能元科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期或發生變動日期:101/05/102.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:楊家諭總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:新任6.新任生效日期:101/05/107.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/05/102.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:楊家諭-總經理3.許可從事競業行為之項目:因轉投資事業需要，擔任與本公司營業範圍相同或類似公司之董事或經理人。 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間。5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:楊家諭-董事兼總經理7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:首能電子科技(張家港保稅區)有限公司8.所擔任該大陸地區事業地址:張家港保稅區上海路9.所擔任該大陸地區事業營業項目:生產加工二次性電池組10.對本公司財務業務之影響程度:無11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議委任陳耀生、池慶康及謝禎忠等三位擔任本公司薪資報酬委員會委員一職1.發生變動日期:101/05/102.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會。3.舊任者姓名及簡歷:(1)姓名:陳耀生先生，現任聖約翰科技大學董事、銘傳大學董事及台灣聚合化學品股 份有限公司。 (2)姓名:池慶康先生，現任台泥國際集團有限公司獨立董事。 (3)姓名:謝禎忠先生，現任台泥國際集團有限公司獨立董事及中視金橋國際傳媒控股 資深顧問。 4.新任者姓名及簡歷:(1)姓名:陳耀生先生，現任聖約翰科技大學董事、銘傳大學董事及台灣聚合化學品股 份有限公司。 (2)姓名:池慶康先生，現任台泥國際集團有限公司獨立董事。 (3)姓名:謝禎忠先生，現任台泥國際集團有限公司獨立董事及中視金橋國際傳媒控股 資深顧問。 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任。6.異動原因:董事提前全面改選。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/12/15~101/11/298.新任生效日期:101/05/109.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/05/102.公司名稱:能元科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:為落實公司治理，本公司完成審計委員會之設置6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:本公司第一屆審計委員會委員由獨立董事陳耀生、獨立董事池慶康及獨立董事謝禎忠 擔任，召集人則由獨立董事池慶康先生擔任。

1.事實發生日:101/05/102.公司名稱:能元科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司薪酬委員會完成推派會議主席及召集人6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:本公司第二屆薪酬委員會委員由獨立董事陳耀生、獨立董事池慶康及獨立董事謝禎忠 擔任，會議主席及召集人則由獨立董事陳耀生先生擔任。

公告本公司及子公司採用國際會計準則公報(以下簡稱IFRSs)對101年1月1日開帳日之財務影響。1.事實發生日:101/05/102.公司名稱:能元科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司及子公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據99年12月9日證櫃監字第0990030043號函辦理。6.因應措施:公告採用IFRSs之101年1月1日開帳日財務影響如下：(1)董事會通過日期：101年5月10日 (2)採用IFRSs編製財務報告之時間：102年1月1日 (3)採用IFRSs計畫之重要內容及執行進度：本公司IFRSs轉換進度係依IFRSs轉換計畫執 行無誤。 (4)目前會計政策與未來依IFRSs編製財務報告所使用之會計政策二者間可能產生之重大 差異： a.遞延所得稅之分類及備抵評價科目:依據金管會認可之國際會計準則公報第12號規定 ，僅當所得稅利益「很有可能」實現時始認列為遞延所得稅資產，不再使用備抵評價科 目。 b.累積換算差異數:於轉換至IFRSs日選擇將國外營運機構財務報表換算之兌換差額認 定為零，並於該日認列於保留盈餘。 C.固定資產科目-在建工程:建造資產期間所發生之租金支出於轉換換至IFRSs日依據金 管會認可之國際會際準則公報第16號規定，特定合約直接相關之成本包含租用廠房及設 備之成本，因而建造期間所發生使資產達到能符合管理階層預期運作方式之必要狀態及 地點之租金支出，應資本化為在建工程，並於建造完成時停止資本化。 (5)採用IFRSs後對財務報告重要項目可能產生之影響金額: 針對可能產生重大之會計差異，初步評估將使採用IFRSs之101年01月01日開帳日之合併 財務報表之資產增加14,333仟元，負債減少186仟元，母公司股東權益增加14,519仟元。 (6)評價作業方式，包括係自行評估或委託獨立評價人員評價及評價方法，並敘明會計 師複核意見內容: a.評價作業方式:除員工福利負債依精算報告調整外，其餘係自行評估。 b.會計師複核意見: 本會計師依據民國九十九年十二月九日證櫃監字第○九九○○三○○四三號函規定，對 前開所述之能元科技股份有限公司及其子公司所編製之前開可能產生之影響金額進行複 核，並未發現前開資訊有重大違反之情事。 (7)若僅係評估或測試資料，則敘明未來實際數字可能有變動: 上述之評估結果，可能因未來主管機關發布規範採用IFRSs相關事項之函令暨國內其他 法令因配合採用IFRSs修改規定所影響，而有

