茂丞科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:110/07/202.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷: 邱奕翔 / 茂丞科技股份有限公司業務處及研發處主管4.異動原因:新任5.新任董事選任時持股數: 邱奕翔 100,000股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:109/06/22~112/06/217.新任生效日期:110/07/208.同任期董事變動比率:1/79.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/07/202.舊任者姓名及簡歷:邱奕龍 董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動原因:辭職5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:109/06/22~112/06/217.新任生效日期:不適用8.同任期董事變動比率:1/79.其他應敘明事項:本公司於110年7月20日接獲辭任書，生效日為110年7月20日。

1.事實發生日:110/06/302.發生緣由:內部稽核主管異動3.因應措施:（１）人員變動別：內部稽核主管異動（２）發生變動日期：110/06/30（３）舊任者姓名：陳立偉 稽核經理（４）新任者姓名：遺缺待補（５）異動情形：辭職（６）異動原因：個人生涯規劃（７）生效日期：110/06/304.其他應敘明事項: 無。

1.事實發生日:110/06/172.發生緣由:1. 本公司於110年5月24日董事會決議並發佈重大訊息辦理私募現金增資發行普通股 910,000股，每股面額新台幣10元，發行價格以每股11元發行，共計募集 10,010,000元，並訂定繳款期間為民國110年5月24日至110年6月7日。2. 惟截至110年6月7日止，該次私募現金增資發行普通股考量「公開發行公司 辦理私募有價證券應注意事項」第四條第二項規定之特定人選擇方式， 本次私募對象因不符合資格，故本公司擬不繼續辦理該次私募現金增資發行普通股。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項: 無。

1.事實發生日:110/06/172.發生緣由:(1)私募有價證券種類:普通股。(2)私募對象及其與公司間關係: 本次私募有價證券之對象以符合證券 交易法第43條之6規定及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項 第4條第2款規定之對象募集之。應募人如為本公司之內部人及關係人， 則其可能名單為本公司研發暨市場部主管邱奕翔及本公司經理人之 配偶楊惠茹。選擇方式與目的：對公司營運有相當之瞭解，對公司未來 發展情況深具信心，具有投資意願。(3)私募股數: 以不超過5,000,000 股額度為限，由股東會授權董事會， 自股東會決議日起一年內分二次辦理。(4)得私募額度:依實際私募每股價格計算為準(5)私募價格訂定之依據及合理性: 將以未上市（櫃）或未在證券商營 業處所買賣之公司，以定價日最近期經會計師查核簽證或核閱之財 務報告顯示之每股淨值作為參考價格。擬提請股東會授權董事會於 不低於參考價格八成之標準，視市場狀況、客觀條件及日後洽定特 定人情形決定實際發行價格。前述參考價格及實際發行價格之制訂， 以及證券交易法第43條之8之轉讓限制來看，私募價格訂定應具合 理性。(6)本次私募資金用途: 本次私募資金擬用於充實營運資金及因應未來 發展之資金需求，以維持公司業務的持續發展及強化公司競爭力。(7)不採用公開募集之理由:為充實營運週轉金及因應公司未來發展所 需等多項用途，且考量私募作業具有迅速簡便的特性，較容易符 合公司需要，故不採用公開募集而擬以私募方式發行有價證券。(8)獨立董事反對或保留意見:無。(9)實際定價日:提請股東會授權董事會決定。(10)參考價格: 將以未上市（櫃）或未在證券商營業處所買賣之公司， 以定價日最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股 淨值作為參考價格。(11)實際私募價格、轉換或認購價格: 擬提請股東會授權董事會於不 低於參考價格八成之標準，視市場狀況、客觀條件及日後洽定特 定人情形決定。(12)本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股其權利義務與本公司 已發行之普通股相同，惟依據證券交易法規定，私募普通股於私 募有價證券交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定之 轉讓對象外，不得自由轉讓。本公司將於交付日起滿三年後 依相關規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交易。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項: 無。

公告本公司董事會決議變更110年股東常會日期(依金管會 公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」辦理)1.事實發生日:110/06/172.發生緣由:1.董事會決議日期:110/06/172.股東會召開日期:110/07/203.股東會召開時間:上午09時00分4.股東會召開地點:台北市松山區民有里民權東路三段102號9樓(本公司會議室)5.股東會召集事由，請查閱本公司原發布之重大訊息，重大訊息日期(x月x日):110/04/273.因應措施:無。4.其他應敘明事項: 無。

