旭晶能源科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:98/09/073.舊任者姓名、級職及簡歷:黃振南 研發部經理4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡金峰 研發部協理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:辭職7.生效日期:98/09/078.新任者聯絡電話:03-2306189.其他應敘明事項:無

本公司九十八年上半年公告每月營收合計與九十八年上半年度財報營收差異說明1.事實發生日:98/08/312.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:九十八年上半年公告營收合計數為426,533仟元，九十八年上半年財報營收為367,628仟元，差異58,905仟元為銷退入帳時間差異所致。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:98/08/102.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:莫拉克颱風對本公司財務及業務並無重大影響6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:98/06/162.重要決議事項:(一)承認事項1.通過承認本公司97年度營業報告書及各項財務報表。2.通過承認本公司97年度虧損撥補。(二)討論事項1.通過修正本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文。2.通過修正本公司「背書保證作業程序」部份條文。3.通過提請全體股東放棄股票上市(櫃)時採新股承銷所公開發行之現金增資認股權利。4.通過辦理「新興重要策略性產業」擇用五年免徵營利事業所得稅。5.通過修正本公司章程。(三)選舉事項:補選本公司二席董事、二席獨立董事及二席監察人，當選名單如下:1.董事:日商CBC株式會社2.董事:郭曉惠3.獨立董事:涂三遷4.獨立董事:李慶超5.監察人:王關生6.監察人:鄭穎(四)許可事項許可本公司董事競業行為3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:98/06/162.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事長/何繼鎔3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業項目範圍類同之他公司。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:98/04/072.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依主管機關要求說明6.因應措施:股東常會日考量本公司作業時程，並已於98/03/31董事會決議排定98/06/16召開股東常會通過在案且公告完畢，因此無法臨時更動改期。7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:98/04/012.舊任者姓名及簡歷:吳松哲、旭晶能源董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人因素6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:96/08/27~99/08/268.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:1/610.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:98/03/312.股東會召開日期:98/06/163.股東會召開地點:苗栗縣銅鑼鄉中平村中隆二路4號(本公司苗栗分公司會議室)4.召集事由:(一)報告事項1.九十七年度營業報告2.監察人審查九十七年度決算報告3.九十七年度現金增資執行報告(二)承認事項1.承認九十七年度營業報告書及財務報表案2.承認九十七年度虧損撥補案(三)討論事項1.修正本公司「資金貸與他人作業程序」部分條文案2.修正本公司「背書保證作業程序」部分條文案3.擬提請全體股東放棄股票上市(櫃)時採新股承銷所公開發行之現金增資認股權利案4.本公司取得新興重要策略性產業核准函，依法須二擇一選擇公司或股東享用租稅獎勵措施案5.修正本公司章程案6.其他討論議案(四)選舉事項1.補選本公司二席董事、二席獨立董事及二席監察人案(五)許可事項1.依公司法規定對董事競業行為提請許可(六)臨時動議5.停止過戶起始日期:98/04/186.停止過戶截止日期:98/06/167.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:98/03/313.舊任者姓名、級職及簡歷:稽核經理 吳家妤4.新任者姓名、級職及簡歷:稽核副理 張國賢5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:原任主管辭職6.異動原因:原任主管辭職7.生效日期:98/03/318.新任者聯絡電話:(02)2786-71189.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報、工商時報2.報導日期:98/03/123.