能元科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:96/04/303.舊任者姓名、級職及簡歷:許榮良經理4.新任者姓名、級職及簡歷:職缺待補5.異動原因:原財務主管兼會計主管離職6.生效日期:96/04/307.新任者聯絡電話:待重新聘任後另行公告8.其他應敘明事項:新任財務主管兼會計主管待下一期董事會聘任後另行公告

1.臨時股東會日期:94/11/212.重要決議事項:一、決議通過現金增資私募附認股權特別股案。二、決議通過修改本公司章程案。3.其它應敘明事項:無。

1.事實發生日:94/09/302.發生緣由:本公司董事會決議召開九十四年第一次股東臨時會相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:1.董事會決議日期:94/09/302.股東會召開日期:94/11/213.股東會召開地點:台北市中山北路二段一一三號十二樓﹝台泥大樓會議室﹞4.召集事由:（一）討論事項：（1）以私募方式辦理附認股權特別股現金增資案（2）修改公司章程案（3）其他討論事項（二）臨時動議5.停止過戶起迄日期:94/10/23~94/11/216.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:94/08/312.會計師查核意見全文:能元科技股份有限公司民國九十四年六月三十日之資產負債表，暨民國九十四年一月一日至六月三十日之損益表、股東權益變動表及現金流量表，業經本會計師查核竣事。上開財務報表之編製係管理階層之責任，本會計師之責任則為根據查核結果對上開財務報表表示意見。能元科技股份有限公司民國九十三年一月一日至六月三十日之財務報表係委由其他會計師查核，並於民國九十三年八月十八日出具對按權益法評價之長期股權投資及長期股權投資收益係依據被投資公司未經會計師查核之財務報表認列而予以保留之查核報告。除下段所述者外，本會計師係依照會計師查核簽證財務報表規則及一般公認審計準則規劃並執行查核工作，以合理確信財務報表有無重大不實表達。此項查核工作包括以抽查方式獲取財務報表所列金額及所揭露事項之查核證據、評估管理階層編製財務報表所採用之會計原則及所作之重大會計估計，暨評估財務報表整體之表達。本會計師相信此項查核工作可對所表示之意見提供合理之依據。如財務報表附註七所述，能元科技股份有限公司民國九十四年六月三十日按權益法評價之長期股權投資餘額新台幣126,313仟元及九十四年上半年度認列之投資損失新台幣154,472仟元，係依據被投資公司同期間未經會計師查核之財務報表計算。依本會計師之意見，除上段所述按權益法計價之長期股權投資及其有關損失，係依據未經會計查核之財務報表認列，倘該等財務報表經會計師查核而有所調整時，對於民國九十四年上半年度財務報表之可能影響外，第一段所述財務報表在所有重大方面係依照證券發行人財務報告編製準則及一般公認會計原則編製，足以允當表達能元科技股份有限公司民國九十四年六月三十日之財務狀況，暨民國九十四年一月一日至六月三十日之經營成果與現金流量。能元科技股份有限公司民國九十四年上半年度財務報表重要會計科目明細表，主要係供補充分析之用，亦經本會計師採用第二段所述之查核程序予以查核。據本會計師之意見，該等科目明細表在所有重大方面與第一段所述財務報表相關資訊一致。3.財務報告重要查核說明中有關內部控制制度之評估意見:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:94/07/192.發生緣由:海棠颱風對本公司財務業務無重大影響3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:94/04/222.發生緣由:本公司董事會決議不分派股利相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:（1）董事會決議日期:94/04/22（2）發放股利種類及金額:無盈餘分派股利（3）其他應敘明事項:無

1.事實發生日:94/04/122.發生緣由:本公司董事會決議召開94年度股東常會相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:1.董事會決議日期:94/04/122.股東會召開日期:94/06/303.股東會召開地點:台南縣善化鎮台南科學園區大利二路十號﹝本公司會議室﹞4.召集事由:（一）報告事項：（1）九十三年度營業狀況。（2）監察人審查九十三年度決算表冊報告。（3）背書保証事項辦理情形。（二）承認事項：（1）九十三年度決算表冊。（2）九十三年度虧損撥補案。（三）討論事項：（1）修改公司章程案。（2）其他討論事項。（四）臨時動議。5.停止過戶起迄日期:94/05/02~94/06/306.其他應敘明事項:有關本公司九十三年度盈餘分配案將於股東會前四十日另行公告

