醣基生醫公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會決議日:111/06/23

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

董 事：陳肇隆

董 事：馬寶琳

獨立董事：劉玄達

獨立董事：何美鄉

獨立董事：李冬陽

3.許可從事競業行為之項目:

董 事：陳肇隆

(1)高雄長庚紀念醫院：名譽院長

(2)高雄長庚紀念醫院：外科教授

(3)長庚大學：外科教授

(4)台北醫學：大學董事

(5)台灣生技醫藥發展基金會：董事

(6)中天(上海)生物科技有限公司：董事長

董 事：馬寶琳

(1)新耀生技投資股份有限公司：董事

(2)鑽石生技投資股份有限公司：董事

(3)欣耀生醫股份有限公司：董事

獨立董事：劉玄達

(1)曜輝光電股份有限公司：董事長

(2)方略電子股份有限公司：董事

(3)華芝玻璃股份有限公司：監察人

獨立董事：何美鄉

(1)中央研究院生物醫學科學研究所：研究員

(2)國光生物科技股份有限公司：獨立董事

獨立董事：李冬陽

(1)永生生技股份有限公司：董事長兼執行長

(2)台灣永生細胞股份有限公司：董事長兼執行長

(3)震泰生醫股份有限公司：董事長

(4)生華生物科技股份有限公司：獨立董事

4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

由發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上表決通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:陳肇隆董事

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:

中天(上海)生物科技有限公司董事長

8.所擔任該大陸地區事業地址:

上海市松江區光星路1188號

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

醫藥、食品、健康科技領域內的技術開發、技術轉讓、技術諮詢、技術服務、

食品生 產及銷售等。

10.對本公司財務業務之影響程度:無。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。

12.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:111/06/23

2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長

3.舊任者姓名:陳肇隆先生

4.舊任者簡歷:醣基生醫(股)公司董事長

5.新任者姓名:陳肇隆先生

6.新任者簡歷:醣基生醫(股)公司董事長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿

8.異動原因:任期屆滿全面改選。

9.新任生效日期:111/06/23

10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:111/06/23

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名:

獨立董事：錢宗良

獨立董事：劉玄達

獨立董事：蔡英欣

4.舊任者簡歷:

獨立董事：錢宗良 / 社團法人國家生技醫療產業策進會執行長

獨立董事：劉玄達 / 啟耀光電(股)公司總經理

獨立董事：蔡英欣 / 國立臺灣大學法律學院副教授

5.新任者姓名:

獨立董事：劉玄達

獨立董事：何美鄉

獨立董事：李冬陽

6.新任者簡歷:

獨立董事：劉玄達 / 曜輝光電股份有限公司董事長

獨立董事：何美鄉 / 中央研究院生物醫學科學研究所研究員

獨立董事：李冬陽 / 永生生技股份有限公司董事長兼執行長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選，審計委員會任期與董事會任期相同。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/06 ~ 111/06/05

10.新任生效日期:111/06/23

11.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:111/06/23

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:

獨立董事：錢宗良

獨立董事：劉玄達

獨立董事：蔡英欣

薪酬委員：韓立群

4.舊任者簡歷:

獨立董事：錢宗良 / 社團法人國家生技醫療產業策進會執行長

獨立董事：劉玄達 / 啟耀光電(股)公司總經理

獨立董事：蔡英欣 / 國立臺灣大學法律學院副教授

薪酬委員：韓立群 / 統一期貨股份有限公司董事長

5.新任者姓名:

獨立董事：劉玄達

獨立董事：何美鄉

獨立董事：李冬陽

6.新任者簡歷:

獨立董事：劉玄達 / 曜輝光電股份有限公司董事長

獨立董事：何美鄉 / 中央研究院生物醫學科學研究所研究員

獨立董事：李冬陽 / 永生生技股份有限公司董事長兼執行長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選，薪酬委員會任期與董事會任期相同。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/06 ~ 111/06/05

10.新任生效日期:111/06/23

11.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:111/06/23

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:獨立董事

3.舊任者職稱及姓名:李冬陽

4.舊任者簡歷:永生生技股份有限公司董事長兼執行長

5.新任者職稱及姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因業務繁忙，故自111年6月23日起請辭獨立董事。

9.新任者選任時持股數:不適用。

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/23~114/06/22

11.新任生效日期:不適用

12.同任期董事變動比率:1/9

13.同任期獨立董事變動比率:1/3

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項:本公司111年06月23日接獲辭職書，辭職生效日為111年06月23日。

