聯亞藥業公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:108/05/282.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依據櫃買中心108年2月25日證櫃審字第10800514481號函，於文到三日內及往後每月 底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形(不包括限制用途之銀行存款)及銀 行可使用融資額度情形，輸入公開資訊觀測站之重大訊息，以供投資人參考。6.因應措施: 依主管機關規定公告以下資訊： (1)未來三個月預計現金收支狀況（單位：新台幣仟元） 項目/月份 108年5月 108年6月 108年7月 期初餘額 59,044 51,017 35,921 現金流入 37,286 37,417 58,642 現金流出 (50,196) (48,097) (45,363) 投資流入(出) (905) (1,596) (2,548) 融資流入(出) 5,788 (2,820) (4,781) 期末餘額 51,017 35,921 41,871 (2)銀行可使用融資額度情形 融資額度：新台幣 50,000仟元 已用額度：新台幣 32,519仟元 額度餘額：新台幣 17,481仟元7.其他應敘明事項:無

代母公司聯亞生技開發股份有限公司公告董事會決議辦理現金增資發行新股1.事實發生日:108/05/102.公司名稱:聯亞生技開發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):母公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):57.15%5.發生緣由: 母公司聯亞生技開發股份有限公司董事會決議： (1)董事會決議日期:108/05/10 (2)增資資金來源:現金增資發行普通股 (3)發行股數:6,500,000股至21,000,000股 (4)每股面額:新台幣10元 (5)發行總金額:新台幣150,000,000元至500,000,000元 (6)發行價格:暫定每股新台幣23.06元 (7)員工認購股數或配發金額:保留發行新股總數10%之股份，由員工認購。 (8)公開銷售股數:不適用 (9)原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數): 發行新股總數90%，由原股東按認股基準日之股東名簿記載之持股比例認購。 (10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 認購不足一股之畸零股，自認股基準日起五日內由股東自行拼湊，並向聯亞生技 開發股份有限公司之股務單位辦理拼湊整股登記。原股東及員工放棄認股之股份 或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽洽特定人按發行價格認購之。 (11)本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同 (12)本次增資資金用途:充實營運資金及參與子公司聯亞藥業股份有限公司現金增資 (13)其他應敘明事項: 本次現金增資發行新股案之實際發行價格、發行股數、相關作業時程，授權董 事長全權處理之。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/05/102.公司名稱:聯亞生技開發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):母公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):57.15%5.發生緣由: 母公司聯亞生技開發股份有限公司董事會決議： (1)董事會決議日期:108/05/10 (2)股東配發內容: A.盈餘分配之現金股利(元/股)：0 B.法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0 C.股東配發之現金(股利)總金額(元)：0 D.盈餘轉增資配股(元/股)：0 E.法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0 F.股東配股總股數(股)：06.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

代母公司聯亞生技開發股份有限公司公告董事會決議召開108年股東常會相關事宜1.事實發生日:108/05/102.公司名稱:聯亞生技開發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):母公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):57.15%5.發生緣由: 母公司聯亞生技開發股份有限公司董事會決議： (1)董事會決議日期:108/05/10 (2)股東會召開日期:108/06/21 (3)股東會召開地點:台北市信義區信義路五段七號52樓E室會議室 (4)召集事由: 一、報告事項： (1)民國107年度營業報告。 (2)監察人107年度審查報告。 二、承認事項： (1)107年度營業報告書及財務報告。 (2)107度盈虧撥補表。 三、選舉事項： 第八屆董事及監察人全面改選案。 四、討論事項： (1)解除新選任之董事競業禁止案。 (2)修訂章程案。 五、臨時動議 5.停止過戶起始日期:108/05/20 6.停止過戶截止日期:108/06/216.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

