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1.股東會決議日:100/06/242.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事：陳宏力、洪世章3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似的公司之行為。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司100年股東常會決議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:洪世章處長。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:昆山宏?貿易有限公司董事長兼總經理。8.所擔任該大陸地區事業地址:昆山綜合保稅區新南東路358號昆山綜保大廈805-806室。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:電子專用設備、精密儀器、機械設備零部件批發、佣金代理、鋰電池材料、設備、零件、太陽能材料、設備、零件的批發，代理進出口及售後服務。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日: 100/05/272.公司名稱:宏瀨科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司因業務需要，擬於中華民國新竹市力行1路1號1樓A07設立竹科分公司，並指派徐盟貴先生為分公司經理人。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/05/272.公司名稱:宏瀨科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:私募普通股增資收足股款暨增資基準日公告。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司民國100年度私募增資發行普通股6,000,000股，每股發行價格新台幣32.5元，總計新台幣195,000,000元，業已於100/05/26全數收足。(2)經董事會決議訂定民國100年05月27日為增資基準日。

1.董事會決議日期:100/05/122.股東會召開日期:100/06/243.股東會召開地點:新北市土城區中央路4段51號1樓會議室4.召集事由:(一)報告事項1.民國99年度營業報告。2.監察人審查99年度決算表冊報告。3.公司資產減損情形報告。4.大陸投資情形報告。5.私募普通股執行情形報告。(二)承認事項1.承認民國99年度之營業報告書及財務報表。2.承認民國99年度虧損撥補案。(三)討論事項1.選定五年免稅案2.辦理私募普通股案3.辦理私募國內無擔保轉換公司債案4.補選董事案5.解除董事競業禁止案5.停止過戶起始日期:100/04/266.停止過戶截止日期:100/06/247.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定公告載明受理1%股東提案權乙事，今擬如下:1.股東常會時間: 100年6月24日(星期五)上午九時三十分2.股東常會地點: 新北市土城區中央路4段51號1樓會議室3.股東資格:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向本公司提出股東常會議案。4.受理期間: 民國100年4月15日起至民國100年4月26日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國100年4月26日16時前親洽或郵寄(送)達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。5.受理處所: 宏瀨科技股份有限公司管理處(地址：新北市土城區中央路四段51號3樓 TEL: 02-2267-3079)6.提案方式：(1)以書面方式提出，並載明連絡方式及連絡人以便董事會回覆。(2)以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案。(3)股東所提議案以三百字為限，超過三百字者，該提案不列入議案。(4)所提議案於公告受理期間外提出者，該提案不列入議案。7.以上所提及未盡事宜，均依公司法172-1條規定辦理。

1.董事會決議日期:100/05/122.私募資金來源:依證券交易法第43條之6規定之特定對象募集。3.私募股數:發行額度不超過壹仟萬股。4.每股面額:新台幣10元整。5.私募總金額:依最終私募價格計算之。6.私募價格:本次私募普通股之參考價格係以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，二者較高者為參考價，目前暫定價格為38.80元，實際定價日授權董事長視日後洽定特定人情形決定之。惟實際發行價格依法令規定計算，以不低於參考價格之八成為訂價原則。7.員工認購股數:不適用8.原股東認購股數:不適用9.本次私募新股之權利義務:除其轉讓需依證券交易法第43條之8辦理外，其權利義務與本公司已發行之普通股相同。10.本次私募資金用途:擴大營運規模或充實營運資金或發展新事業11.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用12.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用13.其他應敘明事項:本次私募普通股之發行條件、計畫項目、辦理私募實際情形及其他未盡事宜等，若因法令修正或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境之影響須變更或修正時，提請股東會授權董事會全權處理之。

1.董事會決議日期:100/05/122.公司債名稱:宏瀨科技股份有限公司私募無擔保轉換公司債3.發行總額:上限新台幣5億元整4.每張面額:十萬元5.發行價格:按面額發行6.發行期間:尚未訂定7.發行利率:尚未訂定8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無9.募得價款之用途及運用計畫:擴大營運規模或充實營運資金或發展新事業10.公司債受託人:尚未訂定11.發行保證人:無12.代理還本付息機構:尚未訂定13.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:本次私募轉換公司債轉換價格之訂定，係按「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定，並考量本公司擬發行時之市場價格、營運績效與未來獲利發展之潛力，參考價格以下列二基準計算價格較高者定之，惟實際發行價格依法令規定計算，以不低於參考價格之八成為訂價原則。(1)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。(2)定價日前最近期本公司經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。14.賣回條件:尚未訂定15.買回條件:尚未訂定16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:尚未訂定17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:尚未訂定18.其他應敘明事項:(1)本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行張數與金額、轉換價格、發行條件或轉換辦法、計劃項目及預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請股東常會同意，於不違反本議案說明之原則及範圍內，授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理；未來如遇法令變更、經主管機關指示修正或因應市場客觀環境影響而須訂定或修正時，亦提請股東常會於不違反本議案說明之原則及範圍內，授權董事會全權處理之。(2)除以上所述授權範圍外，擬提請股東常會授權董事長簽署、商議一切有關本次私募轉換公司債之契約及文件，並為本公司辦理一切有關私募轉換公司債所需事宜。