修正本公司110年股東常會開會通知、股東會各項議案參考 資料及議事手冊之部分內容1.事實發生日:110/06/172.發生緣由: 修正本公司110年股東常會開會通知附件一(私募特定人選擇之方式變更)。 修正本公司110年股東常會之股東會各項議案參考資料第2頁部分內容 (私募特定人選擇之方式變更)。 修正本公司110年股東常會之議事手冊第3頁及第5頁部分內容 (109年度私募普通股案辦理情形報告及私募特定人選擇之方式變更)。3.因應措施: 修正後110年股東常會開會通知、股東會各項議案參考資料及議事手冊 重新上傳至公開資訊觀測站。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/05/242.發生緣由:董事會決議109年第一次私募普通股定價相關事宜3.因應措施:（１）董事會決議日期:110/05/24（２）私募有價證券種類:普通股（３）私募對象及其與公司間關係:本次私募對象限於證券交易法第43條 之6規定之特定人及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項 第4條第2款規定之對象為限。（４）私募股數或張數: 910,000股。（５）得私募額度:以不超過5,000,000股普通股為限，於109年股東常會 決議之日起一年內分二次辦理。（６）私募價格訂定之依據及合理性:本次現金增資私募普通股依定價日 最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值4.71元 為參考價格，實際私募價格以不低於參考價格之八成並考量本公司 發行時之營運績效與未來獲利發展之潛力，私募價格訂為每股11元。（７）本次私募資金用途：充實營運資金及因應未來發展之資金需求， 以維持公司業務的持續發展及強化公司競爭力。（８）不採用公開募集之理由:考量籌集資金之時效性、便利性及發行成本。（９）獨立董事反對或保留意見:無。（１０）實際定價日：110/05/24（１１）參考價格: 4.71元（１２）實際私募價格、轉換或認購價格:11.00元（１３）本次私募新股之權利義務：本次私募普通股之權利義務與本公司 已發行普通股相同。私募普通股於私募有價證券交付日起三年內， 除依據證券交易法第43條之8規定之轉讓對象外，不得自由轉讓。 本次私募普通股將自交付日起滿三年後依據證券交易法及相關規定， 向主管機關補辦公開發行。（１４）附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。（１５）附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。（１６）附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後 對上市普通股股權比率之可能影響（上市普通股數A、A/已發行普通股): 不適用。（１７）前項預計上市普通股未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低 之因應措施: 不適用。4.其他應敘明事項:（１）本次私募普通股繳款期間自110年5月24日至110年6月7日止。（２）本次私募普通股以110年6月7日為增資基準日。（３）本次私募作業時程因故有所變動時，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:110/05/242.發生緣由:本公司於109年股東常會通過辦理私募發行普通股，將於 110年6月21日屆滿一年，因辦理期限將屆，剩餘期限內不繼續辦理 私募之計畫。3.因應措施:發布重大訊息且提報本年度股東常會。4.其他應敘明事項: 無。

1.事實發生日:110/05/242.發生緣由:因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂110年6月17日之股東常會，後續將另經董事會決議通過，於110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開。3.因應措施: 無。4.其他應敘明事項: 無。