1.股東會日期:101/05/092.重要決議事項:（一）報告事項： （1）100年度營業及財務報告。 （2）監察人審查100年度決算表冊。 （3）本公司累積虧損超過實收資本額二分之一報告。 （二）承認事項： （1）通過100年度決算表冊。 （2）通過100年度虧損撥補案。 （三）討論及選舉事項： （1）通過辦理減資彌補虧損案。 （2）通過辦理現金增資私募普通股。 （3）通過修正本公司「公司章程」部份條文案。 （4）通過修正本公司「董事選舉辦法」部份條文案。 （5）通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。 （6）通過修正本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。 （7）通過修正本公司「背書保證作業程序」部份條文案。 （8）選舉第六屆董事13席案。 董事當選人(十三人): 董事-辜成允 董事-台灣水泥股份有限公司代表人謝其嘉 董事-台灣水泥股份有限公司代表人郭漢成 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人王定一 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人彭雄傑 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人高偉倫 董事-中成開發投資股份有限公司代表人張弘杰 董事-信昌投資股份有限公司代表人王琪玫 董事-中華開發工業銀行股份有限公司代表人楊鎧蟬 董事-聯鼎創業投資股份有限公司代表人楊宗亮 獨立董事-陳耀生 獨立董事-池慶康 獨立董事-謝禎忠 （9）通過解除本公司新任董事之競業禁止限制。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

