國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:114/07/31

2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司114年第二季財務報告董事會召開日期。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)董事會召集通知日:114/07/31

(2)董事會預計召開日期:114/08/08

(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:

114年第二季財務報告

(4)其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/07/14

2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依櫃買中心指示，修正本公司113年度股東會年報部分內容

6.更正資訊項目/報表名稱:113年度股東會年報

7.更正前金額/內容/頁次:

(1)第27頁/(五)推動永續發展執行情形及與上市上櫃公司永續

發展實務守則差異情形及原因之評估項目第四點第三項

(2)第33頁/四、簽證會計師公費資訊

8.更正後金額/內容/頁次:

(1)第27頁/(五)推動永續發展執行情形及與上市上櫃公司永

續發展實務守則差異情形及原因之評估項目第四點第三項修

正內容

(2)第33頁/四、簽證會計師公費資訊，新增第(二)、(三)點

9.因應措施:補正後之年報資料重新上傳至公開資訊觀測站(股東會後修訂本)

10.其他應敘明事項:無

公告本公司114年第一次現金增資認股基準日暨相關事宜(補充代收股款及存儲專戶行庫)

1.董事會決議或公司決定日期:114/07/03

2.發行股數:20,000,000股

3.每股面額:新台幣10元

4.發行總金額:按面額計新台幣200,000,000元

5.發行價格:每股新台幣10元

6.員工認股股數:依公司法第267條規定保留發行新股總數10%計2,000,000股，由本公司員

工認購。

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):本次發行新股之90%計18,000,000股

，由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例，每仟股認購110.95563623股。

8.公開銷售方式及股數:不適用。

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東得於認購新股期間逕向本公司股務代理機

構辦理拼湊，其拼湊不足一股之畸零股及原有股東、員工逾期不認購或認購不足及逾期

未辦理併湊之部分，授權董事長洽特定人按發行價格認足之。

10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股相同。

11.本次增資資金用途:充實營運資金以支應新藥各項適應症臨床試驗計畫。

12.現金增資認股基準日:114/07/21

13.最後過戶日:114/07/16

14.停止過戶起始日期:114/07/17

15.停止過戶截止日期:114/07/21

16.股款繳納期間:

(1)原股東及員工繳納期間:114/07/25~114/08/01

(2)特定人股款繳納期間:114/08/04-114/08/05

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:114/07/03

18.委託代收款項機構:臺灣銀行士林分行

19.委託存儲款項機構:臺灣銀行淡水分行

20.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會114年06月04日金管證發字

第1140346476號函申報生效在案。

(2)本次現金增資計畫有關發行金額、發行股數及發行價格之訂定，以及計劃所

需資金總額、資金來源、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其

他相關發行條件，如遇法令變更、依主管機關指示修正或因客觀環境而需訂

定或修正時，授權董事長全權處理之。

1.發生變動日期:114/06/13

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者姓名:

獨立董事:吳振吉

獨立董事:黃仕旗

6.新任者簡歷:

獨立董事:吳振吉/臺大醫學院醫學系耳鼻喉科教授

獨立董事:黃仕旗/台睿生物科技股份有限公司財務長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:本公司114年6月13日董事會補行委任兩席薪資報酬委員，自董事會通過後開

始生效。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/09~115/06/06

10.新任生效日期:114/06/13

11.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:114/06/11

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認113年度虧損撥補案

3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂「公司章程」部分條文案

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認113年度營業報告書及財務報表案

5.重要決議事項四、董監事選舉:補選董事3席(含獨立董事2席)案

當選名單：(1)董 事：王靜華

(2)獨立董事：吳振吉、黃仕旗

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過辦理私募現金增資發行普通股案

(2)通過發行限制員工權利新股案

(3)通過解除新任董事(含獨立董事)競業禁止之限制案

7.其他應敘明事項:無

公告本公司114年股東常會補選董事3席(含2席獨立董事)當選名單暨董事變動達三分之一

1.發生變動日期:114/06/11

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:自然人董事、獨立董事

3.舊任者職稱及姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者職稱及姓名:

董 事:王靜華

獨立董事:吳振吉

獨立董事:黃仕旗

6.新任者簡歷:

董 事:王靜華/國際通行銷有限公司負責人

獨立董事:吳振吉/臺大醫學院醫學系耳鼻喉科教授

獨立董事:黃仕旗/台睿生物科技股份有限公司財務長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:114年股東常會補選3席董事(含2席獨立董事)

9.新任者選任時持股數:

董 事:王靜華/持有股數618,163股

獨立董事:吳振吉/持有股數 0股

獨立董事:黃仕旗/持有股數160,000股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/07-115/06/06