代母公司聯亞生技開發股份有限公司公告董事會決議 增加投資聯亞藥業股份有限公司 1.事實發生日:108/05/102.公司名稱:聯亞生技開發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):母公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):57.15%5.發生緣由: 母公司聯亞生技開發股份有限公司董事會決議： (1)董事會決議日期:108/05/10 (2)投資計劃內容: A.標的物之名稱：聯亞藥業(股)公司普通股。 B.本次新增（減少）投資方式:認購聯亞藥業股份有限公司現金增資發行新股 C.交易單位數量、每單位價格及交易總金額: 授權董事長於投資金額不超過聯亞生技開發股份有限公司本次現金增資總金額 之90%或新台幣300,000仟元額度內，全權處理本次投資事宜。 (3)預計投資投入日期:配合聯亞藥業股份有限公司現金增資時程 (4)資金來源:聯亞生技開發股份有限公司現金增資6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/04/262.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依據櫃買中心108年2月25日證櫃審字第10800514481號函，於文到三日內及往後每月 底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形(不包括限制用途之銀行存款)及銀 行可使用融資額度情形，輸入公開資訊觀測站之重大訊息，以供投資人參考。6.因應措施: 依主管機關規定公告以下資訊： (1)未來三個月預計現金收支狀況（單位：新台幣仟元） 項目/月份 108年4月 108年5月 108年6月 期初餘額 77,438 53,880 55,846 現金流入 34,174 49,878 116,915 現金流出 (54,851) (46,064) (55,166) 投資流出(出) (985) (1,015) (4,400) 融資流入(出) (1,896) (833) (30,820) 期末餘額 53,880 55,846 82,375 (2)銀行可使用融資額度情形 融資額度：新台幣 50,000仟元 已用額度：新台幣 34,034仟元 額度餘額：新台幣 15,966仟元7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:108/04/162.股東會召開日期:108/06/273.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復北路45-1號1樓 多功能會議廳4.召集事由: 一、報告事項： (1)107年度營業報告。 (2)審計委員會審查107年度決算表冊報告。 二、承認事項： (1)承認107年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認107年度虧損撥補案。 三、選舉事項： (1)補選獨立董事一席案。(新增) 四、討論事項： (1)解除董事競業禁止限制案。(新增) (2)修訂本公司「公司章程」部分條文案。(新增) (3)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(新增) (4)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。(新增) (5)修訂本公司「背書保證作業程序」部分條文案。(新增) 五、臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/296.停止過戶截止日期:108/06/277.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。9.其他應敘明事項: (1)依公司法第172條之1及第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上 股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案及獨立董事候選人名單，凡 有意提案或提名之股東務請於民國108年4月20日至108年4月29日下午5時前 寄達並敘明聯絡人及方式，以利董事會審查及回覆審查結果。郵寄者以寄達 為憑，並請於信封封面上加註「股東會提案函件」或「獨立董事候選人提名 函件」字樣，以掛號函件寄送。 (2)受理處所：聯亞藥業股份有限公司(地址：新竹縣湖口鄉光復北路45號) (3)獨立董事候選人提名相關事宜請查閱公開資訊觀測站「採候選人提名制選任 董事相關公告」。

1.事實發生日:108/04/162.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據金融監督管理委員會105年1月30日金管證審字第1050001900號令 規定辦理。6.因應措施:不適用。7.其他應敘明事項: 本公司因107年度營運虧損，於108年4月16日董事會決議不發放107年度員工、 董事酬勞。

1.發生變動日期:108/04/162.法人名稱:聯亞生技開發股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:LIN ED / United Biomedical Inc.製藥品質暨法規副總經理 (林永朝)4.新任者姓名及簡歷:彭文君 / 本公司自有產品發展中心營運長5.異動原因:法人董事改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/10/03~ 110/10/027.新任生效日期:108/04/178.其他應敘明事項:無。

1. 董事會決議日期：108/04/162. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.發生變動日期:108/04/082.舊任者姓名及簡歷:張令慧 / 榮宗德投資(股)公司董事長3.新任者姓名及簡歷:缺額待補4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人因素6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:107/10/03~110/10/027.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/119.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項: (1)本公司於108年4月8日接獲辭任書，辭任生效日為108年6月27日。 (2)本公司獨立董事缺額將於最近一次股東會辦理補選事宜。

1.發生變動日期:108/04/082.功能性委員會名稱:審計委員會及薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:張令慧 / 榮宗德投資(股)公司董事長4.新任者姓名及簡歷:缺額待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人因素7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/10/03~110/10/028.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項: (1)本公司於108年4月8日接獲辭任書，辭任生效日為108年6月27日。 (2)本公司獨立董事缺額將於最近一次股東會辦理補選事宜，並於董事會重新委任 薪資報酬委員會委員。

1.事實發生日:108/03/252.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依據櫃買中心108年2月25日證櫃審字第10800514481號函，於文到三日內及往後每月 底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形(不包括限制用途之銀行存款)及銀 行可使用融資額度情形，輸入公開資訊觀測站之重大訊息，以供投資人參考。6.因應措施: 依主管機關規定公告以下資訊： (1)未來三個月預計現金收支狀況（單位：新台幣仟元） 項目/月份 108年3月 108年4月 108年5月 期初餘額 102,752 91,513 87,060 現金流入 64,636 51,235 39,400 現金流出 (45,289) (43,661) (45,100) 投資流出(出) (29,410) (2,939) (1,500) 融資流入(出) (1,176) (9,088) (833) 期末餘額 91,513 87,060 79,027 (2)銀行可使用融資額度情形 融資額度：新台幣 95,000仟元 已用額度：新台幣 34,524仟元 額度餘額：新台幣 60,476仟元7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會通過放棄參與子公司聯亞藥(上海)生物科技有限公司現金增資案1.事實發生日:108/03/182.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司之子公司聯亞藥(上海)生物科技有限公司為充實營運資金，擬溢價辦理現金 增資，規劃增加註冊資本人民幣25,000,000元，並增加資本公積人民幣25,000,000元 ，預計募集資金人民幣50,000,000元。 本公司於108年3月18日董事會通過授權香港子公司聯亞藥大中華控股有限公司及聯亞 藥大中華第二控股有限公司放棄參與聯亞藥(上海)生物科技有限公司之本次現金增資 ，全數由外部投資人以資本溢價方式進行出資。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項: 聯亞藥(上海)生物科技有限公司本次增資後，本公司透過香港子公司聯亞藥大中 華控股有限公司及聯亞藥大中華第二控股有限公司對聯亞藥(上海)生物科技有限 公司之出資比例將分別由77%及6%，降至61.6%及4.8%。

