、UB-854及UB-551各產品授權金額相同，僅付款條件變更，經取得 信佑聯合會計師事務所之複核意見，認為調整後付款時程尚屬合理，授權金之付款 時程應不損及本公司經營之安全穩健及避免利益衝突，確保交易之公平性，不致影 響本公司全體股東之權益。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/02/162.發生緣由: 本公司學名藥產品 Desmopressin Acetate Injection USP,4 mcg/mL, 1 mL Single-dose Ampules已獲得美國FDA核准並取得藥證(ANDA)。3.因應措施: 本產品將透過本公司於美國當地之銷售夥伴進行銷售。4.其他應敘明事項: 本學名藥用於治療中樞性尿崩症，減少血中滲透壓；並可用於輕度A型血友病及 Type I von Willebrebd's disease病患，在進行小手術時可控制及預防出血不止。 根據國際醫藥專業學名藥資料庫Cortellis Newport引據IMS之資料，該藥品截至 2018年5月前12個月於全美之銷售金額約為美金6,000萬元。

公告本公司獨立董事(暨審計委員會召集人、薪資報酬委員會委員)辭任暨董事變動達三分之一1.發生變動日期:109/01/312.舊任者姓名及簡歷:潘仁傑 / 台灣省銀行商業同業公會總幹事3.新任者姓名及簡歷:缺額待補4.異動原因:業務繁忙5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/10/03~110/10/027.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:4/119.其他應敘明事項:本公司於109年1月31日接獲辭任書，辭任生效日為109年2月1日。