1.事實發生日:110/04/272.發生緣由:(1)私募有價證券種類:普通股。(2)私募對象及其與公司間關係: 本次私募有價證券之對象以符合證券 交易法第43條之6規定及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項 第4條第2款規定之對象募集之，惟目前尚未洽定。(3)私募股數: 以不超過5,000,000 股額度為限，由股東會授權董事會， 自股東會決議日起一年內分二次辦理。(4)得私募額度:依實際私募每股價格計算為準(5)私募價格訂定之依據及合理性: 將以未上市（櫃）或未在證券商營 業處所買賣之公司，以定價日最近期經會計師查核簽證或核閱之財 務報告顯示之每股淨值作為參考價格。擬提請股東會授權董事會於 不低於參考價格八成之標準，視市場狀況、客觀條件及日後洽定特 定人情形決定實際發行價格。前述參考價格及實際發行價格之制訂， 以及證券交易法第43條之8之轉讓限制來看，私募價格訂定應具合 理性。(6)本次私募資金用途: 本次私募資金擬用於充實營運資金及因應未來 發展之資金需求，以維持公司業務的持續發展及強化公司競爭力。(7)不採用公開募集之理由:為充實營運週轉金及因應公司未來發展所 需等多項用途，且考量私募作業具有迅速簡便的特性，較容易符 合公司需要，故不採用公開募集而擬以私募方式發行有價證券。(8)獨立董事反對或保留意見:無。(9)實際定價日:提請股東會授權董事會決定。(10)參考價格: 將以未上市（櫃）或未在證券商營業處所買賣之公司， 以定價日最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股 淨值作為參考價格。(11)實際私募價格、轉換或認購價格: 擬提請股東會授權董事會於不 低於參考價格八成之標準，視市場狀況、客觀條件及日後洽定特 定人情形決定。(12)本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股其權利義務與本公司 已發行之普通股相同，惟依據證券交易法規定，私募普通股於私 募有價證券交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定之 轉讓對象外，不得自由轉讓。本公司將於交付日起滿三年後 依相關規定向主管機關申請補辦公開發行及掛牌交易。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項: 無。

1.事實發生日:110/04/272.發生緣由:公告本公司董事會決議股東常會召開日期(增列議案)3.因應措施:（１）董事會決議日期：110/04/27（２）股東會召開日期:110/06/17（３）股東會召開地點: 台北市松山區民有里民權東路三段102號9樓(本公司會議室)（４）召集事由一、報告事項: (1)109年度營業報告。 (2)109年度審計委員會審查決算表冊報告。 (3)109度累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (4)109年度私募普通股案辦理情形報告。（５）召集事由二、承認事項: (1)承認本公司109年度營業報告書及財務報表案。 (2)109年度虧損撥補案。（６）召集事由三、討論事項: (1)修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案。 (2)本公司擬辦理現金私募普通股案。（７）召集事由四、選舉事項:增選董事一席案。（８）召集事由五、臨時動議（９）停止過戶起始日期:110/04/19（１０）停止過戶截止日期:110/06/174.其他應敘明事項:無。

依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第一款、第二款及第三款規定公告1.事實發生日:110/03/252.發生緣由:依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第一款、第二款及第三款公告。3.因應措施:（１）接受資金貸與之: (a)公司名稱:茂丞科技(深圳)有限公司 (b)與資金貸與他人公司之關係:本公司轉投資百分之百持有之孫公司 (c)資金貸與之限額(仟元):31824 (d)原資金貸與之餘額(仟元):20669 (e)本次新增資金貸與之金額(仟元):5595 (f)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與對象 分次撥貸或循環動用之資金貸與:是 (g)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):26264 (h)本次新增資金貸與之原因:短期營運週轉（２）接受資金貸與公司所提供擔保品之內容:無（３）接受資金貸與公司所提供擔保品之價值(仟元):0（４）接受資金貸與公司最近期財務報表之資本(仟元):32018（５）接受資金貸與公司最近期財務報表之累積盈虧金額(仟元):48432（６）計息方式:年利率為1%，利息按年支付（７）還款之條件:可依動用金額一次或分次償還（８）還款之日期：以一年為期限（９）迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):33969（１０）迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:26.68（１１）公司貸與他人資金之來源:母公司4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/03/252.發生緣由:公告本公司董事會決議股東常會召開日期3.因應措施:（１）董事會決議日期：110/03/25（２）股東會召開日期:110/06/17（３）股東會召開地點: 台北市松山區民有里民權東路三段102號9樓(本公司會議室)（４）召集事由一、報告事項: (1)109年度營業報告。 (2)109年度審計委員會審查決算表冊報告。 (3)109度累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (4)109年度私募普通股案辦理情形報告。（５）召集事由二、承認事項: (1)承認本公司109年度營業報告書及財務報表案。 (2)109年度虧損撥補案。（６）召集事由三、討論事項: (1)修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案。（７）召集事由四、臨時動議。（１０）停止過戶起始日期:110/04/19（１１）停止過戶截止日期:110/06/174.其他應敘明事項:1.依照公司法第一七二條之一規定，訂定110年股東常會受理股東提案期間為110年4月9日至110年4月19日18時止。2.受理股東提名處所：茂丞科技股份有限公司。地址：台北市松山區民有里民權東路三段102號9樓。