1.董事會決議日期:108/03/182.股東會召開日期:108/06/273.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復北路45-1號1樓 多功能會議廳4.召集事由: 一、報告事項： (1)107年度營業報告。 (2)審計委員會審查107年度決算表冊報告。 二、承認事項： (1)承認107年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認107年度虧損撥補案。 三、臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/296.停止過戶截止日期:108/06/277.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因: 股東常會召開前40日另行召開董事會通過虧損撥補案。9.其他應敘明事項: (1)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書 面向公司提出股東常會議案，凡有意提案之股東務請於民國108年4月20日至108年4 月29日下午五時前寄達並敘明聯絡人及方式，以利董事會審查及回覆審查結果。郵 寄者以寄(送)達為憑，並請於信封封面上加註「股東會提案函件」字樣，以掛號函 件寄送。 (2)受理處所：聯亞藥業股份有限公司(地址：新竹縣湖口鄉光復北路45號)

1.董事會決議日期:108/03/182.增資資金來源:現金增資發行普通股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):15,000,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣300,000,000元6.發行價格:暫定每股新台幣20元7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數10%之股份，計 1,500,000股，由本公司員工認購。8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數): 發行新股總數90%，計13,500,000股，由原股東按認股基準日之股東名簿記載之持股 比例認購。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 認購不足一股之畸零股，自認股基準日起五日內由股東自行拼湊，並向本公司股務 代理機構辦理拼湊整股登記。原股東及員工放棄認股之股份或拼湊不足一股之畸零 股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金及加速生物產品的國際發展。13.其他應敘明事項: (1)本次現金增資發行新股案之實際發行價格及發行條件，授權董事長視市場狀況 訂定之。 (2)本次現金增資發行新股案之認股基準日、繳款期間、增資基準日等相關作業時 程，授權董事長於主管機關核准後訂定之。

1.事實發生日:108/03/132.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司建立之多醣蛋白融合技術平台，取得中華人民共和國國家知識產權局核發專利 證書，本專利名稱為「重組蛋白」，專利公告號為CN105102483。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項: 本公司多醣蛋白融合技術平台已取得中華民國、紐西蘭、澳洲、日本、韓國、新加坡 及加拿大等多國專利。

1.事實發生日:108/03/122.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: (1)本公司於107年6月27日經股東常會決議通過發行限制員工權利新股2,000,000股 ，每股面額新台幣10元，無償發行。業經金融監督管理委員會107年10月22日金 管證發字第1070337018號函申報生效在案。 (2)本公司於107年12月19日董事會決議通過發行107年度限制員工權利新股第一次 發行1,150,000股，後因情事變更，董事長決定將原董事會訂定增資基準日108年 2月12日變更為108年3月12日。 (3)因員工離職，108年3月12日實際發行股數為1,048,000股。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

補充公告本公司新竹廠軟乳膏劑型產線接獲美國FDA正式之 查廠報告(EIR)1.事實發生日:108/03/042.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司接獲美國FDA正式之查廠報告(EIR, Establishment Inspection Report)，說明 本公司新竹廠軟乳膏劑型產線通過美國FDA藥品上市前審查查廠(Pre-approval Inspection)。為本公司新竹廠第四次通過美國FDA查廠，為軟乳膏劑型產線首次通過 查廠。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項: (1)本公司於108/03/04接獲美國FDA正式之查廠報告(EIR)。 (2)為客戶委託製造及技術開發軟乳膏產品之美國FDA藥品上市前審查查廠。

1.傳播媒體名稱:Money DJ理財網2.報導日期:108/03/063.報導內容: 報導標題：聯亞藥抗癌標靶新藥UB-941一期臨床試驗獲TFDA核准 新聞內容摘要：「聯亞藥表示，新任的張秀蓮董事長歷任臺灣金控暨臺灣銀行董事長 新聞內容摘要：「…新口服錠劑之生物可用率較原始粉末劑型提高約4倍，…，前臨床 試驗結果顯示，UB-941的生物活性與安全性優於已上市藥物，於低 劑量下即可對BRAF V600E突變型之癌症細胞產生抑制作用。…」4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 本公司對Money DJ報導澄清如下： (1)報導中提及之生物可用率較原始粉末劑型提高約4倍，該生物可用率是在大鼠藥物 動力學實驗中所測得之生物可用率與原粉末劑型相比約提升4倍。 (2)報導中提及前臨床試驗結果顯示，UB-941的生物活性與安全性優於已上市藥物，其 前臨床試驗(pre-clinical study)為臨床試驗之前所進行的體外(in vitro)或體內 (in vivo)試驗。體外試驗意指進行或發生於試管內的實驗與實驗技術，更廣義的 意思，則指活生物體之外的環境中的操作，如分子生物實驗、細胞實驗等。體內試 驗指的為進行於完整且存活的個體內的組織的實驗，如常見的動物毒理試驗。6.因應措施: 有關本公司營業或財務資訊，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為主。7.其他應敘明事項: 新藥開發時程長、投資經費高並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投 資人應審慎判斷謹慎投資。