11.新任生效日期:114/06/11

12.同任期董事變動比率:3/9

13.同任期獨立董事變動比率:2/3

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

公告本公司114年股東常會通過解除新任董事(含獨立董事)競業禁止之限制

1.股東會決議日:114/06/11

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

(1)王靜華/董事

(2)黃仕旗/獨立董事

3.許可從事競業行為之項目:

(1)王靜華董事

國際通行銷有限公司負責人

(2)黃仕旗獨立董事

台睿生物科技股份有限公司財務長

台睿醫藥研發(昆山)有限公司財務長

4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

經股東常會已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上同意，

照案通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:黃仕旗獨立董事

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:台睿醫藥研發(昆山)有限公司財務長

8.所擔任該大陸地區事業地址:江蘇省昆山市開發區春旭路168號帝寶金融大廈9層9502室

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:新藥研發及銷售醫藥品。

10.對本公司財務業務之影響程度:無。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。

12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/11

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者姓名:

獨立董事:吳振吉

獨立董事:黃仕旗

6.新任者簡歷:

獨立董事:吳振吉/臺大醫學院醫學系耳鼻喉科教授

獨立董事:黃仕旗/台睿生物科技股份有限公司財務長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:本公司114年股東常會補選兩席獨立董事，選任後即行就任。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/07~115/06/06

10.新任生效日期:114/06/11

11.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/21

2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/21

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):40,918

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(7,012)

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(357,698)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(360,578)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(360,696)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(360,696)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.39)

11.期末總資產(仟元):722,303

12.期末總負債(仟元):416,544

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):305,759

14.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/21

2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/21

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):33,448

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(12,116)

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(353,952)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(360,696)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(360,696)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(360,696)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.39)

11.期末總資產(仟元):723,271

12.期末總負債(仟元):417,512

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):305,759

14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/04/21

2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司截至113年度累積虧損達實收資本額二分之一

6.因應措施:依公司法第211條規定，提交最近一次股東會報告

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/04/21

2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司董事會決議通過以資本公積新台幣64,200,000元彌補虧損，

彌補後之待彌補虧損為新台幣1,308,153,966元。

6.因應措施:不適用

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

公告本公司董事會決議不繼續辦理113年度股東常會通過之私募普通股案

1.董事會決議變更日期:114/04/21

2.原計畫申報生效之日期:NA

3.變動原因:經113/06/13股東會決議通過總發行股數不逾20,000,000股之私募現金增

資發行普通股案，並授權董事會於股東會決議之日起1年內分次辦理。本公司就前述

股東會決議通過私募額度尚無辦理發行普通股情形，剩餘額度計20,000,000股，因

辦理期限將屆，且於辦理期限內無繼續辦理之計畫，故提請董事會決議不繼續辦理。

4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用

5.預計執行進度:不適用

6.預計完成日期:不適用

7.預計可能產生效益:不適用

8.與原預計效益產生之差異:不適用

9.本次變更對股東權益之影響:不適用

10.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用

11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/04/21

2.增資資金來源:現金增資發行普通股

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股20,000,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣200,000,000元

6.發行價格:暫定每股新台幣10元

7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數之10%，

計2,000,000股由本公司員工認購。

8.公開銷售股數:不適用。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總數90%，

計18,000,000股，由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例認購之，即每仟股

得認購110.95563623股。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，原股東得於認購

新股期間逕向本公司股務代理機構辦理併湊，其併湊不足一股之畸零數及原有股東、

員工逾期不認購或認購不足及逾期未辦理併湊之部份，授權董事長洽特定人按發行價

格認足之。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行普通股之權利義務與原已發行普通股相

同。

12.本次增資資金用途:為充實營運資金以支應新藥未來各項適應症臨床試驗計畫。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資案於呈奉主管機關申報生效後，有關認股基準日、股款繳納期間、

增資發行新股基準日等日程，授權董事長視實際情況依相關法令規定辦理之。

(2)本次計畫之重要內容，包括有關發行金額、發行股數及發行價格之訂定，以及計

劃所需資金總額、資金來源、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其

他相關發行條件，如遇法令變更、依主管機關指示修正或因客觀環境而需訂定或

修正時，授權董事長全權處理之。

(3)為配合本次現金增資相關發行事宜，授權董事長代表本公司簽署一切有關辦理現

金增資之契約及文件，並代表本公司辦理相關發行事宜。

1. 董事會擬議日期：114/04/21

2. 股利所屬年(季)度：113年 年度

3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.事實發生日:114/04/11

2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司113年度財務報告董事會召開日期

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)董事會召集通知日:114/04/11

(2)董事會預計召開日期:114/04/21

(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季:

