瑩碩生技醫藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第二款及第三款公告(更正109/1/20資金貸與企業累積盈虧金額)1.事實發生日:109/01/202.資金貸與之公司名稱、與公司之關係、資金貸與之額度、原資金貸與之金額、本次新增資金貸與之金額及原因:(1)公司名稱:泰和碩藥品科技股份有限公司(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%持有之子公司(3)資金貸與之限額(仟元):236,954(4)原資金貸與之餘額(仟元):80,000(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):0(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):80,000(8)本次新增資金貸與之原因:原額度即將屆期，屆期後申請新額度，支應子公司營運需求，自109年2月1日起算一年。3.資金貸與企業提供擔保品之內容及價值:無4.資金貸與企業最近期財務報表之資本及累積盈虧金額:(1)資本(仟元):80,000(2)累積盈虧金額(仟元):-60,8435.計息方式:為本公司之短期平均借款利率2.0656%，按月計息。6.還款之條件或日期:(1)條件:自109年2月1日起算一年，按月計息，屆期一次償還。(2)日期:自109年2月1日起算一年，按月計息，屆期一次償還。7.迄事實發生日為止，資金貸與金額占公司最近期財務報表淨值之比率:13.50%8.迄事實發生日為止，資金貸與金額占資金貸與企業最近一年度業務交易總額之比率:38.14%9.子公司所貸與他人資金之來源:母公司10.本公司對前項子公司資金貸與餘額、背書保證餘額:資金貸與餘額80,000仟元11.其他應敘明事項:通過子公司泰和碩借款額度50,000仟元，原貸放之本利清償後，自109年2月1日起算1年

1.董事會決議日期:109/01/202.股東會召開日期:109/05/273.股東會召開地點:台北市松江路63號(長榮桂冠酒店)4.召集事由:(1)報告事項： 一、民國108年度營業報告。 二、審計委員會審查民國108年度決算表冊報告。 三、民國108年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。 四、本公司民國108年度盈餘分派案 五、修訂誠信經營守則報告 六、修訂誠信經營作業程序及行為指南報告。 七、本公司取得歐帕生技醫藥(股)公司股權報告。(2)承認事項： 一、本公司民國108年度營業報告書及財務報表暨合併財務報表案。(3)討論事項： 一、修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案。 二、修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」並更名為「董事選舉辦法」案。 三、解除董事競業禁止之限制案(4)臨時動議5.停止過戶起始日期:109/03/296.停止過戶截止日期:109/05/277.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:董事會尚未決議9.其他應敘明事項:本公司民國109年股東常會，受理持有百分之一以上股東得提案相關事宜如下：(1)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面於所公告受理期間，向本公司提出民國109年股東常會議案。提案限一項，並以三百字為限，提案超過一項或三百字者，均不列入會議案。(2)受理股東提案處所：瑩碩生技醫藥股份有限公司，地址：台北市中山區南京東路2段206號8樓之3。

1.事實發生日:109/01/202.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)通過臺灣銀行-信義分行續申請授信額度案(2)通過臺灣土地銀行-蘆洲分行續申請短期授信額度案(3)通過向兆豐商業銀行-南三重分行續申請授信額度案(4)通過向第一商業銀行-安和分行續申請短期授信額度案(5)通過參與本公司之子公司-泰和碩藥品科技股份有限公司現金增資案(6)通過泰和碩藥品科技股份有限公司借款額度案(7)通過修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案(8)通過召開民國109年股東常會日期、地點、召集事由等相關事宜案(9)通過本公司民國109年股東常會，受理持有百分之一以上股東得提案相關事宜案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/01/142.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司108年現金增資發行總股數3,125,000股，每股認購價格新台幣35元，實收股款總金額為新台幣109,375,000元，業已全數收足。(2)本公司訂定109年1月14日為增資基準日。

