瑩碩生技醫藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.傳播媒體名稱:鉅亨網、中央通訊社、moneyDJ理財網、蘋果日報……2.報導日期:109/08/05~109/08/063.報導內容:(1)東生華(8432-TW)與瑩碩生技(6677-TE)今(5)日共同宣布，將合作開發障礙心血管新藥 ABTA，由東生華負責藥品開發與銷售，瑩碩則可取得產品簽約金、開發里程碑金及銷售權利金分潤，目標新藥上市後，藥物銷售規模達 760 億元。(2)根據雙方協議，…… 預計 2 年內完成臨床實驗……。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:公司確實與東生華於本日簽署藥物開發合作協議，惟相關價金收入仍應視開發進度或成果而定。有關合作開發藥品臨床進度或成果、里程碑金、權利金收入認列情形及營運成果等資訊，請依公開資訊觀測站之公告揭露資訊與會計師查核或核閱財報數據為準，另媒體報導之相關市場商機數據及臨床試驗完成期間係屬媒體自行推估。6.因應措施:發佈重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/07/242.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項決議撤銷108年度第一次員工認股權憑證發行案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/06/242.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項(1)通過授權董事長與美商洽談合作案(2)通過向兆豐商業銀行-南三重分行申請授信額度案(3)通過向第一商業銀行-安和分行申請授信額度案(4)通過本公司財務報表簽證會計師變更案(5)通過本公司108年度員工酬勞發放原則及經理人發放金額案(6)通過本公司與關係人簽訂採購契約案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):109/06/242.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:曾惠瑾會計師4.舊任簽證會計師姓名2:游淑芬會計師5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:游淑芬會計師7.新任簽證會計師姓名2:顏裕芳會計師8.變更會計師之原因:為配合簽證會計師事務所內部職務調整，擬自民國109年第二季起更換簽證會計師，簽證會計師將由曾惠瑾會計師及游淑芬會計師，更換為游淑芬會計師及顏裕芳會計師擔任。9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用。10.公司通知或接獲通知終止之日期:109/06/1611.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:不適用。12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用。13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用。14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:不適用。15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/06/152.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:股東會後更正本公司108年度年報修正資料如下:(1)第15頁，(一)一般董事及獨立董事之酬金：分別列示獨立董事及一般董事之酬金。(2)第33、34頁，九、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊：屬法人股東者新增代表人姓名並分別列示。6.因應措施:發佈重大訊息後將更正資料重新上傳至公開資訊觀測站(股東會後修訂本)。7.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:109/06/122.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:普通股現金股利新台幣11,467,000元4.除權（息）交易日:109/07/025.最後過戶日:109/07/036.停止過戶起始日期:109/07/047.停止過戶截止日期:109/07/088.除權（息）基準日:109/07/089.現金股利發放日期：:109/07/2310.其他應敘明事項：:本次配息基準日係依109年4月15日董事會決議通過授權董事長訂定。