1.董事會通過日期(事實發生日):94/01/252.舊會計師事務所名稱:資誠會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:李明憲4.舊任簽證會計師姓名2:劉子猛5.新會計師事務所名稱:勤業眾信會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:楊明哲7.新任簽證會計師姓名2:黃瑞展8.變更會計師之原因:鑑於母公司集團整合會計師簽證需要，辦理更換簽證會計師。9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:本公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:93/12/0311.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:94/01/253.舊任者姓名、級職及簡歷:翁瑞儷、內部稽核主管、歷任本公司內部稽核主管0.3年、旺宏電子管理師4.5年4.新任者姓名、級職及簡歷:王嘉穗、內部稽核主管、本公司總經理室管理師5.3年5.異動原因:原稽核主管離職6.生效日期:94/01/257.新任者聯絡電話:06-50506668.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:93/06/112.舊任者姓名及簡歷:董事:辜成允/台灣水泥股份有限公司總經理中國合成橡膠股份有限公司台灣水泥股份有限公司國喬石油化學股份有限公司怡華創業投資股份有限公司勤益股份有限公司郭漢成/能元科技股份有限公司總經理邵中/能元科技股份有限公司副總經理孫心偉/能元科技股份有限公司製造處處長監察人:中成開發投資股份有限公司中怡創業投資股份有限公司東光創業投資股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:董事:辜成允/台灣水泥股份有限公司董事長中國合成橡膠股份有限公司/代表人吳丁凱/中國合成橡膠股份有限公司總經理台灣水泥股份有限公司/代表人江正雄/台灣水泥股份有限公司執行副總經理東光創業投資股份有限公司/代表人楊邦彥/怡華創業投資股份有限公司總經理中華開發工業銀行股份有限公司/代表人胡秀杏/中華開發工業銀行股份有限公司投資部經理中華開發工業銀行股份有限公司/代表人徐益生/中華開發工業銀行股份有限公司企劃處協理中國合成橡膠股份有限公司/代表人金壯成/首能科技股份有限公司總經理中國合成橡膠股份有限公司/代表人高婉萍/中國合成橡膠股份有限公司財務長台灣水泥股份有限公司/代表人郭漢成/能元科技股份有限公司總經理監察人:中國合成橡膠股份有限公司/代表人盛小逸/中國合成橡膠股份有限公司副總經理台灣水泥股份有限公司/代表人王琪玫/台灣水泥股份有限公司副總經理中華開發工業銀行股份有限公司/代表人林束珊/中華開發工業銀行股份有限公司投資部襄理4.異動原因:董監事任期屆滿全面改選5.新任董事選任時持股數:董事:辜成允/835,131股中國合成橡膠股份有限公司/16,980,692股台灣水泥股份有限公司/3,327,480股東光創業投資股份有限公司/597,116股中華開發工業銀行股份有限公司/20,605,000股監察人:中國合成橡膠股份有限公司/16,980,692股台灣水泥股份有限公司/3,327,480股中華開發工業銀行股份有限公司/20,605,000股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:90/06/20~93/06/197.新任生效日期:93/06/118.同任期董事變動比率:董事9席，變動6席，變動比率67%監察人3席，變動3席，變動比率100%9.其他應敘明事項:無