報導內容:今(98/03/12)經濟日報報載本公司「...外電報導，與新力關係友好的日本精密電子零件大廠已斥資11億日元 (3.87億元新台幣)，參與旭晶私募，取得10.9%股權。....」及工商時報報載本公司「...兩大法人股東中的昱晶，持股張數達10,787張、比重為11.59％...」一事4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)日商CBC株式會社係參與本公司九十七年度第二次現金增資取得本公司10%股份並非報載之10.9%。(2)本公司之廠房位於苗栗銅鑼中興工業區內非報載之竹科竹南基地。(3)昱晶能源及億光電子於增資後之持股比例為8.36%及4.18%而非報載之11.59%及5.8%。6.因應措施:針對媒體報導，特此提出澄清。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:98/01/192.發生緣由:本公司現金增資乙案，業經行政院金融監督管理委員會97年10月29日金管證一字第0970057331號函核准申報生效在案，並經97年10月16日董事會決議本次現金增資每股認購價格以新台幣70元溢價發行，發行股數為17,000,000股。另於97年12月31日經第一屆第二十二次董事會決議調整現金增資發行價格及股數，發行價格由每股元調整為每股30元，發行股數調整為36,000,000股，業經行政院金融監督管理委員會98年1月15日金管證一字第0980000044號函核准在案。本次現金增資發行價格每股新台幣30元，計可募集新台幣1,080,000,000元，股款繳納期間自97年12月1日起至98年2月6日止。3.因應措施:一、原股東及員工股款繳納期間:97年12月1日起至98年2月6日止。本公司將另寄繳款書請股東於98年2月6日前至兆豐國際商業銀行全省各分行繳款。逾期未認股視為自動放棄二、特定人股款繳納期間:98年2月9日起至98年2月27日止。三、現金增資發行新股基準日:98年3月2日。四、本公司調整現金增資發行價格，為確保原股東及員工之權益，將對放棄認購之原繳款人辦理加計利息退還股款之補償作業，另對仍維持認購意願之原繳款人辦理加計利息退還發行價格調整之差額部分，特訂定補償方案如下：1.適用對象：本補償方案公告日前繳款之本公司原股東、員工。2.退款申請期間：自本補償方案公告日起迄原股東、員工繳款截止日(即98/2/6)。3.申請方式：(1)對於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工仍維持認購意願者，本公司將退回價差並補償繳交認購股款所損失之利息。(2)對於本補償方案公告前已繳納股款之原股東及員工，不同意本次董事會決議之變更議案而欲請求退回股款者，得於原股東、員工繳款截止日前(即98/02/06)填具「股款退回申請書」，檢附認股繳款書收據聯影本加蓋股東原留印鑑，親自送達或掛號方式(以郵戳日期為準)向第一金證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市長安東路一段22號5樓；電話:(02)2563-5711)提出申請，逾期未送(寄)達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。本公司將統一於洽特定人認購截止日次日起(即98/02/28)以開立支票及掛號方式（郵資股東自行負擔）退回繳交之股款，並給付自原繳款期限截止日起至退回日應加計之利息，利息以本補償方案公告當日臺灣銀行之一年期定期存款牌告利率計算之。五、應退還股款之退還日期及方式:1.對於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工仍維持認購意願者，本公司將補償繳交認購股款所損失之利息，計算公式如下：【認購股數X(42-30)】X【1+(繳款日至實際退款日(註一)之天數)X年利率(註二)/365】2.對於本補償方案公告日前已繳款之股東、員工如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下：認購股數X【1+(繳款日至實際退款日(註一)之天數)X年利率(註二)/365】註一:實際退款日為洽特定人認購截止日之次日(即98/02/28)。註二:年利率，係依本補償方案公告當日臺灣銀行之一年期定期存款牌告利率計算之(即0.92%)。3.本公司將統一於洽特定人認購截止日之次日(即98/02/28)以開立支票及掛號方式(郵資股東自行負擔)退回繳交之股款;仍維持認購意願之溢價調整及補償利息統一於預定洽特定人認購截止日之次日(即98/02/28)以支票及掛號方式(郵資自行股東負擔)郵寄之。六、對於已繳款人要求退還之股款暨原認購股數，本公司負責人業洽特定人承諾悉數認購。七、承諾書:旭晶能源科技股份有限公司(以下簡稱本公司)九十七年度第二次現金增資發行新股案，業奉行政院金融監督管理委員會97年10月29日金管證一字第0970057331號函申報生效在案，業經97年10月16日董事會決議本次現金增資每股認購價格以新台幣70元溢價行。本公司於97年11月7日經第一屆第二十一次董事會通過變更發行股數為25,000,000股，實際之發行價格為每股新台幣42元整，業經行政院金融監督管理委員會97年11月20日金管證一字第0970064088號函核准在案。有鑑於近日來資本市場變化劇烈，為順利募集本次資金，本公司業經97年12月31日經第一屆第二十二次董事會決議調整九十七年度第二次現金增資發行價格及股數，發行價格由每股新台幣42元調整為每股30元整，發行股數由25,000,000股調整為36,000,000股，總計募集金額為新台幣1,080,000,000元。本公司將對放棄認購之原繳款人辦理加計利息退還股款之補償作業，另對仍維持認購意願之原繳款人辦理加計利息退還發行價格調整之差額部分。本人特以此書面聲明，本次發行價格調整並無損害股東權益之情事。此致行政院金融監督管理委員會旭晶能源科技股份有限公司負責人:何繼鎔4.其他應敘明事項:本次延長現金增資之繳款期間，已向行政院金融監督管理委員會證券期貨局申請延長募集期限核備中。