1.股東會日期:109/05/272.重要決議事項:一、承認事項 (一)承認本公司民國108年度營業報告書及財務報表暨合併財務報表案。 (二)承認本公司民國108年度盈餘分配表案。二、討論事項 (一)通過修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案。 (二)通過修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」並更名為「董事選舉辦法」案。 (三)通過解除董事競業禁止之限制案。 (四)通過本公司申請股票上櫃案。 (五)通過辦理初次申請股票上櫃現金增資暨原股東全數放棄認購案。 (六)通過修訂股東會議事規則案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.股東會決議日:109/05/272.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: (1)林志亮 董事 (2)陳中成 獨立董事 (3)許光陽 獨立董事3.許可從事競業行為之項目: (1)林志亮：東生華製藥股份有限公司 醫藥法規顧問 (2)陳中成：法德生技藥品股份有限公司 顧問 (3)許光陽：法德生技藥品股份有限公司 獨立董事、 永信藥品工業股份有限公司 科技顧問4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:工商時報B04版及富聯網電子報2.報導日期:109/05/013.報導內容:(1)公司去年獲TFDA核准並取得抗思覺失調學名藥證，為一口服滲透泵特殊劑型… 該藥物去年台灣市場規模約3億元…可望帶來穩定營運挹注。(2)…與大陸NS公司合作開發腎臟科藥品已完成生體相等性試驗（BE）……………(3)…與大陸C公司合作開發精神科產品…該二項BE試驗預計今年完成，可望達成階 段性里程碑。……(4)…隨著新產品上市及授權案里程碑金挹注，樂觀看待營運表現。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:有關媒體報導本公司藥品上市或臨床進度、授權金收入認列情形及營運成果等資訊，請依公開資訊觀測站之公告揭露資訊與會計師查核或核閱財報數據為準，另媒體報導之相關市場商機數據係屬媒體自行推估。6.因應措施:發佈重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：109/04/152. 股利所屬年(季)度：108年 年度3. 股利所屬期間：108/01/01 至 108/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.25000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：11,467,500　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:109/04/152.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:(1)通過108 年度員工酬勞及董事酬勞分派案(2)通過本公司民國108年度財務報表暨合併財務報表及營業報告書案(3)通過本公司民國108年度盈餘分配案(4)通過向合作金庫商業銀行-台北分行申請短期授信額度案(5)通過本公司108年度內部控制制度聲明書案(6)通過本公司內部管理規章修訂案(7)通過修訂股東會議事規則案(8)通過本公司擬增訂內部管理規章案(9)通過本公司申請股票上櫃案(10)通過辦理初次申請股票上櫃之現金增資暨原股東全數放棄認購案(11)通過本公司109年股東常會新增及變更召集事由案(12)通過審查本公司經理人固定薪酬調整及108年度績效獎金案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:109/04/152.股東會召開日期:109/05/273.股東會召開地點:台北市松江路63號(長榮桂冠酒店)4.召集事由:(1)報告事項： 一、民國108年度營業報告。 二、審計委員會審查民國108年度決算表冊報告。 三、民國108年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。 四、本公司民國108年度盈餘分配現金股利情形報告。(變更) 五、修訂誠信經營守則報告。 六、修訂誠信經營作業程序及行為指南報告。 七、本公司取得歐帕生技醫藥(股)公司股權報告。 八、修訂企業社會責任實務守則報告。(新增)(2)承認事項： 一、本公司民國108年度營業報告書及財務報表暨合併財務報表案。 二、本公司民國108年度盈餘分配表案。(新增)(3)討論事項： 一、修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案。 二、修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」並更名為「董事選舉辦法」案。 三、解除董事競業禁止之限制案。 四、修訂股東會議事規則案。(新增) 五、本公司申請股票上櫃案。(新增) 六、辦理初次申請股票上櫃現金增資暨原股東全數放棄認購案。(新增)(4)臨時動議5.停止過戶起始日期:109/03/296.停止過戶截止日期:109/05/277.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報B6版及電子報2.報導日期:109/02/113.報導內容:(1)首個…..新劑型新藥，商機上看3億美元以上，預計今年進入動物臨床試驗，……。(2)…瑩碩也規畫年底上櫃，…………(3)總計有22個品項合作中，去年起即已陸續有授權金入帳………今年里程碑金仍將進入認列高峰…。(4)2019年合併營收創新高達8.76億元，年成長3.2％，法人推估全年EPS約0.8元…(5)…將進入動物臨床試驗，未來規畫在大陸、日本、韓國、台灣進行臨床試驗…。該藥品在日本、韓國市場商機合計一年3億美元，大陸市場則在3億美元以上，目前瑩碩開發一天服用一次的緩釋產品，在韓國、日本都找到客戶，大陸還在尋求夥伴中…。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)媒體報導之新劑型新藥產品，目前尚處於初期開發階段，且與各國客戶洽談中，惟尚無簽訂相關合作協議之情形，另媒體報導之相關市場商機數據係屬媒體自行推估。(2)本公司將視營運成果及市場狀況，選擇適當時機申請上櫃，申請時點以本公司於公開資訊觀測站之公告資訊為主。(3)本公司合約授權收入，將依國際會計準則之規定，按各合作案實際進程認列，且經會計師查核。(4)本公司2019年實際營運成果，目前正由會計師查核中，查核完竣後，將依法辦理公告。6.因應措施:發佈重大訊息說明。7.其他應敘明事項:該報導所載係為媒體預估，本公司實際營運成果數字、臨床進度等，請依公開資訊觀測站之公告揭露資訊與會計師查核財報數據為準。

依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第二款及第三款公告(更正109/1/20資金貸與企業累積盈虧金額)1.事實發生日:109/01/202.資金貸與之公司名稱、與公司之關係、資金貸與之額度、原資金貸與之金額、本次新增資金貸與之金額及原因:(1)公司名稱:泰和碩藥品科技股份有限公司(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%持有之子公司(3)資金貸與之限額(仟元):236,954(4)原資金貸與之餘額(仟元):80,000(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):0(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):80,000(8)本次新增資金貸與之原因:原額度即將屆期，屆期後申請新額度，支應子公司營運需求，自109年2月1日起算一年。3.資金貸與企業提供擔保品之內容及價值:無4.資金貸與企業最近期財務報表之資本及累積盈虧金額:(1)資本(仟元):80,000(2)累積盈虧金額(仟元):-60,8435.計息方式:為本公司之短期平均借款利率2.0656%，按月計息。6.還款之條件或日期:(1)條件:自109年2月1日起算一年，按月計息，屆期一次償還。(2)日期:自109年2月1日起算一年，按月計息，屆期一次償還。7.迄事實發生日為止，資金貸與金額占公司最近期財務報表淨值之比率:13.50%8.迄事實發生日為止，資金貸與金額占資金貸與企業最近一年度業務交易總額之比率:38.14%9.子公司所貸與他人資金之來源:母公司10.本公司對前項子公司資金貸與餘額、背書保證餘額:資金貸與餘額80,000仟元11.其他應敘明事項:通過子公司泰和碩借款額度50,000仟元，原貸放之本利清償後，自109年2月1日起算1年

