心悅生醫公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:副總經理兼代理營運長2.發生變動日期:106/01/263.舊任者姓名、級職及簡歷:陳鴻榮/副總經理兼代理營運長4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃,將於106/01/31辭任本公司副總經理兼代理營運長7.生效日期:106/01/318.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/12/302.法人名稱:健亞生物科技股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:健亞生物科技股份有限公司 代表人：陳正4.新任者姓名及簡歷:不適用5.異動原因:法人董事請辭6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/27~108/06/267.新任生效日期:NA8.其他應敘明事項: (1)本公司於105年12月30日接獲上述法人董事辭任書，”健亞生物科技股份有限公司 ，因公司營運策略考量，擬自民國105年12月30日起，辭去心悅生醫股份有限公司 法人董事乙職。 原法人董事 代表人：陳正先生，亦自民國105年12月30日起，免任本公司之股權 代表。” (2)同任期董事變動比率:1/9

1.臨時股東會日期:105/09/292.重要決議事項: 補選獨立董事一席案 選舉結果:獨立董事/郭旭崧3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/09/292.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷: 獨立董事： 郭旭崧:心悅生醫股份有限公司獨立董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:105年第一次股東臨時會補選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:105/09/298.同任期董事變動比率:1/99.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/09/292.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷: 吳成文院士:國立陽明大學特聘講座 張振武先生:輝凌藥品股份有限公司董事長 郭旭崧先生:心悅生醫股份有限公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:本公司依法設置審計委員會，由全體獨立董事組成，依本公司章程及證券 交易法第14條之4規定替代監察人職務。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:105/09/299.其他應敘明事項: 任期自105年09月29日起至108年06月26日止，與本屆董事任期相同。

1.發生變動日期:105/09/292.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 吳成文院士:國立陽明大學特聘講座 朱敬一院士:中央研究院院士 吳妍華院士:中央研究院院士 張振武先生:輝凌藥品股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷: 吳成文院士:國立陽明大學特聘講座 張振武先生:輝凌藥品股份有限公司董事長 郭旭崧先生:心悅生醫股份有限公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合全面改選董事重新委任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/04/24 ~ 106/04/238.新任生效日期:105/09/299.其他應敘明事項: 任期自105年09月29日起至108年06月26日止，與本屆董事任期相同。

1.董事會決議日期:105/08/112.股東臨時會召開日期:105/09/293.股東臨時會召開地點:新北市汐止區新台五路一段97號4樓 (B棟遠雄U-Town接待中心）4.召集事由: 一、討論及選舉事項 (一)補選獨立董事一席案 (二)解除新任獨立董事競業限制案 二、臨時動議5.停止過戶起始日期:105/08/316.停止過戶截止日期:105/09/297.其他應敘明事項: (1)訂於105年08月19日起至105年08月29日17時止受理獨立董事提名。

1.發生變動日期:105/06/272.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:吳成文院士:國立陽明大學特聘講座吳妍華院士:中央研究院院士朱敬一院士:中央研究院院士張振武先生:輝凌藥品股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:尚未選任5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合105年股東常會全面改選董監事，薪資報酬委員會任期與董事會任期相同，故屆滿解任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/04/24 ~ 106/04/238.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:新任薪資報酬委員會將於董事會選任後另行公告。

