晶越微波公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:102/11/072.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:依證券交易法第43-6條及財政部證券暨期貨管理委員會九十一年六月十三日(91)台財證(一)字第0910003455號函之規定，且本次參與私募之應募人總數除銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構外，不得超過三十五人。4.私募股數或張數:以不超過壹仟萬股額度內辦理現金增資普通股。5.得私募額度:以不超過普通股壹仟萬股額度之範圍內辦理現金增資，於股東臨時會後決議之日起一年內單次辦理私募之。6.私募價格訂定之依據及合理性:(一) 本次私募參考價格之計算，依證交法43條之6及「公開發行公司辦理私募有價 證券應注意事項」規定：興櫃股票公司以下列二基準計算價格較高者定之： （1）定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之 每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除 無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。 （2）定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。(二)價格訂定係以本公司之營運績效、未來展望及近期市場價格為考量，由於私募 有價證券其轉讓點、轉讓對象及數量均有限制，考量時間風險及流動性因素， 發行價格以不低於參考價格九成為限。實際定價日及實際發行價格，擬請股東 臨時會授權董事會視日後洽定特定人情形決定之。7.本次私募資金用途:充實營運資金、償還負債及改善財務結構。8.不採用公開募集之理由:本次增資若採公開募集方式籌資，其時效性及可行性恐難於短期內達成增資目標。考量私募具有迅速簡便之特性，以利達成改善財務結構之目的，且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與投資人應募人間之長期合作關係；另透過授權董事會視公司營運實際需求辦理私募，亦將有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。9.獨立董事反對或保留意見:不適用。10.實際定價日:俟股東臨時會決議通過後授權董事會決定之。11.參考價格:俟股東臨時會決議通過後授權董事會決定之。12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東臨時會決議通過後授權董事會決定之。13.本次私募新股之權利義務:原則上與本公司巳發行之普通股相同，惟其轉讓應依證券交易法第43條之8規定辦理，惟依證券交易法第43條之8規定，本次私募普通股，除符合特定情形外，於交付日起滿3年始得自由轉讓，並於私募普通股於交付日起滿3年後，依相關法令規定取具財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心核發符合上櫃標準之同意函，並據以向主管機關完成申報補辦公開發行審核程序後始得提出上櫃掛牌交易申請。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:(一)本次私募現金增資發行普通股壹仟萬股額度內，每股面額10元，擬請股東臨時會授權董事會，自股東臨時會決議本私募案之日起預計一年內單次辦理私募之。資金用途及預計達成效益如下：1.預計私募股數：10,000,000股。2.私募之資金用途：充實營運資金、償還負債及改善財務結構。3.預計達成效益：充實營運資金以減輕利息負擔 ，提升公司市場競爭力。(二)本次私募現金增資發行新股之發行價格、發行條件、計劃項目、及其他相關事項如因法令變更、主管機關意見或市埸狀況變化時，擬請股東會授權董事會全權處理。

1.事實發生日:102/10/152.公司名稱:晶越科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:依OTC102年08月02日證櫃審字第1020101015號函辦理.6.因應措施:本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可使用融資額度如下:(1)預估未來三個月之現金收支狀況： 單位：新台幣仟元 項目/月份 102年11月 102年12月 103年01月--------------- ------------- ------------- ------------- 期初金額 4,964 4,023 6,071 現金流入-營運 14,830 15,197 16,107 現金流出-營運 (18,850) (18,499) (18,891) 現金流入-融資 7,000 10,000 10,000 現金流出-融資 (3,921) (4,650) (10,725) 期末餘額 4,023 6,071 2,562(2)本公司102年截至09月底止銀行可使用融資額度情形： 單位：新台幣仟元 項目 幣別 融資額度 已使用額度 未使用額度 -------- ------- ----------- ------------- ------------- 短期借款 NTD 131,000 92,986 38,014 長期借款 NTD 134,970 134,970 07.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/09/052.公司名稱:晶越科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:依OTC102年8月2日證櫃審字第1020101015號函辦理.6.因應措施:本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可使用融資額度如下:(1)預估未來三個月之現金收支狀況： 單位：新台幣仟元 項目/月份 102年09月 102年10月 102年11月--------------- ------------- ------------- ------------- 期初金額 10,461 3,126 3,714 現金流入-營運 15,151 15,992 16,019 現金流出-營運 ( 18,328) (18,674) (18,083) 現金流入-融資 5,000 10,000 8,000 現金流出-融資 (9,158) (6,730) (5,300) 期末餘額 3,126 3,714 4,350(2)本公司102年截至7月底止銀行可使用融資額度情形： 單位：新台幣仟元 項目 幣別 融資額度 已使用額度 未使用額度 -------- ------- ----------- ------------- ------------- 短期借款 NTD 136,000 100,456 35,544 長期借款 NTD 224,470 224,470 07.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:102/08/292.股東臨時會召開日期:102/12/043.股東臨時會召開地點:本公司台南一廠（台南市山上區明和里北勢洲76之1號）4.召集事由:(一)報告事項：1.公司虧損已達實收資本額二分之一。(二)承認及討論事項：無。(三)臨時動議：5.停止過戶起始日期:102/11/056.停止過戶截止日期:102/12/047.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/08/152.