公告本公司101年5月9日股東常會全面改選當選名單。(增列三名獨立董事)1.發生變動日期:101/05/092.舊任者姓名及簡歷:董事(九人): 董事-辜成允 董事-台灣水泥股份有限公司代表人謝其嘉 董事-台灣水泥股份有限公司代表人郭漢成 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人王定一 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人彭雄傑 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人高偉倫 董事-中華開發工業銀行股份有限公司代表人楊鎧蟬 董事-聯鼎創業投資股份有限公司代表人楊宗亮 董事-台元創業投資股份有限公司代表人許明全 監察人(三人): 監察人-信昌投資股份有限公司代表人王琪玫 監察人-中成開發投資股份有限公司代表人蔡國嶼 監察人-中成開發投資股份有限公司代表人殷偉雄 3.新任者姓名及簡歷:董事當選人(十三人): 董事-辜成允 董事-台灣水泥股份有限公司代表人謝其嘉 董事-台灣水泥股份有限公司代表人郭漢成 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人王定一 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人彭雄傑 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人高偉倫 董事-中成開發投資股份有限公司代表人張弘杰 董事-信昌投資股份有限公司代表人王琪玫 董事-中華開發工業銀行股份有限公司代表人楊鎧蟬 董事-聯鼎創業投資股份有限公司代表人楊宗亮 獨立董事-陳耀生 獨立董事-池慶康 獨立董事-謝禎忠 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:提前進行全面改選。6.新任董事選任時持股數:董事-辜成允-409,597股 董事-台灣水泥股份有限公司代表人謝其嘉-1,631,993股 董事-台灣水泥股份有限公司代表人郭漢成-1,631,993股 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人王定一-112,256,873股 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人彭雄傑-112,256,873股 董事-中國合成橡膠股份有限公司代表人高偉倫-112,256,873股 董事-中成開發投資股份有限公司代表人張弘杰-20,707,212股 董事-信昌投資股份有限公司代表人王琪玫-10,562,046股 董事-中華開發工業銀行股份有限公司代表人楊鎧蟬-11,405,913股 董事-聯鼎創業投資股份有限公司代表人楊宗亮-450,000股 獨立董事-陳耀生-0股 獨立董事-池慶康-0股 獨立董事-謝禎忠-0股 7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:98/11/30~101/11/298.新任生效日期:101/05/09~104/05/089.同任期董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:101/05/092.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:獨立董事-陳耀生先生，現任聖約翰科技大學董事、銘傳大學董事及台灣聚合化學品股 份有限公司。 獨立董事-池慶康先生，現任台泥國際集團有限公司獨立董事。 獨立董事-謝禎忠先生，現任台泥國際集團有限公司獨立董事及中視金橋國際傳媒控股 資深顧問。 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:提前全面改選，並增列獨立董事。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:101/05/098.同任期董事變動比率:董事全面改選，故不適用9.同任期獨立董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:101/05/092.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:辜成允-董事 郭漢成(台灣水泥股份有限公司代表人)-董事 王定一(中國合成橡膠股份有限公司代表人)-董事 中國合成橡膠股份有限公司法人董事及其代表人彭雄傑-董事 中成開發投資股份有限公司法人董事及其代表人張弘杰-董事 中華開發工業銀行股份有限公司法人董事及其代表人楊鎧蟬-董事 3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之公司之行為。 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/05/092.舊任者姓名及簡歷:監察人-信昌投資股份有限公司代表人王琪玫 監察人-中成開發投資股份有限公司代表人蔡國嶼 監察人-中成開發投資股份有限公司代表人殷偉雄 3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:本公司因成立審計委員會致監察人自然解任6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/11/30~101/11/298.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/05/092.公司名稱:能元科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司於101年5月9日召開101年股東常會，會中決議通過減資案，本公司 為彌補虧損，改善財務結構，辦理減資。 (2)本公司目前實收資本額為新台幣2,513,107,030元，發行股份為251,310,703股， 每股面額為新台幣10元整，為彌補虧損擬減少資本新台幣1,000,000,000元，銷除 股份100,000,000股，減資比率為39.791381269%，減資後實收資本額為新台幣 1,513,107,030元，發行股份總數151,310,703股，每股面額為新台幣10元整。 (3)本次減資俟股東會通過呈奉主管機關核准後，由董事會另訂減資基準日及減 資換發基準日，按該減資換發基準日股東名簿記載之股東，依其持有股份比例每 仟股減除397.91381269股，減資後未滿一股之畸零股按股票面額以現金支付，計算 至元為止（元以下捨去），並授權董事長洽特定人認購，減資後之股份，其權利與 原發行股份相同。 (4)本次減資案經主管機關修正或因應客觀環境需予變更或修正時，授權董事會依 規定辦理。 (5)本公司債權人對前項減少資本之決議有異議者，請於民國101年5月11日起至101 年6月11日止以書面向本公司提出，以便依法處理，逾期未表示異議者視為無異議， 特此公告。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:減資後發行新股之權利義務與原發行之股份相同。