1.股東會日期:105/06/272.重要決議事項:一、報告事項(一)一○四年度營業報告書(二)一○四年度監察人查核報告書(三)一○四年第四季健全營運計畫報告二、承認事項(一)承認一○四年度營業報告書及財務報表案(二)承認一○四年度虧損撥補案三、討論及選舉事項(一)通過修訂本公司章程案(二)通過訂定本公司「董事選舉辦法」案(三)通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案(四)通過修訂本公司「背書保證作業程序」、「資金貸與他人作業程序 」及「取得或處分資產處理程序」部份條文案(五)改選本公司董事及監察人案(六)解除新任董事及其代表人競業限制案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日或發生變動日期:105/06/272.舊任者姓名及簡歷:蔡果荃 SyneuRx International Corp. 代表人3.新任者姓名及簡歷:蔡果荃 SyneuRx International Corp. 代表人4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 全面改選5.異動原因:全面改選6.新任生效日期:105/06/277.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/272.舊任者姓名及簡歷:SyneuRx International Corp. 代表人：蔡果荃，本公司董事長兼總經理SyneuRx International Corp. 代表人：吳雅玲，本公司執行副總健亞生物科技股份有限公司 代表人：陳正，健亞生物科技(股)公司董事長 兼總經理吉帝藥品股份有限公司 代表人：江錦盈，吉帝藥品(股)公司總裁華鼎國際創業投資股份有限公司 代表人：張啟能，新復興微波通訊(股)公司 獨立董事陳泰僑，金泰噴碼科技(股)公司董事長張鴻仁，上騰生技顧問(股)公司董事長兼總經理歐陽彥堂，華思科技(股)公司董事長監察人：啟航貳創業投資股份有限公司 代表人：黃昭媛，台安生物科技(股)公司副總李朝欽，加和包裝工業(股)公司董事3.新任者姓名及簡歷:SyneuRx International Corp. 代表人：蔡果荃，本公司董事長兼總經理SyneuRx International Corp. 代表人：吳雅玲，本公司執行副總健亞生物科技股份有限公司 代表人：陳正，健亞生物科技(股)公司董事長 兼總經理張鴻仁，上騰生技顧問(股)公司董事長兼總經理歐陽彥堂，華思科技(股)公司董事長黃文瑞，碩禾電子材料(股)公司法人董事代表暨總經理獨立董事：吳成文，國家衛生研究院 名譽研究員張振武，輝凌藥品(股)公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:提前改選5.異動原因:提前改選6.新任董事選任時持股數:SyneuRx International Corp.，持有股數19,130,929股健亞生物科技股份有限公司，持有股數9,512,062股張鴻仁，持有股數0股歐陽彥堂，持有股數1,229,999股黃文瑞，持有股數492,295股獨立董事：吳成文，持有股數0股張振武，持有股數0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:103/04/24~106/04/238.新任生效日期:105/06/279.同任期董事變動比率:全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:105/06/272.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:蔡果荃/董事陳正/董事張鴻仁/董事吳成文/獨立董事張振武/獨立董事3.許可從事競業行為之項目:本公司營業範圍內之行為4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事或獨立董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:表決時出席股東表決權數：90,283,766權贊成：89,792,945權，占表決權數99.456%反對：0權，占表決權數0%棄權及未投票：490,821權，占表決權數0.544%6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不影響11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經主管機關通知澄清經濟日報C6版之報導2.報導日期:105/05/023.報導內容:(1)「…而近期公司也申請上櫃，法人預估，該公司最快今年下半年掛牌….」(2)「…外部股東…國碩占5.91%。」4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)此非由本公司對外提供之訊息，一切資訊皆以公開資訊觀測站公告為主， 特此澄清說明。(2)國碩集團自興櫃開始，持有本公司股份占比為3.49%，沒有變化。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財會主管及內部稽核主管2.發生變動日期:105/04/113.舊任者姓名、級職及簡歷:財會主管/黃慶芝 資深經理、美國金士頓科技股份有限公司經理內部稽核主管/蔡玉婷 資深副理、勤業眾信聯合會計師事務所審計部副理4.新任者姓名、級職及簡歷:財會主管/蔡玉婷 資深副理、勤業眾信聯合會計師事務所審計部副理內部稽核主管/顏怡真 經理、勤業眾信聯合會計師事務所審計部經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:105/04/118.新任者聯絡電話:02-272781089.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：2016/04/112. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:105/04/112.股東會召開日期:105/06/273.股東會召開地點:台北市仁愛路四段169號15樓4.召集事由:一、報告事項(一)一○四年度營業報告書(二)一○四年度監察人查核報告書(三)一○四年第四季健全營運計畫報告案二、承認事項(一)一○四年度營業報告書及財務報表案(二)一○四年度虧損撥補案三、討論及選舉事項(一)修訂本公司章程案(二)訂定本公司「董事選舉辦法」案(三)修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案(四)修訂本公司「背書保證作業程序」、「資金貸與他人作業程序」及 「取得或處分資產處理程序」部份條文案(五)改選本公司董事及監察人案(六)解除新任董事及其代表人競業限制案四、臨時動議5.停止過戶起始日期:105/04/296.停止過戶截止日期:105/06/277.其他應敘明事項:(1)訂於105年04月20日起至105年04月29日17時止受理股東提案暨獨立董事提名。