1.發生變動日期:111/06/23

2.功能性委員會名稱:審計委員會、薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:李冬陽

4.舊任者簡歷:永生生技股份有限公司董事長兼執行長

5.新任者姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:因業務繁忙，故自111年6月23日起請辭本公司審計委員會委員及薪資報

酬委員會委員。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/23~114/06/22

10.新任生效日期:不適用。

11.其他應敘明事項:本公司111年06月23日接獲辭職書，辭職生效日為111年06月23日。

1. 董事會決議日期：111/05/122. 股利所屬年(季)度：111年 第1季3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/03/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元         

本公司有價證券於櫃買市場達公布注意交易資訊標準， 公布相關財務業務資訊 1.事實發生日:111/04/252.發生緣由:本公司有價證券於櫃買市場達公布注意交易資訊標準3.財務業務資訊:(1) 單月項目/月份 111年3月 110年3月 與去年同期增減%------------------------------------------------------------------------營業收入(仟元) 0 0 NA稅前淨利(仟元) (49,080) (25,248) 94.39稅後淨利(仟元) (49,080) (25,248) 94.39每股盈餘(元) (0.2700) (0.1400) 92.86(2) 最近二個月累計項目/月份 111年2月至111年3月 110年2月至110年3月 與去年同期增減%------------------------------------------------------------------------營業收入(仟元) 0 0 NA稅前淨利(仟元) (71,730) (42,558) 68.55稅後淨利(仟元) (71,730) (42,558) 68.55每股盈餘(元) (0.3900) (0.2300) 69.57(3) 最近一季單季項目/月份 111年1月至111年3月 110年1月至110年3月 與去年同期增減%------------------------------------------------------------------------營業收入(仟元) 0 0 NA稅前淨利(仟元) (89,419) (57,834) 54.61稅後淨利(仟元) (89,419) (57,834) 54.61每股盈餘(元) (0.4900) (0.3100) 58.06(4) 最近兩季累計項目/月份 110年10月至111年3月 109年10月至110年3月 與去年同期增減%------------------------------------------------------------------------營業收入(仟元) 0 0 NA稅前淨利(仟元) (179,525) (123,895) 44.90稅後淨利(仟元) (179,525) (123,895) 44.90每股盈餘(元) (0.9800) (0.6700) 46.274.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第34條所列重大訊息之情事而未輸入「公開資訊觀測站」。(若有，請說明):無5.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第35條所列重大訊息說明記者會之情事。(若有，請說明):無6.其他應敘明事項:以上財務資料係本公司合併自結數，尚未經會計師查核(核閱)， 僅供投資人參考。         

1.傳播媒體名稱:中央研究院基因體研究中心

2.報導日期:111/04/19

3.報導內容:

基因體研究中心澄清稿：最近數月以來有網路股市名嘴及股民誤導，稱翁前院長

及馬徹團隊所研發之「去醣棘蛋白及mRNA疫苗」與醣基生醫公司開發的COVID-19

疫苗有關。基因體研究中心發明人於此澄清，此兩項技術目前正由中央研究院智

財處與其他公司進行洽談中，尚未技轉；與醣基生醫公司自行研發的疫苗

(CHO-V10)，完全無關。發明人：翁啟惠，馬徹，林國儀

4.投資人提供訊息概要:不適用。

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:

本公司研發計畫CHO-V10（COVID-19廣效型二代疫苗），係結合公司專利技術平台

CHOptimax(TM)所開發之全新疫苗設計，在109年底以探索性計畫方式開始進行，

初步試驗結果顯示，CHO-V10所誘發之抗體能有效中和多種SARS-CoV-2突變株，因

初步結果相當正面，始於110年5月轉為正式計畫，計畫名稱為CHO-V10，並於同月

獲選為CDE的「COVID-19專案法規科學輔導」案件。目前CHO-V10已完成小鼠的攻

毒試驗，以及包括各種主要突變株（包括對原始病毒株、D614G、英國株、南非株

、巴西株、印度株及Omicron）的病毒中和實驗，現已進入臨床藥品GMP生產及GLP

毒理試驗階段。

6.因應措施:

(1)依主管機關要求發佈重訊。

(2)有關本公司財務與研發資訊，以本公司於公開資訊觀測站公告為準。

7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議修訂一○五年度員工認股權憑證 發行及認股辦法 1.事實發生日:111/03/242.原公告申報日期:105/07/143.簡述原公告申報內容: 五、認股條件 (三)權利期間 1.本認股權憑證之存續期間為七年，屆滿後，未行使之認股權視同放棄認股權 利，認股權人不得再行主張其認股權利。 2.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，按下列方式行使認股權利： 依認股權憑證授予期間，比例行使認股權，時間及比例如下表： 認股權憑證授予期間 可行使認股權比例(累計) 屆滿二年 10 % IPO後屆滿一年 70 % IPO後屆滿二年 100 % 3.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約、工作規則、違 反法律或不名譽行為等情事之一者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑 證經董事會通過後予以收回註銷。 4.認股權憑證不得轉讓(但遇認股權人死亡，其繼承者不在此限)、質押、贈與 他人或作其他方式之處分。4.變動緣由及主要內容:(1)依公司營運上之需求，經111/03/24董事會決議修訂一○五年度員工認股權憑證發 行及認股辦法五、認股條件(三)權利期間之部分條文。(2)修訂後條文： 五、認股條件 (三)權利期間 1.本認股權憑證之存續期間為十年，屆滿後，未行使之認股權視同放棄認股權 利，認股權人不得再行主張其認股權利。 2.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，按下列方式行使認股權利： 依認股權憑證授予期間，比例行使認股權，時間及比例如下表： 認股權憑證授予期間 可行使認股權比例(累計) 屆滿二年 10 % IPO後屆滿一年 70 % IPO後屆滿二年 100 % 3.認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約、工作規則、違 反法律或不名譽行為等情事之一者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑 證經董事會通過後予以收回註銷。 4.認股權憑證不得轉讓(但遇認股權人死亡，其繼承者不在此限)、質押、贈與 他人或作其他方式之處分。5.變動後對公司財務業務之影響:無。6.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:111/03/242.股東會召開日期:111/06/233.股東會召開地點:南港軟體園區一期A棟2樓視訊會議中心(地址：台北市南港區 三重路19之10號A棟2樓)4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，請擇一輸入):實體股東會5.召集事由一、報告事項: 1、民國110年度營業報告。 2、民國110年度審計委員會審查報告。 3、民國110年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。 4、本公司「105年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法」修訂案。6.召集事由二、承認事項: 1、承認本公司110年度營業報告書及財務報告案。 2、承認本公司110年度虧損撥補案。7.召集事由三、討論事項: 1、討論本公司「公司章程」修訂案。 2、討論本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案。 3、討論本公司「股東會議事規則」修訂案。 4、討論解除新任董事競業禁止限制案。8.召集事由四、選舉事項: 1、本公司董事全面改選案。9.召集事由五、其他議案:無。10.召集事由六、臨時動議:無。11.停止過戶起始日期:111/04/2512.停止過戶截止日期:111/06/2313.其他應敘明事項:(1)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東， 得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂 於民國111年3月29日起至民國111年4月7日止受理股東就本次股東常會之提 案，凡有意提案之股東務請於民國111年4月7日17時前送達並敘明聯絡人及 聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東會 提案函件』字樣，以掛號函件寄送。 受理提案處所為醣基生醫股份有限公司財務部(地址：台北市南港區研究院 路一段130巷99號C棟7樓，連絡電話：02-26558059)。(2)本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間自民國111年5月24日 至111年6月20日止，電子投票平台為台灣集中保管結算所股份有限公司， 網址：www.stockvote.com.tw。

1.董事會決議日期或發生變動日期:111/02/242.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理3.舊任者姓名:陳肇隆4.舊任者簡歷:本公司董事長兼總經理及發言人5.新任者姓名:吳宗益6.新任者簡歷:本公司執行副總經理7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:職務調整8.異動原因: (1)本公司民國102年由中研院技轉以翁啟惠特聘研究員及吳宗益研究員為主要發明 人之17項有關醣蛋白、醣疫苗、醣晶片、醣探針等系列產品專利後，即致力於 將創新醣類平台技術，應用於新藥開發及與醣類相關疾病的治療和檢測。為加 速技轉技術之開發與發揚光大，民國108年借調中研院醣分子領域資深專家吳宗 益研究員來帶領研發擔任研發部執行副總經理一職。 (2)近年來本公司運用醣體均相化抗體(CHOptimaxTM)技術平台所開發的各項藥物， 逐漸在人體臨床試驗或小鼠試驗中展露其獨特的功效。CHOptimaxTM技術平台在 藥物應用的價值及潛力越來越明確，為加快各項藥物的人體臨床試驗，以累積 更多CHOptimaxTM用於藥物開發的利基，特聘請吳宗益執行副總經理借調期滿後 辭任中研院長聘正研究員職位接任本公司總經理。9.新任生效日期:111/02/2410.其他應敘明事項:無。