本公司董事會決議修正101年3月28日董事會通過之辦理私募普通股補充公告1.董事會決議日期:101/04/052.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募之對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人為限，對本公司營運相當瞭解，且為本公司董事、監察人及關係人。 4.私募股數或張數:不超過(含)發行私募普通股1億股，一次發行，認購不足之部份則不再執行 5.得私募額度:新台幣10億元限額內，不超過(含)發行私募普通股1億股，一次發行，認購不足之部份則不再執行 6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項，以定價日前30個營業日興櫃股票 電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日 成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或 定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，二基準計算價 格較高者作為本公司現金增資新股發行價格參考。 (2)本次私募價格實際發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據，實際 定價日視洽特定人之情形，擬提請股東常會授權董事會依前述方式訂定之，但不得低於 股票面額。前述私募價格之訂定係參考公司股價，並符合公開發行公司辦理私募有價證 券應注意事項之規定，故應屬合理。依證券交易法第43條之6規定，採私募方式辦理現 金增資，原股東及員工無認購股數。 7.本次私募資金用途:充實營運資金，償還銀行貸款，改善財務結構8.不採用公開募集之理由:考量透過私募方式辦理現金增資發行新股可大幅縮短資金募集之時效性、可行性及發行成本等，如透過公開募集方式籌資，除礙於時效，亦恐難迅速 挹注所需資金，故以私募方式辦理現金增資實有其必要性。 9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:未訂11.參考價格:未訂12.實際私募價格、轉換或認購價格:未訂13.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股之權利義務，與本公司已發行之普通股相同，惟其轉讓依據證交法規定，私募之普通股於交付後三年內不得自由轉讓，本公司於 交付滿三年後，得依「發行人募集與發行有價證券處理準則」向主管機關申報辦理公開 發行及上市事宜 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項:本次以私募方式發行普通股之發行價格、發行金額、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益、未來如經主管機關修正或因客觀環境變更而有所修正 時及其他未盡事宜，提請股東會授權董事會全權處理

1.董事會決議日期:101/03/282.股東會召開日期:101/05/093.股東會召開地點:台北市中山北路二段113號12樓(台泥大樓會議室)4.召集事由:（一）報告事項： （1）100年度營業及財務報告。 （2）監察人審查100年度決算表冊。 （3）本公司累積虧損超過實收資本額二分之一報告。 （二）承認事項： （1）100年度決算表冊。 （2）100年度虧損撥補案。 （三）討論及選舉事項： （1）辦理減資彌補虧損案。 （2）擬辦理現金增資私募普通股。 （3）修訂本公司「公司章程」部分條文案。 （4）修正本公司「董事及監察人選舉辦法」部份條文案。 （5）修正本公司「取得或處分資產處理程序書」部份條文案。 （6）修訂本公司「資金貸與他人作業程序書」部份條文案。 （7）修訂本公司「背書保證作業程序書」部份條文案。 （8）選舉第6屆董事13席。 （9）擬請解除新任董事之競業禁止案。 （四）臨時動議。 5.停止過戶起始日期:101/03/116.停止過戶截止日期:101/05/097.其他應敘明事項:（1）有關本公司100年度虧損撥補案將於股東會前四十日另行公告 （2）凡本公司股東如欲於本次股東常會提出議案及獨立董事候選人提名者，本公司將 於101年3月2日起至101年3月12日止受理股東就本次股東常會之提案及提名，凡有意提 案及提名之股東請於101年3月12日下午五時前，依公司法第172條之1規定辦理提案及 提名手續，〈郵寄者以郵戳日期為憑，並請於信封上加註「股東會提案函件」及「股 東會提名獨立董事候選人函件」字樣及以掛號函件寄送至能元科技股份有限公司〈地 址：台南市善化區台南科學園區大利二路十號〉電話：06-505-0666〉

1.董事會決議日期:101/03/282.發放股利種類及金額:無盈餘分派股利3.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/03/282.減資緣由:彌補虧損及改善財務結構3.減資金額:新台幣1,000,000,000元4.消除股份:100,000,000股5.減資比率:39.791381269%6.減資後實收資本額:新台幣1,513,107,030元7.預定股東會日期:101/05/098.其他應敘明事項:1.擬提請股東常會授權董事會，俟本案於股東常會決議通過並呈主管機關核准後， 另訂減資基準日及辦理相關事宜。 2.本次減資相關事項，如經主管機關修正或因客觀環境需予變更或修正， 擬提請股東常會授權董事會全權處理。