能元科技股份有限公司減資換發股票相關事項公告中華民國九十三年四月三十日（○四）元財字第○一三號主旨：公告本公司減資換發股票相關事項。一、本公司九十二年十二月二十九日股東臨時會決議通過辦理減資新台幣貳拾肆億壹仟伍佰柒拾貳萬元，銷除已發行股份貳億肆仟壹佰伍拾柒萬貳仟股(含普通股貳億參仟陸佰壹拾陸萬股及特別股伍佰肆拾壹萬貳仟股)，業經財政部證券暨期貨管理委員會九十三年一月二十八日台財證一字第○九二○一六二八一七號函核准在案，並奉南部科學工業園區管理局九十三年四月二十八日南商字第○九三○○○七五九四號函核准變更登記在案。二、本公司因減資換發新股，原股票需辦理全面換發新股票。茲將減資換發新股票作業相關事項公告如后：（一）本次換發股票總數及總金額：應換發之股票，包括歷年發行之全部股票，計普通股二億八仟八百萬股，特別股為六百六十萬股，合計共二億九千四百六十萬股，每股面額新台幣壹拾元，金額總計新台幣二十九億四千六百萬元。（二）換股比率：依減資換發新股票基準日股東名簿記載各股東持有股數，舊股票每仟股換發新股票一百八十股，減資後換發不足壹股之畸零股按面額折付現金計至元為止，其股份授權董事長洽特定人按面額認購，本次減資換發新股其權利義務與舊股相同。（三）股票簽證機構：台新國際商業銀行信託部。（四）股票換發處所：本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部（地址：台北市重慶南路一段八十三號五樓，電話：○二---二三六一三○三三）。（五）股票換發日程：1.減資換發新股基準日：九十三年五月十四日。2.停止過戶期間：九十三年五月十日起至九十三年五月二十八日止。3. 新股票換發日：九十三年五月三十一日(同日起新股票開始買賣，舊股票停止買賣)。（六）換發新股票手續：1.原股東換發：股東應持全部舊股票及原留印鑑駕臨或郵寄本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部辦理換發手續。2.未過戶換發：凡買進尚未辦理過戶者，請備妥全部持有之舊股票、轉讓過戶申請書、完稅之證券交易稅單、印鑑、身分證正反面影印本乙份及填妥資料之印鑑卡乙張等，至本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部辦理過戶及換發新股票手續。三、其他未盡事宜，悉依公司法及其他相關法令辦理。四、除分函通知各股東外，特此公告。 相關報表：

國內鋰電池廠能元科技，在市場拓展順利下，去年總營達二三．八八億元，較前年倍增，並於去年九月順利達單月轉虧為盈的初步目標，該公司樂觀預期，今年總營收可望達三六億元，將持續成長達五○％，年度並將順利轉虧為盈，全年稅前盈餘達一．三億元，若以公司減、增資後股本一○．三億元估算，每股稅前盈餘將約一．二六元。而在公司營運漸入佳境，能元科技董事會特決議同步提高現金增資額度及發行價格，將現增額度增為五億元，每股溢價一二元發行。國際鋰電池產品供不應求，讓國內鋰電池廠去年有了切進市場的絕佳機會，能元科技去年即充分掌握此一契機，在市場拓展上頗有斬獲，如該公司即於去年順利成為國內筆記型電腦電池組龍頭廠新普科技（六一二一）的供應商之一，所佔供貨比重達八．四％。而在公司市場拓展順利下，能元科技去年業績急遽攀升，總營收達二三．八八億元，較前年大增一七七％，雖然全年仍將虧損，不過虧損金額已銳減至二．六一億元左右，較前年縮小達六三．五％，若以公司目前減資前股本二九．四六億元估算，每股稅前虧損僅約○．八八元。在公司營運好轉，能元科技股東會也毅然決議通過大幅減資二四．一五億元，期能一舉卻下公司過去沈重的包袱，並計畫增資三．五億元，每股面額一○元發行，以改善公司結務結構，徹底強化公司營運體質。近期在考量公司已逐步擺脫過去連年虧損的陰霾，營運即將邁入收成期，能元科技董事會特決議將現增額度提高至五億元，發行價格也改為每股溢價一二元發行，預計籌措六億元資金，足見能元科技董事會對於該公司未來營運發展深具信心。能元科技初步預期，今年一月由於受到農曆年長假、工作天數較少影響，該公司業績恐將較去年十二月略微滑落，不過仍將可維持在二億元以上水準，二月起該公司業績應可較顯著成長。能元科技樂觀預期，該公司今年平均單月營收可望急遽擴增至三億元水準，全年總營收將達三六億元，將持續較去年成長高達五○％，並將順利達年度轉虧為盈，全年稅前盈餘應可順利突破一億元，將達一．三億元，若以公司減增資後股本估算，每股稅前盈餘將約一．二六元。

