鑫品生醫科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

更正本公司公告處分宇越生醫科技(股)公司股權相關資訊(簽訂合約)公告1.事實發生日:110/03/122.發生緣由:更正有關本公司公告簽約處分宇越生醫科技(股)公司股權相關資訊， 公告內容: 更正前 -----------------------------------20.本次交易會計師出具非合理性意見:否21.會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所22.會計師姓名:顏裕芳會計師/ 潘慧玲會計師23.會計師開業證書字號:金管證審字第1080323093號/ (88)台財政(六)95577號 更正後 -----------------------------------20.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用21.會計師事務所名稱:不適用22.會計師姓名:不適用23.會計師開業證書字號:不適用原因說明:上述會計師相關資訊誤植為公司目前財務報告簽證會計師 本次交易採獨立專家出具之交易價格合理性意見書3.因應措施:發佈本重大訊息更正。4.其他應敘明事項:無

公告本公司細胞製備場所依據「特定醫療技術檢查檢驗醫療儀器施行或使用管理辦法」申請細胞製備場所認可案，獲衛福部函覆認可1.事實發生日:110/02/012.發生緣由:本公司細胞製備場所係為新光醫療財團法人新光吳火獅紀念醫院依據 「特定醫療技術檢查檢驗醫療儀器施行或使用管理辦法」規定，向衛 福部申請自體免疫細胞(DC)治療「實體癌第四期」施行計畫之細胞製 備場所，已於110/02/01獲衛福部函覆認可本公司細胞製備場所符合 人體細胞組織優良操作規範(GTP)。3.因應措施:發佈本重大訊息。4.其他應敘明事項: 新光醫療財團法人新光吳火獅紀念醫院申請之前開計畫經許可事項如下： (1)細胞治療技術項目：自體免疫細胞治療(DC) (2)適應症：實體癌第四期；癌症別：非小細胞肺癌、胰腺癌、肝細胞癌、 大腸直腸癌、乳癌、腦癌、卵巢癌。 (3)核定作業內容:處理、培養及儲存。 (4)細胞製備場所所屬機構：鑫品生醫科技股份有限公司。 (5)細胞製備場所地址：鑫品亞太細胞儲存與應用研發中心。 (6)效期：自110年2月1日至113年1月31日止。

1.事實發生日:110/01/282.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條規定辦理。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項: (1)本公司109年度現金增資發行普通股15,000,000股，每股認購價格新台幣8元， 實收股款總額新台幣120,000,000元，業已全數收足。 (2)本公司訂定110年1月28日為本次增資基準日。

1.事實發生日:109/12/102.發生緣由:(1)依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第2款規定，本公司本次現金 增資發行新股應委託金融機構代收價款，並存儲於本公司所開立之專戶內，且應 分別訂立委託代收價款合約書及委託存儲價款合約書，並於訂約二日內，將訂約 行庫名稱及訂約日期公告。(2)本公司已於民國109年12月10日與銀行簽訂委託代收價款及存儲價款合約，故依規 定理公告。3.因應措施:無4.其他應敘明事項: (1)委託代收價款行庫:台新國際商業銀行建北分行 (2)委託存儲價款行庫:台新國際商業銀行南松山分行