公司名稱:晶越科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:依OTC102年8月2日證櫃審字第1020101015號函辦理.6.因應措施:本公司未來三個月現金收支情形及銀行可使用融資額度如下:一、未來三個月之現金收支狀況(單位/新台幣仟元)項目 / 月份 102年09月 102年10月 102年11月現金流入 24,992 25,519 26,607現金流出 (24,904) (23,882) (26,137)二、銀行額度與使用情形：(單位/新台幣仟元)融資額度：336,470 仟元已用額度：141,589 仟元額度餘額：194,881 仟元註:額度餘額包含已不可循環動用中長期融資金額為164,007仟元7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/08/052.公司名稱:晶越科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:依OTC102年8月2日證櫃審字第1020101015號函辦理.6.因應措施:本公司未來三個月現金收支情形及銀行可使用融資額度如下:一、未來三個月之現金收支狀況(單位/新台幣仟元)項目 / 月份 102年08月 102年09月 102年10月現金流入 20,151 25,992 24,019現金流出 (27,486) (25,404) (23,382)二、銀行額度與使用情形：(單位/新台幣仟元)融資額度： 341,470 仟元已用額度： 141,919 仟元額度餘額： 199,551 仟元註:額度餘額包含已不可循環動用中長期融資金額為164,007仟元7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:102/06/172.重要決議事項:一、報告事項(1)101年度營業狀況報告。(2)監察人審查101年度決算表冊報告。(3)101年度赴大陸地區投資情形報告。(4)本公司首次採用國際財務報導準則(IFRSs)對保留盈餘之影響及提列特別盈餘公積數額之報告。二、承認事項(1)通過承認101年度營業報告書及決算表冊。(2)通過承認101年度虧損撥補案。三、討論事項：(1)通過修改「資金貸與他人作業程序」部份條文案。(2)通過修改「背書保證辦法」部份條文案。(3)通過修改「取得或處分資產處理程序」部份條文案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:102/05/093.舊任者姓名、級職及簡歷:林定平/石英晶體事業部副總4.新任者姓名、級職及簡歷:梁智昇/財務課課長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:102/05/098.新任者聯絡電話:(02)2561-75579.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：2013/04/26　　2. 股東配發內容：　　　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　　　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　　　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　　　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　　　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　　　(6)股東配股總股數(股)：0　　3. 董監酬勞(元)：0　　4. 員工紅利：　　　(1)現金紅利金額(元)：0　　　(2)股票紅利金額(元)：0　　5. 其他應敘明事項：無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:101/11/123.舊任者姓名、級職及簡歷:梁智昇/會計課課長4.新任者姓名、級職及簡歷:林定平/營運管理部技術副總5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:人員新任7.生效日期:101/11/128.新任者聯絡電話:(02)2561-75579.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/07/202.公司名稱:晶越科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正第13頁董事兼任員工領取相關酬金資訊6.因應措施:年報資料修正版重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:101/06/272.重要決議事項:一、報告事項 (1)100年度營業狀況報告。 (2)監察人審查100年度決算表冊報告。 (3)100年度買回本公司股份執行情形報告。 二、承認事項 (1)通過承認100年度營業報告書及決算表冊。 (2)通過承認100年度虧損撥補案。 三、討論事項： (1)通過修改公司章程部份條文案。 (2)通過修改「取得或處分資產處理程序」部份條文案。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:2012/04/242.本次新增（減少）投資方式:直接現金投資3.交易數量、每單位價格及交易總金額:首次匯款，美金1,340仟元4.本次新增投資大陸被投資公司之公司名稱:廣東高新低碳晶越科技有限公司5.前開大陸被投資公司之實收資本額:截至2012年3月9日為止，資本額為美金12,060仟元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:美金1,340仟元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:金屬材料鍍鋅技術、環保產品技術、低碳能源科技研究開發、石英晶片、石英濾波器、石英元件、LED陶瓷基板、陶瓷粉、陶瓷薄帶的技術研究、開發及生產；LED發光二極體、LED燈具、太陽能燈具、太陽能、風能互補系統的生產；照明材料及照明電器的技術研究、開發；銷售本公司產品並提供售後服務8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:不適用(新成立公司)9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:不適用(新成立公司)10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:不適用(新成立公司)11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:不適用12.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:NT$199,308仟元13.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:52.62%14.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:40.53%15.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:55.55%16.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:NT$41,375仟元17.