1.事實發生日:93/01/082.發生緣由:依據本公司九十三年一月八日第二屆第十六次董事會決議。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:決議內容：一、本公司為充實營運資金及改善財務結構，原於第二屆第十五次董事會議決議辦理減資後同時辦理現金增資新台幣350,000,000元，每股發行價格10元。茲因為客觀環境變更，擬修改現金增資發行股數及發行價格，即擬於辦理減資後同時辦理現金增資新台幣500,000,000元，發行普通股50,000,000股，每股面額新台幣10元，發行價格暫訂為每股新台幣12元，募集總金額為600,000,000元，增資後發行股份總數為103,028,000股。二、擬依公司法第267條規定，保留發行新股總額10%，計5,000,000股由本公司員工承購，餘45,000,000股按認股基準日股東名簿記載之股東及其持股比例計算，每仟股可認購848.6股。認購股份不足一股之畸零股得歸併一人認購。原股東或員工放棄認購或認購不足之股份，授權董事長以發行價格洽特定人認購之。三、本次增資發行之新股，其權利義務與原已發行股份相同。四、有關本現金增資實際發行價格、發行股數、計劃項目、計劃金額、預定資金運用進度等相關事項，如有未盡事宜，或經主管機關修正或因應客觀環境須予變更或修正時，由董事會另行決議辦理。

1.事實發生日:92/12/292.發生緣由:依據本公司九十二年十二月二十九日第一次股東臨時會決議。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:決議內容：一、本公司為改善財務結構，銷除累積虧損，擬辦理減資新台幣2,415,720,000元，消除股份241,572,000股（含普通股236,160,000股及特別股5,412,000股）。(一)減資後額定資本額為新台幣3,000,000,000元，實收資本額為新台幣530,280,000元，每股面額為新台幣壹拾元，發行股份總數為53,028,000股(含普通股51,840,000股及特別股1,188,000股)。(二)本次減少之股份，按減資基準日股東名簿記載之股東及其持股比例計算，每壹仟股減除820股，減資後不足一股之畸零股按面額折付現金計至元為止，其股份授權董事長洽特定人按面額認購。(三)本次減資後之股份其權利義務與原有股份相同。二、為充實本公司營運資金，擬按資金需求辦理現金增資新台幣350,000,000元。三、本案呈奉主管機關核准後，由董事會另訂減資、增資基準日。四、有關本減資、增資案相關事宜，如經主管機關修正或因應客觀環境須予變更或修正時，由董事會另行決議辦理。

1.事實發生日:92/11/272.發生緣由:依據本公司九十二年十一月二十七日第二屆第十五次董事會議決議辦理。3.因應措施:於中華民國九十二年十二月二十九日(星期一)召開九十二年第一次股東臨時會(含特別股)。4.其他應敘明事項:會議主要內容(一)承認事項：(1) 九十二年上半年度財務報表。(2) 九十二年上半年度盈虧撥補案。(二)討論事項：(1) 減/增資案。(2) 修改公司章程案。(3) 其他討論事項。(三)臨時動議

