群登科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:108/06/182.公司名稱:群登科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司108年06月18日董事會重要決議事項 (1)決議通過私募普通股定價等相關事宜案。 (2)莊行禹董事長辭任，決議推選新任董事長。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:108/06/182.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係: 本次私募之應募對象以符合證券交易法第四十三條之六原財政部證券暨期貨管理委員會 91年6月13日（91）台財證（一）字第0910003455號函及「公開發行公司辦理私募有價 證券應注意事項」等相關函令規定之特定人為限。 本公司董事會決議選定 內部人:鍾依華先生，為本公司之董事。 策略性投資人:瑞利軍工股份有限公司，大股東為本公司法人董事瑞傳科技(股)公司。 策略性投資人:益登科技股份有限公司，非為本公司關係人。4.私募股數或張數: 合計10,000,000股。5.得私募額度:以不超過10,000,000股為上限。6.私募價格訂定之依據及合理性: A.私募價格訂定之依據及合理性， 私募價格應不低於本公司定價日前下列二基準計算價格較高者之八成且不低於最近期 公司經會計師查核簽證或核閱完竣之財務報表所計算出之每股淨值。 (1)本次私募普通股參考價格之訂定係以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點 選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股 數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。 (2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。 B.本次參考價格採用定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選統內股票普通股之 每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除 權及配息，暨加回減資反除權後之股價，為每股新台幣9.0166元。 C.實際私募價格訂為每股新台幣7.50元。(符合股東會授權參考價格八成以上且不低於 最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。)7.本次私募資金用途: 本次私募獲得之資金將用於因應營運所需而增加之資金，有助於強化本公司財務 結構，同時提升公司自有資本之比率。8.不採用公開募集之理由: 因私募方式相對迅速簡便之時效性及私募股票有限制轉讓之規定，更可確保公司與私 募對象之長期合作關係，故不採用公開募集而擬以私募方式辦理現金增資發行新股。9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:108/06/1811.參考價格:每股新台幣9.0166元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣7.50元13.本次私募新股之權利義務: 本次私募新股之權利義務與本公司已發行普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定 ，本次私募普通股除符合特定情形外，於交付日起滿三年始得自由轉讓，或依相關法 令規定向櫃買中心申請並取得同意函後，始得向金管會申請補辦公開發行於公開市場 交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項: (1)繳款期間:訂定民國108年6月18日至108年07月02日為私募之應募人繳款期間。 (2)私募普通股之增資基準日:訂定民國108年07月02日為私募普通股之增資基準日， 如有變更授權董事長另訂定之。

1.董事會決議日或發生變動日期:108/06/182.舊任者姓名及簡歷:莊行禹/本公司董事長兼執行長3.新任者姓名及簡歷:鍾依華/本公司董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 辭職及新任5.異動原因: 莊行禹先生因個人因素辭任董事長一職，仍維持董事身分並兼任執行長職務。6.新任生效日期:108/06/18~110/06/187.其他應敘明事項: 莊行禹董事長於108/6/18召開之董事會中以臨時動議提出辭職並推舉鍾依華董事擔任 董事長，經在場董事無異議通過。

1.股東會日期:108/06/062.重要決議事項: 一、承認事項 1.承認本公司107年度營業報告書及財務報表案。 2.承認本公司107年度虧損撥補案。 二、討論及選舉事項 1.通過修訂本公司「取得及處分資產處理程序」。 2.通過修訂本公司「衍生性商品交易處理程序」。 3.完成本公司董事增選二席案。 4.通過解除本公司新任董事競業禁止之限制案。 5.通過私募普通股案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:108/06/062.舊任者姓名及簡歷:不適用。3.新任者姓名及簡歷: 董事:鍾依華，訊憶科技股份有限公司/薩摩亞商WUNDERKIND INVESTMENT LIMITED 法人董事代表人 豐泰企業股份有限公司/董事 達勝創業投資股份有限公司/董事 華星光通科技股份有限公司/獨立董事 公信電子股份有限公司/獨立董事 董事:許佳榮，群登科技股份有限公司/副總經理兼發言人4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:增選2席董事6.新任董事選任時持股數: 董事:鍾依華 5,000股。 董事:許佳榮 218,471股。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/06/19~110/06/188.新任生效日期:108/06/06~110/06/189.同任期董事變動比率:22.22%。10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:108/06/062.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董事：許佳榮 董事：鍾依華3.許可從事競業行為之項目: 本公司108年股東常會決議通過新任董事若有擔任屬於公司營業範圍 之其他公司董事(獨立董事)職務之情事者，在不影響本公司業務運作 情形下及無損於本公司利益為限之下，股東常會同意並解除公司法 第二百零九條有關董事競業禁止之限制。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/04/162.公司名稱:群登科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司108年04月16日董事會重要決議事項 (01)決議通過本公司107年度營業報告書、財務報表案。 (02)決議通過本公司107年度虧損撥補案。 (03)決議通過本公司於108年3月14日董事會決議通過之私募案，配合「公開發行公 司辦理私募有價證券應注意事項」第四條第三項規定，洽請證券承銷商出具辦 理私募必要性與合理性之評估意見。 (04)決議通過本次股東常會增選 2 席董事被提名人資格條件審核案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項: 董事會決議通過之私募案，配合「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」 第四條第三項規定，於私募專區新增證券承銷商出具辦理私募必要性與合理性之 評估意見 。