公告本公司研發中之輕度失智症(SND-14)通過美國食品藥物管理局(FDA)之新藥臨床試驗(IND)，核准執行晚期人體臨床試驗。1.事實發生日:105/04/042.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中之輕度失智症(SND-14)通過美國食品藥物管理局(FDA)之新藥臨床試驗(IND)，核准執行晚期人體臨床試驗。(1)研發新藥名稱或代號：輕度失智症(SND-14)(2)用途：治療輕度失智症。(3)預計進行之所有研發階段：二三期銜接試驗直接進入晚期 臨床開發階段。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准： 已獲美國食品藥物管理局(FDA)之新藥臨床試驗(IND)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向： 將依試驗計畫進行臨床試驗。D.已投入之累積研發費用： 據保密協定，實驗用藥生產不予揭露。(5)將再進行之下一研發階段： 將根據本期臨床試驗結果進行下一階段。A.預計完成時間：預計109年前完成收案，惟實際時程將依執行　 進度調整。B.預計應負擔之義務：無。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.發生變動日期:105/03/252.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:張振武先生，輝凌藥品股份有限公司資深副總裁(Ferring Pharmaceuticals,Shanghai)5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:增加聘任委員一名7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:105/03/249.其他應敘明事項:無

符合條款第XX款：30事實發生日：105/03/221.召開法人說明會之日期：105/03/22 ~ 105/03/232.召開法人說明會之時間：09 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：香港及新加坡4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加富邦證券舉辦之海外路演5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無

1.傳播媒體名稱:第498期財訊第61頁之報導2.報導日期:105/03/103.報導內容:(1)「...再如今年才剛登錄興櫃市場的心悅，股價已經來到一八0元附近的位置，市值也接近二百億元左右，但國外同樣做精神疾病方面的新藥，由於藥的規模度有限，並無法支持這麼高的市值。」(2)「...就拿心悅為例，可能小股民都還搞不太清楚，只聽到這顆藥已經進入執行美國二/三期臨床試驗，登錄價格就可以取得一六八元。」4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)中樞神經系統疾病包括諸如重度憂鬱症、精神分裂症、失智症、強迫症、過動症、...等多種疾病，因此中樞神經系統用藥為第二大類的用藥市場。僅次於抗腫瘤藥物，高於消化代謝及心血管疾病的藥物銷售數據，根據IMS統計，全球中樞神經疾病藥品在2014年全球藥品市場中占14%，顯見CNS藥物的重要性。(2)根據IMS統計，全球中樞神經疾病藥品的市場銷售額2013年有1290億美元，2014年則有1340億美元的水準。(3)本公司除了有三個研發中產品已經進入美國合併二/三期臨床試驗外，精神分裂症之加成治療新藥於103年、難治型精神分裂症之合併治療新藥則於104年獲得美國FDA突破性療法(breakthrough therapy designation)之認定。(4)截至目前為止美國FDA給予突破性療法認定資格，亞洲共有日本武田、台灣中裕及本公司。(5)登錄價格係與證券商共同議定之認購價格，其價格訂定之依據與方式，已依相關規定揭示於櫃檯買賣中心網站(http://www.tpex.org.tw/web/；上櫃/興櫃公司專區>掛牌進度>最近登錄興櫃公司)。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:相關市場資訊請詳見公司官方網站(www.syneurx.com/新聞中心/新聞發佈)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。