1.事實發生日:109/12/022.發生緣由:(1)董事會決議日期:109/10/16(2)增資資金來源:現金增資。(3)發行股數:15,000,000股。(4)每股面額:新台幣10元。(5)發行總金額:新台幣150,000,000元。(6)發行價格:每股以新台幣8元折價發行。(7)員工認購股數:15%計2,250,000股。(8)公開銷售方式及股數:不適用。(9)原股東認購或無償配發比例:發行新股總額85%，由本公司原有股東按照認股基 準日之股東名簿所持股份比例認購，共計12,750,000股，即每仟股認購223.1347股。(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:其認購不足一股之畸零股，由股東自停 止過戶日起五日內自行向本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購，逾期未 辦理及原股東及員工放棄認購或拼湊不足一股之畸零股部份，擬授權董事長 洽特定人按發行價格認購之。(11)本次發行新股之權利義務:其權利與義務與原發行股份相同。(12)本次增資資金用途:新建擴增廠房設備。(13)現金增資認股基準日:109/12/19(14)最後過戶日:109/12/14(15)停止過戶起始日期:109/12/15(16)停止過戶截止日期:109/12/19(17)股款繳納期間:109/12/24∼110/1/25(18)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。(19)委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。(20)委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。3.因應措施:無4.其他應敘明事項: (1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會109年11月23日金管證發 字第1090374620號函核准生效在案。 (2)本次現金增資之發行條件及其相關事宜如須修正或補充時，授權董事長 全權處理之。 (3)本次以低於票面金額折價發行新股，考量民國109年度第二季財務報告之 每股淨值為5.99元，已因連年呈虧損狀態所以低於面額10元，致本次現金 增資行價格採折價發行，應屬合理。 預計沖減資本公積或保留盈餘金額約30,000仟元，此一累積虧損數將視未 來公司營運狀況以盈餘、資本公積消除之。本次辦理現金增資方式雖使股 但可免除利息費用之增加，降低資金成本、降低負債比例與降低經營風險， 有助於業務競爭力之提昇，以因應日趨激烈之經營環境，保障股東權益。

公告本公司董事會通過原於民國109年5月15日董事會決議 通過”辦理現金增資發行新股”內容因客觀因素變化之修正案1.事實發生日:109/10/162.發生緣由:本公司董事會通過原於民國109年5月15日董事會決議通 過”辦理現金增資發行新股”內容因客觀因素變化之修正案3.因應措施: 1.董事會決議日期:109/10/16 2.增資資金來源:現金增資發行新股 3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):15,000,000股 4.每股面額:新台幣10元 5.發行總金額:150,000,000元 6.發行價格:暫訂之發行價格每股新台幣8元折價發行。本次以低於票面金額發 行新股，考量民國109年度第二季財務報告之每股淨值為5.99元， 已因連年呈虧損狀態故低於面額10元，致本次現金增資預計發行　 價格採折價發行，應屬合理。預計沖減資本公積或保留盈餘金額 約30,000仟元，此一累積虧損數將視未來公司營運狀況以盈餘、 資本公積消除之。本次辦理現金增資方式雖使股本膨脹，但可免 除利息費用之增加，降低資金成本、降低負債比例與降低經營風 險，有助於業務競爭力之提昇，以因應日趨激烈之經營環境， 保障股東權益。 7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股15%， 計 2,250,000股由員工認購。 8.公開銷售股數:0股(不適用) 9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總 額85%，由本公司原有股東按照認股基準日之股東名簿所持股份比例認購，共 計12,750,000股，即每仟股認購223.1347股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:其認購不足一股之畸零股，由股東自停 止過戶日起五日內自行向本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購，逾期未 辦理及原股東及員工放棄認購或拼湊不足一股之畸零股部份，擬授權董事長 洽特定人按發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行之普通股股份相同。12.本次增資資金用途:新建擴增廠房設備4.其他應敘明事項: (1)為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，本次現金增資發行新股案俟報 主管機關申報生效後，授權董事長依核定之發行價格訂定實際發行價格、 認股基準日、停止過戶日、增資基準日等及全權處理本次增資相關事宜。 (2)本次現金增資計畫有關發行價格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、 資金來源、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如遇 法令變更、經主管機關修正或券商公會指示或要求，或因應主客觀環境需要而須 修正或調整時，亦一併擬請授權董事長得全權辦理修正或調整。