1.董事會決議日期:101/03/282.私募資金來源:依據證券交易法第43條之6規定之對象募集之3.私募股數:私募股數依實際發行價格除算私募總金額之股數為限，由股東常會授權董事會自股東會決議之日起1年內視私募當時市場狀況分次發行 4.每股面額:新台幣10元5.私募總金額:新台幣1,000,000,000元6.私募價格:依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項，以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營 業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價， 或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，二基準計算價 格較高者作為本公司現金增資新股發行價格參考。此次私募價格不低於參考價格之八成 7.員工認購股數:不適用8.原股東認購股數:不適用9.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股之權利義務，與本公司已發行之普通股相同，惟其轉讓依據證交法規定，私募之普通股於交付後三年內不得自由轉讓，本公司於交 付滿三年後，得依「發行人募集與發行有價證券處理準則」向主管機關申報辦理公開發 行及上市事宜 10.本次私募資金用途:充實營運資金，改善財務結構11.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用12.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用13.其他應敘明事項:本次以私募方式發行普通股之發行價格、發行金額、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益、未來如經主管機關修正或因客觀環境變更而有所修正 時及其他未盡事宜，提請股東會授權董事會全權處理

1.發生變動日期:101/03/272.法人名稱:聯鼎創業投資股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:聯鼎創業投資股份有限公司董事代表人邱德成先生4.新任者姓名及簡歷:聯鼎創業投資股份有限公司董事代表人楊宗亮先生5.異動原因:法人董事改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/11/30~101/11/297.新任生效日期:101/03/278.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/02/09 2.股東會召開日期:101/05/09 3.股東會召開地點:台北市中山北路二段113號12樓(台泥大樓會議室) 4.召集事由: （一）報告事項：（1）100年度營業及財務報告。（2）監察人審查100年度決算表冊。（3）本公司累積虧損超過實收資本額二分之一報告。（二）承認事項：（1）100年度決算表冊。（2）100年度虧損撥補案。（三）討論及選舉事項：（1）修訂本公司「公司章程」部分條文案。（2）修正本公司「董事及監察人選舉辦法」部份條文案。（3）修正本公司「取得或處分資產處理程序書」部份條文案。（4）選舉第6屆董事13席。（5）擬請解除新任董事之競業禁止案。（四）臨時動議。5.停止過戶起始日期:101/03/11 6.停止過戶截止日期:101/05/09 7.其他應敘明事項: （1）有關本公司100年度虧損撥補案將於股東會前四十日另行公告（2）凡本公司股東如欲於本次股東常會提出議案及獨立董事候選人提名者，本公司將於101年3月2日起至101年3月12日止受理股東就本次股東常會之提案及提名，凡有意提案及提名之股東請於101年3月12日下午五時前，依公司法第172條之1規定辦理提案及提名手續，〈郵寄者以郵戳日期為憑，並請於信封上加註「股東會提案函件」及「股東會提名獨立董事候選人函件」字樣及以掛號函件寄送至能元科技股份有限公司〈地址：台南市善化區台南科學園區大利二路十號〉電話：06-505-0666〉

1.發生變動日期:100/12/15 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會。 3.舊任者姓名及簡歷:不適用。 4.新任者姓名及簡歷: (1)姓名:陳耀生先生，現任聖約翰科技大學董事、銘傳大學董事及台灣聚合化學品股份有限公司。(2)姓名:池慶康先生，現任台泥國際集團有限公司獨立董事。(3)姓名:謝禎忠先生，現任台泥國際集團有限公司獨立董事及中視金橋國際傳媒控股資深顧問。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任。 6.異動原因:新任。 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA 8.新任生效日期:100/12/15 9.其他應敘明事項:無。