1.董事會決議變更日期:100/05/122.原計畫申報生效之日期:99/06/213.變動原因:本公司於99年6月21日經股東常會決議通過以私募方式發行普通股15,000仟股案，依證券交易法第43-6條第7項規定，私募普通股應於股東會決議之日起1年期限屆滿前分次辦理，扣除本公司正洽談中之特定應募人計6,000仟股，原私募普通股案未募集完成之額度計9,000仟股，本公司於剩餘期限內已無繼續私募之計畫，擬決議通過於剩餘期限內不繼續辦理私募事宜。4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用5.預計執行進度:不適用6.預計完成日期:不適用7.預計可能產生效益:不適用8.本次變更對股東權益之影響:不適用9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用10.其他應敘明事項:不適用

1.發生變動日期:100/05/032.舊任者姓名及簡歷:賴家燕3.新任者姓名及簡歷:預計於100年股東常會選任4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭職6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/06/21~102/06/208.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:14%10.其他應敘明事項:於近期股東會補選

1.董事會決議日期或發生變動日期:100/04/062.舊任者姓名及簡歷:陳宏力 宏瀨科技股份有限公司董事長兼任總經理3.新任者姓名及簡歷:徐盟貴 宏瀨科技股份有限公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:因應公司營運需要。6.新任生效日期:100/04/067.其他應敘明事項:依本公司100.04.06董事會決議辦理

1.董事會決議日期:100/04/062.發放股利種類及金額:不擬分配3.其他應敘明事項:本公司九十九年度虧損撥補，因此董事會決議99年度不發放股利。

1.董事會決議日期:100/04/062.股東會召開日期:100/06/243.股東會召開地點:新北市土城區中央路4段51號1樓會議室4.召集事由:(一)報告事項1.民國99年度營業報告。2.監察人審查99年度決算表冊報告。3.公司資產減損情形報告。4.大陸投資情形報告。5.私募普通股執行情形報告。(二)承認事項1.承認民國99年度之營業報告書及財務報表。2.承認民國99年度虧損撥補案。(三)討論事項1.選定五年免稅案5.停止過戶起始日期:100/04/266.停止過戶截止日期:100/06/247.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定公告載明受理1%股東提案權乙事，今擬如下:1.股東常會時間: 100年6月24日(星期五)上午九時三十分2.股東常會地點: 新北市土城區中央路4段51號1樓會議室3.股東資格:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向本公司提出股東常會議案。4.受理期間: 民國100年4月15日起至民國100年4月26日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國100年4月26日16時前親洽或郵寄(送)達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。5.受理處所: 宏瀨科技股份有限公司管理處(地址：新北市土城區中央路四段51號3樓 TEL: 02-2267-3079)6.提案方式：(1)以書面方式提出，並載明連絡方式及連絡人以便董事會回覆。(2)以一項為限，提案超過一項者，均不列入議案。(3)股東所提議案以三百字為限，超過三百字者，該提案不列入議案。(4)所提議案於公告受理期間外提出者，該提案不列入議案。7.以上所提及未盡事宜，均依公司法172-1條規定辦理。

1.事實發生日:100/03/152.公司名稱:宏瀨科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:100/03/11日本地震對本公司財務及業務並無影響6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：宏瀨科技股份有限公司九十九年現金增資發行新股發放暨上(興)櫃日期公告公告內容：一、本公司於99年11月1日董事會決議通過，辦理現金增資新台幣60,000,000元，發行普通股6,000,000股，每股面額新台幣10元，以每股35元發行，業經呈奉行政院金融監督管理委員會證券期貨局99年11月22日金管證發字第0990064982號函，並奉經濟部100年2月14日北府經登字第1005008009號函核准變更登記。二、茲依公司法第273條第2項之規定，本次現金增資發行新股有關事項公告如下：１、原已發行股份：普通股股票35,604,200股，每股面額10元，計新台幣356,042,000元。２、本次增資上興櫃股票：普通股股票6,000,000股，每股面額10元，共新台幣60,000,000元。３、本次新股採無實體發行。４、增資新股之權利義務：與原已發行之普通股股票相同。５、本公司股務代理機構：元大證券股份有限公司股務代理部(地址：10366台北市承德路3段210號B1　電話：02-2586-5859)三、本次增資股票於100年3月8日(星期二)起開始發放，並同日起掛牌買賣，其發放方式如後：１、已開立集保帳戶股東，由台灣集中保管結算所(股)公司於股票上(興)櫃日將本次增資之普通股直接劃撥至　貴股東指定之證券商帳戶，請持證券存摺至證券商登摺即可，免再辦理任何手續。２、尚未開立集保帳戶股東，將由本公司股務代理機構寄發「股票領取通知書」，請股東憑「股票領取通知書」並蓋妥原留印鑑及以書面提供股東本人之集保帳號，親自駕臨或郵寄本公司股務代理機構元大證券股份有限公司股務代理部辦理劃撥。四、除分函各股東外，特此公告。