1.事實發生日:109/10/162.發生緣由:本公司董事會通過策略長續任案3.因應措施: (一)舊任者姓名、級職及簡歷:潘俊佑(原本公司董事長兼任策略長暨代理發言人) (二)新任者姓名、級職及簡歷:潘俊佑(策略長暨代理發言人) (三)異動原因:因潘俊佑先生於109年8月3日辭任董事長，原本董事長兼任策略長 暨代理發言人之職位有所異動，然策略長暨代理發言人之職位與 功能仍繼續正常維持與運作，並負責對公司之經營方針、策略擬 定、國際合作計畫提出規劃與建議。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/08/032.發生緣由:本公司董事會通過補行委任薪資報酬委員會成員舊任者姓名及簡歷：呂慶祥 鑫品生醫科技(股)公司 獨立董事/審計委員/薪酬委員新任者姓名及簡歷：楊宗憲 鑫品生醫科技(股)公司 獨立董事/審計委員因呂慶祥獨立董事於109年6月14日辭任，本公司董事會決議委任新任獨立董事/審計委員楊宗憲先生為第四屆薪資報酬委員會之委員。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:新任薪資報酬委員之任期與委任之董事會屆期相同。

公告本公司民國109年私募普通股股款已收足及訂定增資基準日相關事宜1.事實發生日:109/08/312.發生緣由:本公司109年私募普通股股款已收足及訂定增資基準日相關事宜3.因應措施:本公司經民國109年8月28日董事會決議通過，本次發行私募普通股 15,000,000股，每股發行價格8.55元，募集金額為新台幣128,250,000元,增 資發行新股基準日為民國109年8月31日。增資發行業經應募人弘磐投資有限 公司、張所鑄、張中安、張正安 、蔡昌榮、張雪華等人全數繳款完成,本公 司順利募集資金新台幣128,250,000元，私募增資基準日為109年8月31日， 擬就已收足股款之股數發行新股。4.其他應敘明事項:無

依證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第40條第1項第3款及第2項規定，自109年8月19日起終止本公司股票在證券商營業處所買賣1.事實發生日:109/08/052.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:本公司輔導推薦證券商華南永昌綜合證券 股份有限公司及德信綜合證券股份有限公司分別申請辭任本公司之輔導推薦證券商， 依櫃檯買賣中心證櫃審字第10901011191號函示，依興櫃審查準則第40條第1項第3款 規定公告，自109年8月19日起終止本公司普通股股票在證券商營業處所買賣。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:109/08/194.其它應敘明事項:本公司已積極接洽其他證券商，擔任本公司主辦及協辦輔導推薦 證券商，對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意。

1.董事會決議日或發生變動日期:109/08/032.舊任者姓名及簡歷:潘俊佑 董事長3.新任者姓名及簡歷:張所鑄 董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 辭職5.異動原因:潘俊佑先生於109年8月3日提出董事長辭任，因發生主、協辦輔導推薦券 商華南永昌綜合證券股份有限公司、德信綜合證券股份有限公司於七月份 辭任興櫃股票輔導推薦證券商一事辭任董事長，以全權負責。6.新任生效日期:109/08/037.其他應敘明事項:本公司於8月3日接獲潘俊佑董事長辭任，依緊急事由召開董事會決 議推選新任董事長張所鑄先生。鑫品公司希冀張所鑄董事長多年的 經營企業經驗以及十分熟悉鑫品公司業務發展，以帶領公司開創新 局，並將盡速洽其他證券商，擔任本公司主辦及協辦輔導推薦證券 商。

1.事實發生日:109/08/032.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司法人董事弘磐投資有限公司指派其代表人為張所鑄先生，並於109年 8月3日經董事會決議推選弘磐投資有限公司代表人張所鑄先生為新任董事 長。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/07/312.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司接獲德信綜合證券股份有限公司辭任興櫃股票協辦輔導推薦證券商， 依興櫃審查準則第40條第1項第3款規定櫃買中心得終止本公司股票櫃檯買 賣。6.因應措施:本公司已積極接洽其他證券商，擔任本公司主辦及協辦輔導推薦證券商， 對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意。7.其他應敘明事項:無

依證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第38條第1項第1款 及第2款之情事，自109年7月24日起停止股票在證券商營業 處所買賣1.事實發生日:109/07/172.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:本公司因主辦輔導推薦券商華南永昌 綜合證券股份有限公司申請辭任，致本公司已無主辦輔導推薦證券商，僅餘一 家輔導推薦證券商德信綜合證券股份有限公司，櫃檯買賣中心依興櫃審查準則 第38條第1項第1款及第2款規定公告，本公司股票自109年7月24日起停止股票 在證券商營業處所買賣。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:109/7/244.其它應敘明事項:本公司若停止股票買賣逾三個月，未依興櫃審查準則之規定消滅 上述停止交易原因者，櫃檯買賣中心得終止本公司股票在證券商營業處所買賣。