1. 董事會擬議日期：111/02/242. 股利所屬年(季)度：110年 第4季3. 股利所屬期間：110/10/01 至 110/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/02/242.審計委員會通過財務報告日期:111/02/243.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/12/314.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):3,5705.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):3,3596.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(210,491)7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(205,925)8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(205,925)9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(205,925)10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.12)11.期末總資產(仟元):1,893,72012.期末總負債(仟元):149,71413.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,744,00614.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:發言人2.發生變動日期:111/02/243.舊任者姓名、級職及簡歷:陳肇隆/本公司董事長4.新任者姓名、級職及簡歷:吳宗益/本公司總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整6.異動原因:配合公司營運規劃7.生效日期:111/02/248.其他應敘明事項:無。

本公司有價證券於櫃買市場達公布注意交易資訊標準， 公布相關財務業務資訊 1.事實發生日:111/02/212.發生緣由:本公司有價證券於櫃買市場達公布注意交易資訊標準3.財務業務資訊:(1) 最近一個月項目/月份 111年1月 110年1月 與去年同期增減%------------------------------------------------------------------------營業收入(仟元) 0 0 NA稅前淨利(仟元) (17,789) (12,004) 48.19稅後淨利(仟元) (17,789) (12,004) 48.19每股盈餘(元) (0.0967) (0.0653) 48.09(2) 最近兩個月項目/月份 110年12月~111年1月 109年12月~110年1月 與去年同期增減%------------------------------------------------------------------------營業收入(仟元) 0 0 NA稅前淨利(仟元) (43,091) (15,106) 185.26稅後淨利(仟元) (43,091) (15,106) 185.26每股盈餘(元) (0.2343) (0.0822) 185.04(3) 最近一季項目/月份 110年11月~111年1月 109年11月~110年1月 與去年同期增減%------------------------------------------------------------------------營業收入(仟元) 0 0 NA稅前淨利(仟元) (67,374) (33,790) 99.39稅後淨利(仟元) (67,374) (33,790) 99.39每股盈餘(元) (0.3663) (0.1838) 99.29(4) 最近兩季項目/月份 110年8月~111年1月 109年8月~110年1月 與去年同期增減%------------------------------------------------------------------------營業收入(仟元) 3,570 0 NA稅前淨利(仟元) (106,358) (97,080) 9.56稅後淨利(仟元) (106,358) (97,080) 9.56每股盈餘(元) (0.5783) (0.5282) 9.494.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第34條所列重大訊息之情事而未輸入「公開資訊觀測站」。(若有，請說明):無5.有無「本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第35條所列重大訊息說明記者會之情事。(若有，請說明):無6.其他應敘明事項:以上財務資料係本公司自結數，尚未經會計師查核(核閱)， 僅供投資人參考。

1. 董事會決議日期：110/12/162. 股利所屬年(季)度：110年 第3季3. 股利所屬期間：110/07/01 至 110/09/304. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.發生變動日期:110/12/082.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事3.舊任者職稱及姓名:玉山創業投資股份有限公司4.舊任者簡歷:不適用5.新任者職稱及姓名:不適用6.新任者簡歷:不適用7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職8.異動原因:因法人董事內部規劃考量，故請辭法人董事。9.新任者選任時持股數:不適用10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/06~111/06/0511.新任生效日期:不適用12.同任期董事變動比率:2/913.同任期獨立董事變動比率:不適用14.同任期監察人變動比率:不適用15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否16.其他應敘明事項:本公司110年12月8日接獲辭職書，辭職生效日為110年12月8日。

1.股東會日期:110/07/292.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補: 通過承認本公司109年度虧損撥補案。3.重要決議事項二、章程修訂:無。4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表: 通過承認本公司109年度營業報告書及財務報告案。5.重要決議事項四、董監事選舉:無。6.重要決議事項五、其他事項: 通過本公司「股東會議事規則」修訂案。7.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/07/292.審計委員會通過財務報告日期:110/07/293.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/06/304.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):05.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):06.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(116,268)7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(110,922)8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(110,922)9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(110,922)10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.6)11.期末總資產(仟元):2,019,32812.期末總負債(仟元):165,90113.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,853,42714.其他應敘明事項:無。