1.董事會決議日或發生變動日期:99/06/282.舊任者姓名及簡歷:陳宏力先生/宏瀨科技股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:陳宏力先生/宏瀨科技股份有限公司4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿，本公司董事會一致推舉陳宏力先生續任本公司董事長6.新任生效日期:99/06/287.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:會計主管2.發生變動日期:99/06/283.舊任者姓名、級職及簡歷:胡志榮/處長4.新任者姓名、級職及簡歷:李育鋒/會計部副理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:經99年第5次董事會決議通過7.生效日期:99/07/018.新任者聯絡電話:02-2267-30799.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:99/06/212.舊任者姓名及簡歷:(1)董事：陳宏力(2)董事：洪世章(3)董事：胡志榮(4)董事：智二創業投資股份有限公司 代表人：張秋煌(5)董事：富鼎創業投資股份有限公司 代表人：劉玄達(6)獨立董事：陸永忠(7)獨立董事：謝明宏(8)監察人：陳志源(9)監察人：陳宏昇(10)監察人：林子棟3.新任者姓名及簡歷:(1)董事：陳宏力(2)董事：洪世章(3)董事：胡志榮(4)董事：熊炯聲(5)董事：賴家燕(6)獨立董事：蔡丕椿(7)獨立董事：謝明宏(8)監察人：陳志源(9)監察人：陳宏昇(10)監察人：林子棟4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.新任董事選任時持股數:(1)董事：陳宏力，持股1525470股(2)董事：洪世章，持股1162329股(3)董事：胡志榮，持股485856股(4)董事：熊炯聲，持股378870股(5)董事：賴家燕，持股192425股(6)獨立董事：蔡丕椿，持股0股(7)獨立董事：謝明宏，持股0股(8)監察人：陳志源，持股0股(9)監察人：陳宏昇，持股337490股(10)監察人：林子棟，持股497820股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:96/06/23~99/06/218.新任生效日期:99/06/219.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:99/06/212.舊任者姓名及簡歷:(1)獨立董事：陸永忠(2)獨立董事：謝明宏3.新任者姓名及簡歷:(1)獨立董事：蔡丕椿(2)獨立董事：謝明宏4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:任期屆滿全面改選6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/06/30~99/06/217.新任生效日期:99/06/218.同任期董事變動比率:董事全面改選，故不適用。9.同任期獨立董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:99/06/212.舊任者姓名及簡歷:(1)監察人：陳志源(2)監察人：陳宏昇(3)監察人：林子棟3.新任者姓名及簡歷:(1)監察人：陳志源(2)監察人：陳宏昇(3)監察人：林子棟4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.新任監察人選任時持股數:(1)監察人：陳志源，持股0股(2)監察人：陳宏昇，持股337490股(3)監察人：林子棟，持股497820股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:96/06/23~99/06/218.新任生效日期:99/06/219.同任期監察人變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:99/06/212.重要決議事項:(1)照案承認民國九十八年度之營業報告書及財務報表案。(2)照案承認民國九十八年度虧損撥補案。(3)照案通過辦理私募普通股案。(4)照案通選定五年免稅案。(5)照案通過修訂公司章程案。(6)照案通過修訂「資金貸與他人作業程序」案。(7)照案通過修訂「背書保證處理程序」案。(8)照案通過發行低於時價之員工認股權憑證案。(9)董事、獨立董事及監察人全面改選案。選舉結果當選名單如下：A.董事當選名單：陳宏力、洪世章、胡志榮、熊炯聲、賴家燕共五席B.監察人當選名單：陳志源、陳宏昇、林子棟共三席C.獨立董事當選名單：蔡丕椿、謝明宏共二席3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:99/05/032.公司名稱:宏瀨科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):無4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):無5.發生緣由:重新上傳本公司98年度長式財報6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無