1.事實發生日:98/01/162.發生緣由:本公司現金增資乙案，業經行政院金融監督管理委員會97年10月29日金管證一字第0970057331號函核准申報生效在案，另於97年11月7日經第一屆第二十一次董事會決議調整現金增資發行價格及股數，發行價格由每股70元調整為每股42元，發行股數由17,000,000股調整為25,000,000股，業經行政院金融監督管理委員會97年11月20日金管證一字第0970064088號函核准在案。本次現金增資發行價格每股新台幣42元，計可募集新台幣1,050,000,000元，股款繳納期間自97年12月1日起至97年12月24日止。近期因市場變動劇烈，為能兼顧公司整體利益與股東權益及確保現金增資順利募集，擬延長原股東及員工之繳款期間自97年12月1日起至98年2月6日止。3.因應措施:(1)原股東及員工股款繳納期間:97年12月1日起至98年2月6日止。請持原繳款書於98年2月6日前至兆豐國際商業銀行全省各分行繳款。逾期未認股視為自動放棄。(2)特定人股款繳納期間:98年2月9日起至98年2月27日止。(3)現金增資發行新股基準日:98年3月2日。4.其他應敘明事項:本次延長現金增資之繳款期間，已向行政院金融監督管理委員會證券期貨局申請延長募集期限，對已繳款之股東本公司將另行公布相關之補償方案。

1.事實發生日:97/12/232.發生緣由:本公司現金增資乙案，業經行政院金融監督管理委員會97年10月29日金管證一字第0970057331號函核准申報生效在案，另於97年11月7日經第一屆第二十一次董事會決議調整現金增資發行價格及股數，發行價格由每股70元調整為每股42元，發行股數由17,000,000股調整為25,000,000股，業經行政院金融監督管理委員會97年11月20日金管證一字第0970064088號函核准在案。本次現金增資發行價格每股新台幣42元，計可募集新台幣1,050,000,000元，股款繳納期間自97年12月1日起至97年12月24日止。近期因市場變動劇烈，為能兼顧公司整體利益與股東權益及確保現金增資順利募集，擬延長原股東及員工之繳款期間自97年12月1日起至98年1月16日止。3.因應措施:(1)原股東及員工股款繳納期間:97年12月1日起至98年1月16日止。請持原繳款書於98年1月16日前至兆豐國際商業銀行全省各分行繳款。逾期未認股視為自動放棄。(2)特定人股款繳納期間:98年1月17日起至98年1月22日止。(3)現金增資發行新股基準日:98年1月23日。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:97/12/152.契約相對人:某客戶3.與公司關係:非關係人4.契約起迄日期(或解除日期):98/01/01~103/12/315.主要內容(解除者不適用):本公司將於未來六年內提供309MW之六吋多晶矽晶圓6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):擴展本公司業務8.具體目的(解除者不適用):擴展本公司業務9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:97/12/082.發生緣由:派任3.因應措施:舊任者:郭俊雄，總經理(發言人)、林秉宏，副總經理(代理發言人)新任者:林秉宏，副總經理(發言人)、郭俊雄，總經理(代理發言人)4.其他應敘明事項:生效日期:97/12/08

1.事實發生日:97/12/042.發生緣由:本公司現金增資乙案，業經行政院金融監督管理委員會97年10月29日金管證一字第0970057331號函核准申報生效在案，另於97年11月7日經第一屆第二十一次董事會決議調整現金增資發行價格及股數，發行價格由每股70元調整為每股42元，發行股數由17,000,000股調整為25,000,000股，業經行政院金融監督管理委員會97年11月20日金管證一字第0970064088號函核准在案。本次現金增資發行價格每股新台幣42元，計可募集新台幣1,050,000,000元，股款繳納期間自97年12月1日起至97年12月12日止。近期因市場變動劇烈，為能兼顧公司整體利益與股東權益及確保現金增資順利募集，擬延長原股東及員工之繳款期間自97年12月1日起至97年12月24日止。3.因應措施:(1)原股東及員工股款繳納期間:97年12月1日起至97年12月24日止。請持原繳款書於97年12月24日前至兆豐國際商業銀行全省各分行繳款。逾期未認股視為自動放棄。(2)特定人股款繳納期間:97年12月25日起至97年12月26日止。(3)現金增資發行新股基準日:97年12月29日。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:97/09/232.契約相對人:ATI3.與公司關係:客戶4.契約起迄日期(或解除日期):97/09/25~98/12/315.主要內容(解除者不適用):矽晶片代工合約6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):擴展本公司業務8.具體目的(解除者不適用):擴展本公司業務9.其他應敘明事項:無