1.事實發生日:108/04/162.公司名稱:群登科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會決議通過107年度財務報表，其簡明損益資訊如下： 營業收入： 77,434仟元 營業毛利： 2,042仟元 營業利益：-42,484仟元 稅後淨利：-26,281仟元 稅後每股盈餘：-0.99元6.因應措施:擬提請108年度股東常會報告。7.其他應敘明事項: 有關107年度財務報表詳細資訊將於主管機關規定期限內完成上網傳輸作業， 屆時相關資訊請逕至公開資訊觀測站查詢。(網址為http://mops.twse.com.tw)

1. 董事會決議日期：108/04/162. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.主管機關核准減資日期:108/03/252.辦理資本變更登記完成日期:108/03/253.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）: 實收資本額(元) 普通股發行股數(股) 流通在外股數(股) 每股淨值(元) 減資前 267,660,350 26,766,035 21,586,035 7.24 減資後 267,540,350 26,754,035 21,574,035 7.25 註：本次為註銷因離職而未達既得條件之限制員工權利新股收買收回12,000股， 每股淨值以107年第2季個別財報為計算基礎。4.預計換股作業計畫:不適用5.其他應敘明事項:本公司於108年03月25日接獲桃園市政府之變更登記核准函。

1.事實發生日:108/03/142.公司名稱:群登科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司108年03月14日董事會重要決議事項 (01)決議通過本公司107年度經理人之考績獎金與發放計畫。 (02)決議通過本公司107年度內部控制制度有效性聲明書案。 (03)決議通過本公司收回註銷未達既得條件之已發行限制員工權利新股事宜。 (04)決議通過國際財務報導準則第16號「租賃」(IFRS 16)導入之計劃及時程表案。 (05)決議通過修訂「取得及處分資產處理程序」案。 (06)決議通過修訂「衍生性商品交易處理程序」案。 (07)決議通過追認本公司研發主管案。 (08)決議通過追認本公司稽核主管案。 (09)決議通過本公司董事增選二席案。 (10)決議通過解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案。 (11)決議通過提名董事候選人案。 (12)決議通過本公司108年度股東常會日期、時間、地點、議程案。 (13)決議通過本公司私募普通股案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:108/03/142.股東會召開日期:108/06/063.股東會召開地點:桃園市桃園區延平路147號(婦女館102會議室1F)4.召集事由: (一)宣佈開會 (二)主席致詞 (三)報告事項 1.一○七年度營業報告。 2.審計委員會一○七年度審查財務報告。 (四)承認事項 1.一○七年度營業報告書及財務報表案。 2.一○七年度虧損撥補案。 (五) 討論暨選舉事項 1.修訂本公司「取得及處分資產處理程序」。 2.修訂本公司「衍生性商品交易處理程序」。 3.本公司董事增選二席案。 4.解除本公司新任董事競業禁止之限制案。 5.私募普通股案。 (六)臨時動議 (七)散會5.停止過戶起始日期:108/04/086.停止過戶截止日期:108/06/067.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因: 該議案預定於4月份提報董事會後再行公告。9.其他應敘明事項: 股東常會受理股東之提案相關事宜如下： (一)依公司法第172條規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股東， 得以書面向本公司提出股東常會議案 。 (二)提案受理期間︰108年04月01日起至108年04月11日。 (每日上午9時至下午6時) (三)受理提案處所：群登科技股份有限公司 (桃園市桃園區復興路207號3樓之1)電話：(03)286-8388。 (四)提案之審理標準及作業流程： 一、提案資料審查標準： 1.以書面向公司提出股東常會議案。但以一項為限，提案超過一項者， 均不列入議案。 2.股東所提議案以三百字為限，超過三百字者，該提案不予列入議案 3.有下列情事之一，股東所提議案，董事會得不列為議案： (1)該議案非股東會所得決議者。 (2)提案股東於公司依第一百六十五條第二項或第三項停止股票過 戶時，持股未達百分之一者。 (3)該議案於公告受理期間外提出者。 二、提案資料審查作業流程： 1.股東於提案權受理期間以書面方式向本公司財務部提出。 2.於受理期間截止日後二日內公告提案內容。 3.董事會依上述審查標準審查股東提案。 4.公司於董事會決議後二日內或股東會召集通知日前（以上開日期孰 前者為準），公告董事會審查提案之處理結果及未列入議案之理由。 5.將處理結果通知提案股東，並將合於本條規定之議案列於開會通 知。對於未列入議案之股東提案，董事會應於股東會說明未列入之 理由。 6.於股東常會後二日內公告決議情形。