1.事實發生日:109/07/162.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司接獲華南永昌綜合證券股份有限公司發函終止與鑫品生醫科技股份有 限公司之股票上櫃輔導契約並辭任興櫃股票主辦輔導推薦證券商，實際辭任 日以櫃買中心公告為主。依興櫃審查準則第38條第1項第1款規定，櫃買中心 得停止本公司股票櫃檯買賣，實際停止交易日依櫃買中心公告為準。6.因應措施:本公司已積極接洽其他證券商，擔任本公司主辦輔導推薦證券商，對於股 東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意。7.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:109/06/152.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)董事：弘磐投資有限公司及其代表人(2)獨立董事：楊宗憲3.許可從事競業行為之項目:投資或經營與本公司營業範圍相同，並擔任董事之行為，以無損及本公司利益為限4.許可從事競業行為之期間:任職於本公司董事期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，解除上述董事競業禁止之限制。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:109/06/152.舊任者姓名及簡歷:本公司獨立董事-呂慶祥，國軍高雄總醫院神經外科民聘主治醫師本公司董事-張所鑄，弘磬投資有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:本公司獨立董事-楊宗憲，協益(BVI)股份有限公司副董事長本公司董事-弘磐投資有限公司，宇越生醫科技(股)公司監察人4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:缺額經股東會補選6.新任董事選任時持股數:本公司獨立董事-楊宗憲，0股本公司董事-弘磐投資有限公司，100,000股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/20~111/06/198.新任生效日期:109/06/159.同任期董事變動比率:2/7同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:新選任之董事及獨立董事，任期自109/06/15至111/06/19，任期截止日同本屆董事會。

1.股東會日期:109/06/152.重要決議事項:一、承認事項第一案：通過承認本公司108年度營業報告書暨財務報表案。第二案：通過承認本公司108年度虧損撥補案。二、討論暨選舉事項第一案：通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案。第二案：通過修訂本公司「背書保證辦法」部分條文案。第三案：通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。第四案：通過本公司擬以私募方式辦理增資發行新股案。第五案：通過補選本公司董事一席及獨立董事一席案。第六案：通過解除新選任董事及其代表人競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :否

1.事實發生日:109/05/202.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司108年度財報合併營收之會計師查核數為26,541仟元，較自結公告 合併營收28,581仟元減少2,040仟元，主係會計師針對鑫品子公司-優化日本株式 會社，依IFRS15合約收入規定，同步調減勞務合約因代收轉付而多入帳之營業 收入2,028仟元及營業成本2,028仟元 (未影響108年度損益金額)，及12仟元 為係關係人交易合併沖銷調整數。 108年7-12月合併營收公告自結數更正申報 : 原7月公告7月本月營收金額3,751仟元，更正後7月本月營收金額1,711仟元。 原7月公告本年累計營收金額15,967仟元，更正後本年累計營收金額13,927仟元。 原8月公告本年累計營收金額18,824仟元，更正後本年累計營收金額16,784仟元。 原9月公告本年累計營收金額20,319仟元，更正後本年累計營收金額18,279仟元。 原10月公告本年累計營收金額23,006仟元，更正後本年累計營收金額20,966仟元。 原11月公告本年累計營收金額26,480仟元，更正後本年累計營收金額24,440仟元。 原12月公告本年累計營收金額28,581仟元，更正後本年累計營收金額26,541仟元。6.因應措施:發布重大訊息並將更正後資料重新上傳。7.其他應敘明事項:不適用

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:109/05/153.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:黃碧如、內部稽核主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:今提報董事會決議通過任用案。7.生效日期:109/05/158.新任者聯絡電話:02-2697-11009.其他應敘明事項:本公司原稽核主管已於108/11/11公告因個人職涯規劃離職。