1.事實發生日:109/01/032.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司申請延長108年現金增資發行新股案特定人繳款乙案，業經金融監督管理委員會109年1月2日金管證發字第1080341813號函核准在案，同意本公司申請延長108年現金增資發行新股案特定人繳款期間至109年2月5日。6.因應措施:於保護股東權益，對已繳交股款之原股東、員工及認股人訂定相關之補償方案及承諾書如下：(1)適用對象：已繳款之原股東、員工及認股人。(2)申請期間：108年01月03日起至109年01月10日止。(3)申請方式：於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及認股人，如已無認購意願，請填具「股款退回申請書」加蓋原留印鑑，並檢附原現金增資認股繳款證明影本、身分證正反面影本乙份、印鑑卡(舊戶者免繳)及匯款銀行帳號徵詢單，於109年1月10日17：00前，親自送達或掛號郵寄(以郵件送達為準)本公司股務代理機構「凱基證券股務代理部」（地址：台北市重慶南路一段2號5樓，電話：02-2389-2999），逾期未送(寄)達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。(4)應退還股款之退還日期及方式：對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及認股人如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下:認購股款×【1+(自繳款日至實際退款日之天數(註2))×利率%(註1)/365】 註1：利率係以台灣銀行108年12月11日一年期定期存款牌告利率1.065%計算之。 註2：實際退款日訂為109年01月20日；應付款項將以郵寄支票或匯款方式支付。(5)對於已繳款人要求退還之股款暨原認購股數，本公司負責人將洽特定人承諾悉數認購或洽其他特定人認足，並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。承　　諾　　書瑩碩生技醫藥股份有限公司108年現金增資發行普通股乙案，因特定人認購作業時間不足，導致須延長特定人繳款期間。上述延長特定人繳款期間對原股東、員工以及認股人權益應無重大影響，然若因此發生損害並以書面舉證合理說明權益受損部份，本人承諾負賠償之責任。立書承諾人：瑩碩生技醫藥股份有限公司 董事長 王建治7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/12/272.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1) 通過本公司109年度預算案(2) 通過本公司109年度稽核計畫案(3) 通過本公司「內部控制制度」及「內部稽核實施細則」修訂案(4) 通過本公司「會計制度」修訂案(5) 通過本公司內部管理規章修訂案(6) 通過本公司增訂內部管理規章案(7) 通過解除董事競業禁止之限制案(8) 通過向永豐商業銀行-西湖分行續申請授信額度案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/12/232.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司108年現金增資，原特定人繳款期間108/12/14~108/12/26，因特定人繳款作業時間考量，故擬向證券主管機關申請延長特定人繳款期間。6.因應措施:向主管機關申請延長特定人繳款期間。7.其他應敘明事項:本案待取得主管機關延長核准函後另行公告之。

公告本公司108年現金增資全體董事放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購之事宜1.事實發生日:108/12/132.董監事放棄認購原因:整體投資策略及理財規劃考量3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓名 放棄認購股數 占得認購股務比率董事長 吉劭投資(有)公司 826,938 100%董事 富可紳投資(有)公司 830,715 100%董事 林志亮 8,724 100%董事 陳淑君　 1,891 100%4.特定人姓名及其認購股數:以上董事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人按發行價格全數認購之。5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/12/132.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司108年現金增資認股繳款期限已於108年12月13日截止，惟有部分股東及員工尚未繳納現金增資股款，特再催告。6.因應措施:(1)依公司法第266條準用同法第142條之規定辦理，自108/12/14~109/01/14止為股款催繳期間。(2)於認股繳款期限108/12/11~108/12/13尚未繳款之股東及員工，請於108/12/14~109/01/14持原繳款書至第一商業銀行中崙分行暨全省各分行辦理繳款事宜，亦得採跨行匯款或ATM轉帳方式繳款（恕不接受票據繳款），逾期未繳款者即喪失認購新股之權利。(3)催繳期間繳款之股東及員工，本公司將於催繳期間屆滿後，依認購之股數，俟集保公司作業完備後，將新股撥入貴股東所提供之集保帳號。(4)增資發行新股股票，俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內以無實體發放，屆時除另行公告外，另分函通知各股東。7.其他應敘明事項:若貴股東有任何疑問，請洽詢本公司股務代理人凱基證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市中正區重慶南路一段2號5樓，電話：(02)2389-2999。)

符合條款第XX款：30事實發生日：108/12/041.召開法人說明會之日期：108/12/042.召開法人說明會之時間：15 時 45 分 3.召開法人說明會之地點：元富證券11樓(台北市大安區敦化南路二段97號11樓)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元富證券舉辦之【2019年12月台股企業日】5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： https://www.anxo.com.tw7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:108/11/132.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項(1).通過108年第一次現金增資發行新股經理人可認股數分配案(2).通過審查本公司經理人固定薪酬案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/11/132.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第九條第一項第二款之規定，公告本公司簽訂108年現金增資代收股款及存儲專戶行庫合約相關事宜。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)簽約日期：108/11/12(2)委託代收股款行庫：第一商業銀行中崙分行(3)委託存儲專戶行庫：第一商業銀行安和分行