1.事實發生日:110/03/252.發生緣由:公告本公司109年度累積虧損達實收資本額二分之一3.因應措施:將依法提交110年股東常會報告4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/03/252.發生緣由:董事會通過109年度虧損撥補案3.因應措施:（１）董事會決議日期：110/03/25（２）發放股利種類及金額:不發放股利（３）其他應敘明事項:不發放員工酬勞及董事酬勞4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/12/212.發生緣由:(1)本公司已於109年6月22日股東常會決議通過發行限制員工權利新股案，業經金融監督管理委員會109年8月21日金管證發字第1090353945號函申報生效在案。(2)本公司於109年11月24日董事會決議通過授予限制員工權利新股，並由董事會授權董事長訂定增資基準日。(3)經本公司董事長決定本次限制員工權利新股增資基準日為109年12月30日。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第二款及第三款規定公告1.事實發生日:109/11/242.發生緣由:依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第二款及第三款公告。3.因應措施:（１）接受資金貸與之: (a)公司名稱:茂丞科技(深圳)有限公司 (b)與資金貸與他人公司之關係:本公司轉投資百分之百持有之孫公司 (c)資金貸與之限額(仟元):34564 (d)原資金貸與之餘額(仟元):12731 (e)本次新增資金貸與之金額(仟元):13610 (f)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與對象 分次撥貸或循環動用之資金貸與:是 (g)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):26341 (h)本次新增資金貸與之原因:短期營運週轉 (a)公司名稱:香港茂丞科技股份有限公司 (b)與資金貸與他人公司之關係:本公司轉投資百分之百持有之子公司 (c)資金貸與之限額(仟元):34564 (d)原資金貸與之餘額(仟元):0 (e)本次新增資金貸與之金額(仟元):8036 (f)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與對象 分次撥貸或循環動用之資金貸與:是 (g)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):8036 (h)本次新增資金貸與之原因:短期營運週轉（２）接受資金貸與公司所提供擔保品之內容:無（３）接受資金貸與公司所提供擔保品之價值(仟元):0（４）接受資金貸與公司最近期財務報表之資本(仟元):32018（５）接受資金貸與公司最近期財務報表之累積盈虧金額(仟元):43119（６）計息方式:不計息（７）還款之條件:可依動用金額一次或分次償還（８）還款之日期：以一年為期限（９）迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):34377（１０）迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:19.89（１１）公司貸與他人資金之來源:母公司4.其他應敘明事項:無

依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第二款及第三款規定公告1.事實發生日:109/10/062.發生緣由:依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第二款及第三款公告。3.因應措施:（１）接受資金貸與之: (a)公司名稱:茂丞科技(深圳)有限公司 (b)與資金貸與他人公司之關係:本公司轉投資百分之百持有之孫公司 (c)資金貸與之限額(仟元):34564 (d)原資金貸與之餘額(仟元):19116 (e)本次新增資金貸與之金額(仟元):7225 (f)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與對象 分次撥貸或循環動用之資金貸與:是 (g)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):26341 (h)本次新增資金貸與之原因:短期營運週轉（２）接受資金貸與公司所提供擔保品之內容:無（３）接受資金貸與公司所提供擔保品之價值(仟元):0（４）接受資金貸與公司最近期財務報表之資本(仟元):32018（５）接受資金貸與公司最近期財務報表之累積盈虧金額(仟元):43119（６）計息方式:年利率為1%，利息按年支付（７）還款之條件:可依動用金額一次或分次償還（８）還款之日期：以一年為期限（９）迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):34377（１０）迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:19.89（１１）公司貸與他人資金之來源:母公司4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/06/222.發生緣由:1.功能性委員會名稱:審計委員會2.舊任者姓名及簡歷:(1)林弘堯 / 聯陽半導體(股)公司總經理(2)張憲元 / 合晶科技(股)公司協理(3)陳煥南 / 昀鴻企業有限公司副總經理3.新任者姓名及簡歷:(1)張憲元 / 合晶科技(股)公司執行副總經理(2)陳煥南 / 昀鴻企業有限公司副總經理(3)簡廷芳 / 蘇州度量和智能科技總經理4.異動原因:任期屆滿5.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/11/09~109/11/086.新任生效日期:109/06/223.因應措施:無4.其他應敘明事項:無