113年度財務報告

(4)其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/03/14

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:獨立董事

3.舊任者職稱及姓名:獨立董事/吳金湖

4.舊任者簡歷:勤繹會計師事務所會計師

5.新任者職稱及姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因家人職務異動有獨立性之影響，故辭去獨立董事職務。

9.新任者選任時持股數:不適用

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/07-115/06/06

11.新任生效日期:不適用

12.同任期董事變動比率:3/9

13.同任期獨立董事變動比率:2/3

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

本公司於114年03月14日接獲吳金湖獨立董事辭任書，其缺額將於最近一次股東常會辦理

補選。

1.發生變動日期:114/03/14

2.功能性委員會名稱:審計委員會及薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:吳金湖

4.舊任者簡歷:勤繹會計師事務所會計師

5.新任者姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因家人職務異動有獨立性之影響，故辭去獨立董事職務。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:

審計委員會：112/06/07-115/06/06

薪酬委員會：112/06/09-115/06/06

10.新任生效日期:不適用

11.其他應敘明事項:

本公司於114年03月14日接獲吳金湖獨立董事辭任書，其缺額將於最近一次股東常會辦理

補選。

1.董事會決議日期:114/03/13

2.預計發行價格:本次為無償發行，發行價格為每股新台幣0元。

3.預計發行總額(股):本限制員工權利新股之發行總額1,000,000 股，每股面額新台幣10

元，共計新台幣10,000,000 元。

4.既得條件:員工獲配限制員工權利新股後，自增資基準日起，須符合以下各項條件方可

既得：（1）於各既得期間屆滿日仍在職、（2）達成公司所設定個人績效評核指標與公

司整體績效者、（3）各既得期間內未曾有違反任何與本公司或與本公司國內外控制或

從屬公司簽訂之合約、（4）各既得期間內未曾有違反本辦法以及本公司或本公司國內

外控制或從屬公司之工作規則/公司規定、（5）各既得期間內未曾有違反任何第三方與

本公司或與本公司國內外控制或從屬公司間之合約等情事者，於各年度既得日之既得股

份比例分別如下(四捨五入計算至張 (1,000股)為止)：

任職屆滿一年，可既得股份比例 50%。

任職屆滿二年，可既得股份比例 50%。

5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:遇有未達既得條件者，其之前獲配尚未既得

之股份，由本公司無償收回其股份並辦理註銷。

6.其他發行條件:無。

7.員工之資格條件:

(1)以本公司及國內外控制或從屬公司全職員工為限。

(2)獲配限制員工權利新股之員工及其所得受領之數量，將參酌年資、職級、績效表現

、整體貢獻及其他因素等，並考量公司營運需求及業務發展策略所需，由董事長核

訂後，提報董事會核准，然針對兼具董事或經理人身分之員工，應先提報薪資報酬

委員會同意；非具經理人身份之員工，應先提報審計委員會討論同意。

8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為吸引及留任所需專業人才、激勵員工及提升

員工向心力，以期共同創造更高之公司及股東之利益。

9.可能費用化之金額:暫以114年3月3日本公司普通股成交均價新台幣15.12元估算，全數

達成既得條件，可能費用化之總金額約為新台幣15,120仟元，依既得期間2年攤提，每

年費用化金額約為新台幣7,560仟元。

10.對公司每股盈餘稀釋情形:以目前流通在外股數162,227,000股估算，每年對每股盈餘

稀釋約為0.05元。

11.其他對股東權益影響事項:整體評估，對本公司每股盈餘之稀釋情形尚屬有限，對股東

權益尚無重大影響。

12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:既得期間除繼承外，員工不得將

該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定，或作其他方式之處分。其

他權利受限制情形，依本次限制員工權利新股發行辦法辦理。

13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):將以股票信託保管方式辦理本次發行之限制員

工權利新股。

14.其他應敘明事項:本次限制員工權利新股之各項條件，如因主管機關指示或相關法令規

則修訂而有修訂或調整之必要時，擬提請股東常會授權董事會或其授權之人全權處理

所有發行限制員工權利新股相關事宜。

1.發生變動日期:114/03/05

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:獨立董事

3.舊任者職稱及姓名:獨立董事/李基存

4.舊任者簡歷:萬通票券金融股份有限公司獨立董事

5.新任者職稱及姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因家庭因素，故辭去獨立董事職務。

9.新任者選任時持股數:不適用

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/07-115/06/06

11.新任生效日期:不適用

12.同任期董事變動比率:2/9

13.同任期獨立董事變動比率:1/3

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

本公司於114年03月05日接獲李基存獨立董事辭任書，辭職生效日為114年06月10日，

缺額於最近一次股東常會辦理補選之。