1.董事會決議或公司決定日期:108/11/132.發行股數:3,125,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:31,250,000元5.發行價格:35元6.員工認購股數:依公司法第267條規定，保留發行新股總數計468,750股由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股總額85%，計2,656,250股，由原股東按認股基準日股東名冊記載之股東及其持股比例認購，每仟股認購62.14177096股。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，由股東自行於認停止過戶日起五日內向本公司股務代理部辦理併湊，逾期未併湊或原股東及員工放棄認購之股份，授權董事長按發行價格洽特定人認足。10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之權利義務與原有之股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:108/12/0413.最後過戶日:108/11/2914.停止過戶起始日期:108/11/3015.停止過戶截止日期:108/12/0416.股款繳納期間:原股東及員工繳款期間：108/12/11~108/12/13特定人認股繳款期間：108/12/14~108/12/2617.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:108/11/1218.委託代收款項機構:第一商業銀行 中崙分行19.委託存儲款項機構:第一商業銀行 安和分行20.其他應敘明事項:1.本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會108年11月12日金管證發字第　1080335579號函申報生效在案。2.本次現金增資所訂計畫內容、發行價格、發行條件及其他有關事項，如經主管機關指示修正或因客觀環境變更而需修正時，授權董事長依公司法或其相關令規定全權處理。

本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十五條第一項第三款及第四款公告1.事實發生日:108/11/042.被背書保證之:(1)公司名稱:泰和碩藥品科技股份有限公司(2)與提供背書保證公司之關係:本公司直接持有100%之子公司(3)背書保證之限額(仟元):592,385(4)原背書保證之餘額(仟元):30,000(5)本次新增背書保證之金額(仟元):0(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):30,000(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):30,000(8)本次新增背書保證之原因:為前次已背書保證之額度展延，故不適用。3.被背書保證公司提供擔保品之:(1)內容:不?A用(2)價值(仟元):04.被背書保證公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):80,000(2)累積盈虧金額(仟元):-59,2845.解除背書保證責任之:(1)條件:額度到期(2)日期:額度到期6.背書保證之總限額(仟元):592,3857.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):30,0008.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:5.069.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:38.1510.其他應敘明事項:本公司於108年10月25日董事會決議通過是項背書保證展延案，泰和碩藥品科技股份有限公司於108年11月4日正式取具國泰世華銀行之核貸通知書。

1.董事會決議日期:108/10/252.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):普通股3,125,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣31,250仟元6.發行價格:暫定每股新台幣35元7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數之15%，計468,750股由本公司員工認購。8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總數85%，計2,656,250股，由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例認購之，每仟股得認購62.141770股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，由股東自行於認停止過戶日起五日內向本公司股務代理部辦理併湊，逾期未併湊或原股東及員工放棄認購之股份，授權董事長按發行價格洽特定人認足。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行普通股之權利義務與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:(1) 本次計劃所需資金金額、每股發行價格、計劃項目、預計進度、預計可能產生效益及其他有關事宜，如有因市場狀況及主管機關指示修正而需修正時，授權董事長全權處理。(2)本次現金增資案奉主管機關核准後，有關認股、增資基準日、繳款期間、實際發行價格及其他未盡事宜，授權董事長全權處理。

1.事實發生日:108/10/252.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項(1).通過辦理108年第一次現金增資發行新股案。(2).通過向彰化銀行續申請授信額度案。(3).通過子公司－泰和碩藥品科技股份有限公司續向金融機構續申請短期綜合授信額度並為其背書保證案。(4). 通過增訂本公司「員工認股辦法」案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/10/042.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項(1).通過增訂「申請暫停及恢復興櫃股票櫃檯買賣作業程序」案(2).通過向關係人取得歐帕生技股權案(3).通過續投保「董監事或重要職員(經理人)責任保險」案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/08/122.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項一、通過108年度第二季合併財務報告案二、通過108年度會計師審計公費案三、通過修訂108年度第一次員工認股權憑辦法案四、通過解除董事競業禁止之限制案五、通過解除經理人競業禁止之限制案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:108/08/122.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:王坤鎮 研發長3.許可從事競業行為之項目:歐帕生技醫藥(股)公司 研發長4.許可從事競業行為之期間:於任職本公司經理人職務期間。5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無不利影響11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/06/282.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項(1) 通過本公司107年度員工酬勞發放原則及經理人發放金額案(2) 通過訂定本公司配股基準日案(3) 通過發行本公司108年度第一次員工認股權憑證案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無