1.董事會決議日期:108/03/142.減資緣由:本公司獲配限制員工權利新股之員工因未達既得條件，依發行辦法規定 收回其股份並辦理註銷減資。3.減資金額:新台幣120,000元4.消除股份:12,000股5.減資比率:0.04%6.減資後實收資本額:新台幣267,540,350元7.預定股東會日期:NA8.其他應敘明事項:董事會決議訂定減資基準日為108/03/14。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:108/03/143.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡玲玲小姐/本公司內部稽核主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:經董事會通過任命7.生效日期:108/03/148.新任者聯絡電話:(03)286-83889.其他應敘明事項:本公司已於108/02/27公告新任者(蔡玲玲)異動， 108/03/14經董事會通過正式任命之。

1.董事會決議日期:108/03/142.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係: (1)本次私募之應募對象以符合證券交易法第四十三條之六原財政部證券暨期貨管理委 員會91年6月13日（91）台財證（一）字第0910003455號函及「公開發行公司辦理 私募有價證券應注意事項」等相關函令規定之特定人為限。目前應募人暫訂為內部 人、關係人、策略性投資人或符合主管機關規定之特定人等。 (2)應募人為公司內部人或關係人者，應於董事會中充分討論應募人之名單、選擇方式 與目的、應募人與公司之關係，並於股東會召集事由中載明說明如下： 鍾依華/以對公司營運相當了解、對未來營運能產生直接或間接助益者/為本公司之 董事候選人，經本年度股東會選舉如當選後為本公司內部人。 (3)應募人為策略性投資人者，應於董事會中充分討論應募人之選擇方式與目的、必要 性及預計效益，並於股東會召集事由中載明如下： 1.應募人之選擇方式與目的: 應募人之選擇為可協助本公司營運所需各項管理及財務資源，提供經營管理技 術、整合產品製程、加強財務成本管理及協助產品線業務開發訓練、通路拓展 等以幫助本公司提升競爭優勢。 2.必要性： 引進私募資金可提升本公司之競爭優勢，強化資本結構、提昇營運效能，擬引 進對本公司產品與市場發展有助益之策略投資人。 3.預計效益： 引進策略性投資人或符合主管機關規定之特定人，可協助公司拓展營運規模， 加速本公司在產品與市場發展之契機，有效提昇股東權益之措施，並有助於公 司穩定成長。 (4)除上述已洽訂之應募人鍾依華外，目前尚無已洽訂之應募人，本公司洽定其他特定 人選擇方式與目的，先以對公司營運相當了解、對未來營運能產生直接或間接助益 者為優先考量，並符合法令規定之人中選定，洽定特定人之相關事宜擬提請股東會 授權董事會全權處理之。4.私募股數或張數: 由股東會授權董事會視屆時私募價格而定。5.得私募額度: 發行股數不超過10,000,000股限額內辦理現金增資，由股東會授權董事會於股東會決 議之日起一年內一次辦理募足。6.私募價格訂定之依據及合理性: 私募價格應不低於本公司定價日前下列二基準計算價格較高者之八成且不低於最近期 公司經會計師查核簽證或核閱完竣之財務報表所計算出之每股淨值。 (1)本次私募普通股參考價格之訂定係以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選 系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之 總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。 (2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。 (3)私募價格之訂定將依據主管機關法令，參酌上述參考價格，及考量證券交易法對於 私募有價證券有三年轉讓限制而定，應屬合理。 (4)未來私募價格可能低於股票面額，因實際發行價格之訂定係依據市場交易價格及相 關法令所定公式計算而得，故仍應屬合理之價格，尚不致對股東權益產生重大影響 。7.本次私募資金用途:充實營運資金8.不採用公開募集之理由: 因私募方式相對迅速簡便之時效性及私募股票有限制轉讓之規定，更可確保公司與私 募對象之長期合作關係，故不採用公開募集而擬以私募方式辦理現金增資發行新股。9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。11.