能元科技於九月順利達單月轉虧為盈後，該公司十月在公司產品良率及產能稼動率持續攀升下，獲利持續向上提升，能元科技副總邵宗表示，該公司第四季應可順利達單季轉虧為盈，隨著明年筆記型電腦產業持續成長，該公司明年出貨量可望較今年成長二○％。由於受到 TFT-LCD面板缺貨，影響筆記型電腦出貨，連帶影響相關關鍵零組件筆記型電腦電池組出貨，導致能元科技十一業績表現未能如預期一舉突破三億元，不過仍達二．二六億元，為該公司單月營收第三高紀錄，並較去年同期成長達六七％。雖然能元科技十月營收較九月業績滑落約一三％，不過在公司產品良率持續創新高，另公司生產線產能稼動率也不斷提升下，能元科技十月不僅持續維持獲利外，已是該公司連續第二個月獲利，獲利表現還反較九月佳，單月獲利已達數百萬元水準。邵宗指出，從目前筆記型電腦產業景氣持續暢旺狀況來看，相關電池組市場也可望隨著有不錯的表現，另在公司獲利不斷有效提升下，預期該公司未來十一、十二月仍可望維持獲利，今年整體第四季應可順利達單季轉虧為盈，營運有漸入佳境跡象。展望明年，在業界對於明年筆記型電腦產業持續樂觀看待，預期今年全球筆記型電腦出貨量將達三千五百至三千七百萬台，明年可望進一步達四千五百萬台規模，將較今年成長達二一％，能元科技對於明年營運也樂觀期待。邵宗說，該公司目前無論圓筒型或方型鋰電池都是應用於筆記型電腦產品，也因此該公司營運表現與筆記型電腦產業有直接的連動關係，而在業界目前普遍看好明年筆記型電腦產業景氣，該公司應該沒有悲觀的理由，預期該公司明年總出貨量可望持續較今年二○％，並期能達到年度轉虧為盈目標。

中華民國九十二年八月十一日（○三）元財字第○○一四號主旨：能元科技股份有限公司九十二年現金增資股票發放日期公告。一、本公司九十二年二月二十七日董事會決議通過辦理現金增資新台幣六億元，發行新股六仟萬股，每股面額一○元，業經財政部證券暨期貨管理委員會九十二年四月十一日台財證一字第○九二○一一二一七四號函核准在案，並奉南部科學工業園區管理局九十二年七月十七日南商字第○九二○○一二○八六號函核准變更登記在案。二、本次現金增資新股發放有關事項公告如后：（一）原已發行股份：總額二十三億四仟六百萬元分為二億三仟四百六十萬股，每股面額一○元，普通股為二億二仟八百萬股，特別股為六百六十萬股。（二）本次現金增資發行新股：現金增資六億元，發行新股六仟萬股，每股面額一○元。（三）新股權利義務：本次現金增資發行新股之權利、義務與原已發行股份相同。（四）股票簽證機構：合作金庫銀行信託部。（五）股務代理機構：中國信託商業銀行代理部。三、本次現金增資股票定於九十二年八月十三日(星期三)起開始發放，敬請各股東屆時攜帶本公司股務代理機構寄發之「股票領取通知單」，並蓋妥原留印鑑後，駕臨或郵寄本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部（地址：台北市重慶南路一段八十三號五樓，電話：○二---二三六一三○三三）辦理領取手續。四、除分函通知各股東外，特此公告。

鉅亨網採訪中心／台北．5月12日 05/12 17:34 能元科技(233450)4月營收(單位:千元)項目 4月營收 1-4月營收本年度 185,813 659,778去年同期 42,337 198,209增減金額 143,476 461,569增減(％) 338.89 232.87

鉅亨網編輯中心／台北．12月17日 12/17 17:15 能元科技更換簽證會計師1.事實發生日:91/12/102.舊會計師事務所名稱及舊任簽證會計師姓名:勤業會計師事務所李季珍、陳政弘會計師3.新會計師事務所名稱及新任簽證會計師姓名:資誠會計師事務所李明憲、劉子猛會計師4.更換原因:本公司加拿大子公司之簽証會計師事務所已由AA系統改為PWC系統,考量母子公司簽証會計師事務所若非同一系統將增加作業，故辦理更換簽証會計師。5.公司與前任會計師對會計原則或查核事項有無不同意見（若有不同意見請敘明內容）:無6.其他應敘明事項:無

能元科技 (股)公司公告董事會決議召開89年度股東常會。相關事宜如下： 1.召開日期：2000.06.30(星期五)15:00 2.地點：台南縣善化鎮台南科學園區大利二路10號 (本公司會議室) 3.會議內容： (一)報告事項: 1.88年度營業狀況 2.監察人審查88年度決算表冊 (二)承認事項: 1.承認88年度決算表冊 (三)討論事項: 1.修訂公司章程案 2.選定87年現金增資案 (新台幣4.4512億元 ) 適合免徵營利事業所得稅案 4.停止過戶日期：2000.05.31∼2000.06.30 5.股務：中國信託商業銀行代理部 (02-23613033)