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:10.92%18.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:8.41%19.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:11.53%20.最近三年度認列投資大陸損益金額:98年:NT$(630)仟元99年:NT$513仟元100年:NT$131仟元21.最近三年度獲利匯回金額:無22.交易相對人及其與公司之關係:不適用23.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用24.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用25.處分利益（或損失）:不適用26.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:合資公司領取營業執照後三個月內繳付註冊資金20%，餘額在簽發營業執照後二年內全部到位繳付註冊資金及每次增資皆須先提報董事會並經董事會決議後方予執行27.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:董事會28.經紀人:不適用29.取得或處分之具體目的:共同推廣兩岸LED業務30.本次交易董事有異議:否31.本次交易會計師出具非合理性意見:否32.其他敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/04/232.發放股利種類及金額:董事會決議不發放股利。3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:101/03/192.股東會召開日期:101/06/273.股東會召開地點:台南市山上區明和里北勢洲76之1號(本公司台南一廠)4.召集事由:一、報告事項 (1)100年度營業狀況報告。 (2)監察人審查100年度決算表冊報告。 (3)100年度買回本公司股份執行情形報告。 二、承認事項 (1)100年度營業報告書及決算表冊。 (2)100年度盈虧撥補案。(有關本公司盈虧撥補案俟股東常會前40天另行公告) 三、討論事項： (1)修改公司章程部份條文案。 (2)修改「取得或處分資產處理程序」部份條文案。 四、臨時動議。 5.停止過戶起始日期:101/04/296.停止過戶截止日期:101/06/277.其他應敘明事項:一.本公司一百年度之財務表冊承認案、盈虧撥補承認案尚未經董事會決議通過， 俟股東常會前四十日經董事會決議後再另行公告。 二.開會通知書及委託書於開會三十日前分別寄送持股滿壹仟股(含)以上之股東 ，屆時如未收到者，請書明股東戶號、姓名、身分證字號及詳細地址逕向本公司 股務代理機構第一金證券股份有限公司股務代理部洽詢補發（電話：02-25635711）。 三.依公司法第172條之1規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股東， 得以書面向本公司提出股東常會議案，提案及受理期間自101年4月24日起至 101年5月3日17時止(以郵戳日期為憑)，受理提案處所:本公司行政總務課 (地址:台北市中山北路2段44號16樓 電話：02-2561-7557)。

1.發生變動日期:100/12/23 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名及簡歷:不適用 4.新任者姓名及簡歷: 陳慈堅:本公司現任獨立董事李佩昌:本公司現任獨立董事鄔臺明:本公司現任董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任 6.異動原因:新任 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA 8.新任生效日期:100/12/23 9.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管 或內部稽核主管）:發言人/代理發言人 2.發生變動日期:100/12/07 3.舊任者姓名、級職及簡歷: 發言人：黃國師/晶越科技股份有限公司總經理代理發言人：陳建衡/晶越科技股份有限公司協理4.新任者姓名、級職及簡歷: 發言人：陳建衡/晶越科技股份有限公司協理代理發言人：梁智昇/晶越科技股份有限公司課長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新 任」）:辭職 6.異動原因:本公司總經理黃國師先生因個人生涯規劃請辭總經理一職 7.生效日期:100/12/07 8.新任者聯絡電話:(02)2561-7557 9.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:100/12/07 2.舊任者姓名及簡歷:黃國師/晶越科技股份有限公司總經理 3.新任者姓名及簡歷:由本公司董事長蕭勝彥先生兼任 4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新 任」）:辭職 5.異動原因:本公司總經理黃國師先生因個人生涯規劃請辭總經理一職 6.新任生效日期:100/12/07 7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/08/192.公司名稱:晶越科技股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:100年第1次實施庫藏股期間屆滿。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)原預定買回股份總金額上限：新台幣12,000,000元。(2)原預定買回之期間:100年06月20日至100年08月19日止。(3)原預定買回之數量:不超過1,500,000股。(4)原預定買回之股份種類：普通股。(5)原預定買回區間價格:每股新台幣6.33元至12.08元之間，惟若本公司股價低於其所定買回區間價格下限時，將繼續執行買回股份。(6)買回期間屆滿或執行完畢之日期：100/08/19(7)本次己買回股份數量：804,000股。(8)本次己買回股份總金額：新台幣7,235,742元。(9)本次平均每股買回價格：新台幣8.99元。(10)本次買回股數佔公司已發行股份總數比例(%):2.12%(11)累積己持有自己公司股份：804,000股。(12)累積己持有自己公司股份數量占公司己發行股份總數之比率：2.12%(13)買回期間屆滿未執行完畢之原因：因興櫃巿場每日交易量少,致未能執行完畢。

1.事實發生日:100/08/172.公司名稱:晶越科技股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:買回庫藏股份數量累積達本公司已發行股份總數百分之二。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)本次買回股份數量累積達本公司已發行股份總額百分之二或金額達新台幣三億元以上之日期:100/08/17(2)本次買回股份數量(股)：760,000股。(3)本次買回股份總金額(元):新台幣6,857,040元。(4)本次平均每股買回價格(元):9.02元。(5)於買回期間內累積已持有自己公司股份數量(股):760,000股。(6)於買回期間內累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):2.01%