參考價格: 私募參考價格應不低於本公司定價日前下列二基準計算價格較高者 (1)本次私募普通股參考價格之訂定係以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選 系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之 總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。 (2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。12.實際私募價格、轉換或認購價格: 擬提請股東會決議通過後不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人 情形決定之。13.本次私募新股之權利義務: 本次私募新股之權利義務與本公司已發行普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定 ，本次私募普通股除符合特定情形外，於交付日起滿三年始得自由轉讓，或依相關法 令規定向櫃買中心申請並取得同意函後，始得向金管會申請補辦公開發行於公開市場 交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項: 本次私募普通股之主要內容，除私募價格訂價成數外，包括發行條件、發行價格、發行 股數、募集總金額、計畫項目及進度、預計資金用途、預計可能產生效益及其他未盡事 宜，若因主管機關或客觀環境因素變更而有所修正時，擬請股東會授權董事會全權處理 之。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:108/02/273.舊任者姓名、級職及簡歷:李俊毅/本公司技術長4.新任者姓名、級職及簡歷:邱文正/本公司產品應用處處長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:李俊毅先生因個人生涯規劃，於108/02/28辭職7.生效日期:108/02/288.新任者聯絡電話:03-28683889.其他應敘明事項: 邱文正先生原任產品應用處處長自108年3月1日起轉任技術處處長。 本公司新任技術長待董事會正式任命後，另行公告之。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:108/02/273.舊任者姓名、級職及簡歷:蔣憶環小姐，本公司稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡玲玲小姐，本公司策略發展室總監助理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:108/03/018.新任者聯絡電話:03-28683889.其他應敘明事項: 因組織調整，蔣憶環小姐自108/03/01起異動至經營管理處。 本公司新任稽核主管待董事會正式任命後，另行公告之。

1.主管機關核准減資日期:108/01/072.辦理資本變更登記完成日期:108/01/073.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）: 實收資本額(元) 普通股發行股數(股) 流通在外股數(股) 每股淨值(元) 減資前 268,005,350 26,800,535 21,620,535 7.23 減資後 267,660,350 26,766,035 21,586,035 7.23 註：本次為註銷因離職而未達既得條件之限制員工權利新股收買收回34,500股， 每股淨值以107年第2季個別財報為計算基礎。4.預計換股作業計畫:不適用5.其他應敘明事項:本公司於108年01月08日接獲桃園市政府之變更登記核准函。

1.事實發生日:107/12/202.公司名稱:群登科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司107年12月20日董事會重要決議事項 (1)決議通過本公司108年度稽核計畫案。 (2)決議通過本公司108年度預算案。 (3)決議通過本公司107年度經理人之年終獎金與發放計畫。 (4)決議通過本公司收回註銷未達既得條件之已發行限制員工權利新股事宜。 (5)決議通過追認本公司新任財會主管案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議收回註銷未達既得條件之已發行限制員工權利新股事宜1.董事會決議日期:107/12/202.減資緣由:本公司獲配限制員工權利新股之員工因未達既得條件，依發行辦法規定 收回其股份並辦理註銷減資。3.減資金額:新台幣345,000元4.消除股份:34,500股5.減資比率:0.13%6.減資後實收資本額:新台幣267,660,350元7.預定股東會日期:NA8.其他應敘明事項:董事會決議訂定減資基準日為107/12/20。