1.董事會決議日期:109/01/202.股東會召開日期:109/05/273.股東會召開地點:台北市松江路63號(長榮桂冠酒店)4.召集事由:(1)報告事項： 一、民國108年度營業報告。 二、審計委員會審查民國108年度決算表冊報告。 三、民國108年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。 四、本公司民國108年度盈餘分派案 五、修訂誠信經營守則報告 六、修訂誠信經營作業程序及行為指南報告。 七、本公司取得歐帕生技醫藥(股)公司股權報告。(2)承認事項： 一、本公司民國108年度營業報告書及財務報表暨合併財務報表案。(3)討論事項： 一、修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案。 二、修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」並更名為「董事選舉辦法」案。 三、解除董事競業禁止之限制案(4)臨時動議5.停止過戶起始日期:109/03/296.停止過戶截止日期:109/05/277.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:董事會尚未決議9.其他應敘明事項:本公司民國109年股東常會，受理持有百分之一以上股東得提案相關事宜如下：(1)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面於所公告受理期間，向本公司提出民國109年股東常會議案。提案限一項，並以三百字為限，提案超過一項或三百字者，均不列入會議案。(2)受理股東提案處所：瑩碩生技醫藥股份有限公司，地址：台北市中山區南京東路2段206號8樓之3。

1.事實發生日:109/01/202.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)通過臺灣銀行-信義分行續申請授信額度案(2)通過臺灣土地銀行-蘆洲分行續申請短期授信額度案(3)通過向兆豐商業銀行-南三重分行續申請授信額度案(4)通過向第一商業銀行-安和分行續申請短期授信額度案(5)通過參與本公司之子公司-泰和碩藥品科技股份有限公司現金增資案(6)通過泰和碩藥品科技股份有限公司借款額度案(7)通過修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案(8)通過召開民國109年股東常會日期、地點、召集事由等相關事宜案(9)通過本公司民國109年股東常會，受理持有百分之一以上股東得提案相關事宜案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/01/142.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司108年現金增資發行總股數3,125,000股，每股認購價格新台幣35元，實收股款總金額為新台幣109,375,000元，業已全數收足。(2)本公司訂定109年1月14日為增資基準日。

1.事實發生日:109/01/032.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司申請延長108年現金增資發行新股案特定人繳款乙案，業經金融監督管理委員會109年1月2日金管證發字第1080341813號函核准在案，同意本公司申請延長108年現金增資發行新股案特定人繳款期間至109年2月5日。6.因應措施:於保護股東權益，對已繳交股款之原股東、員工及認股人訂定相關之補償方案及承諾書如下：(1)適用對象：已繳款之原股東、員工及認股人。(2)申請期間：108年01月03日起至109年01月10日止。(3)申請方式：於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及認股人，如已無認購意願，請填具「股款退回申請書」加蓋原留印鑑，並檢附原現金增資認股繳款證明影本、身分證正反面影本乙份、印鑑卡(舊戶者免繳)及匯款銀行帳號徵詢單，於109年1月10日17：00前，親自送達或掛號郵寄(以郵件送達為準)本公司股務代理機構「凱基證券股務代理部」（地址：台北市重慶南路一段2號5樓，電話：02-2389-2999），逾期未送(寄)達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。(4)應退還股款之退還日期及方式：對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及認股人如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下:認購股款×【1+(自繳款日至實際退款日之天數(註2))×利率%(註1)/365】 註1：利率係以台灣銀行108年12月11日一年期定期存款牌告利率1.065%計算之。 註2：實際退款日訂為109年01月20日；應付款項將以郵寄支票或匯款方式支付。(5)對於已繳款人要求退還之股款暨原認購股數，本公司負責人將洽特定人承諾悉數認購或洽其他特定人認足，並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。承　　諾　　書瑩碩生技醫藥股份有限公司108年現金增資發行普通股乙案，因特定人認購作業時間不足，導致須延長特定人繳款期間。上述延長特定人繳款期間對原股東、員工以及認股人權益應無重大影響，然若因此發生損害並以書面舉證合理說明權益受損部份，本人承諾負賠償之責任。立書承諾人：瑩碩生技醫藥股份有限公司 董事長 王建治7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/12/272.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1) 通過本公司109年度預算案(2) 通過本公司109年度稽核計畫案(3) 通過本公司「內部控制制度」及「內部稽核實施細則」修訂案(4) 通過本公司「會計制度」修訂案(5) 通過本公司內部管理規章修訂案(6) 通過本公司增訂內部管理規章案(7) 通過解除董事競業禁止之限制案(8) 通過向永豐商業銀行-西湖分行續申請授信額度案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/12/232.公司名稱:瑩碩生技醫藥股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司108年現金增資，原特定人繳款期間108/12/14~108/12/26，因特定人繳款作業時間考量，故擬向證券主管機關申請延長特定人繳款期間。6.因應措施:向主管機關申請延長特定人繳款期間。7.其他應敘明事項:本案待取得主管機關延長核准函後另行公告之。