祥翊製藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/03/31

2.審計委員會通過財務報告日期:112/03/31

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):359,585

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):206,707

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(187,620)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(170,240)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(170,240)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(170,240)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.23)

11.期末總資產(仟元):1,629,614

12.期末總負債(仟元):660,317

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):969,297

14.其他應敘明事項:無。

1. 董事會擬議日期：112/03/31

2. 股利所屬年(季)度：111年 年度

3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:112/03/31

2.股東會召開日期:112/06/30

3.股東會召開地點:桃園市龍潭區龍園一路255號(本公司O棟4樓教育訓練室)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)111年度營業報告。

(2)111年度審計委員會審查報告。

(3)健全營運計畫執行情形報告。

6.召集事由二、承認事項:

(1)111年度營業報告及財務報表案。

(2)111年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:

(1) 擬辦理私募普通股案。

(2) 修訂「公司章程」部份條文案。

8.召集事由四、選舉事項:無。

9.召集事由五、其他議案:無。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:112/05/02

12.停止過戶截止日期:112/06/30

13.其他應敘明事項:

(1)受理股東提案期間:112/04/22至112/05/02

(2)受理股東提案處所:桃園市龍潭區龍園一路255號

1.董事會決議日期:112/03/31

2.增資資金來源:現金增資發行新股

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):發行普通股10,000,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣100,000,000元

6.發行價格:暫定每股發行價格區間為新台幣20元至28元，並授權董事長依法令、

市場及整體狀況，就此一區間內決定實際發行價格。

7.員工認購股數或配發金額:依公司法267條規定保留發行新股之10%計1,000,000股，

由本公司員工認購。

8.公開銷售股數:不適用。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

除保留增資發行新股之10%供員工認購，其餘90%計9,000,000股由原股東按

增資認股基準日股東名簿所載之股東持股比例認講。每仟股約可認購64.97股。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東及員工放棄認購或拼湊不足一股

之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

11.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資案，就發行價格新台幣20元至28元區間內，由董事會授權董事長

依法令及市場、整體經濟等狀況決定實際發行價格，俟呈主管機關申報生效後，

授權董事長訂定認股基準日及增資基準日等相關事宜。

(2)本次現金增資之發行股數、發行價格、發行條件、募集金額、計畫項目、

資金運用計畫及進度、預計可能產生效益等相關事宜，如經主管機關核定修正或

有未盡事宜，或因法令規定及因主客觀環境改變所需而修正時，授權董事長全權

處理之。

1.董事會決議日期:112/03/31

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:本次私募對象以符合證券交易法第43條之6及行政院

金融監督管理委員會 91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之

應募人資格為限，目前尚無已洽定之應募人。

4.私募股數或張數:不超過20,000,000股為限。

5.得私募額度:不超過20,000,000股之普通股。本次私募普通股案擬於股東常會

決議之日起一年內分二次辦理。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

(一)私募普通股價格之訂定，以本公司定價日前下列二基準計算價格，以兩者計算

價格孰高者為私募參考價格，並以不低於參考價格之八成訂定之。

(1)定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一

營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配

股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。

(2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。

(3)實際發行價格依前述原則，擬提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及

市場狀況決定之。

(二)本次私募價格之訂定方式係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」

之規定辦理，並考量私募有價證券有三年轉讓限制，應屬合理。

7.本次私募資金用途:充實營運資金。

8.不採用公開募集之理由:因私募方式具有限制轉讓的規定，較可確保公司與策略

投資人之長期合作關係，故擬以私募方式辦理增資。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。

11.參考價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。

12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。

13.本次私募新股之權利義務:與本公司已發行之普通股相同，惟該等私募增資股

份依證券交易法等相關法令，受限期不得轉讓之規範，並於股份交付日起滿三年

後，依法辦理公開發行後，並向主管機關申請本次私募所發行之普通股上櫃交易。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:本次私募普通股之計畫之主要內容、包括實際私募股數、

實際私募價格、應募人之選擇、定價日、增資基準日、計畫項目、資金運用進度

及其他未盡事宜等，若因主管機關核定或基於營運評估或因客觀環境需要變更時

，擬提請股東會同意授權董事會全權處理之。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:研發主管

2.發生變動日期:112/02/23

3.舊任者姓名、級職及簡歷:彭成毅、研發處副總經理

4.新任者姓名、級職及簡歷:無

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:個人生涯規劃

7.生效日期:112/02/28

8.其他應敘明事項:新任研發主管待董事會通過後再行公告

公告本公司申請製劑廠新增作業項目「固體劑型之分包裝作業」 GMP查核，已獲衛福部許可。

1.事實發生日:112/01/17

2.公司名稱:祥翊製藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司申請製劑廠新增作業項目「固體劑型之分包裝作業」

GMP查核乙案，經衛福部查核結果，認定符合藥物優良製造準則之西藥藥品

優良製造規範，同意製造許可。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:會計主管

2.發生變動日期:112/01/03

3.舊任者姓名、級職及簡歷:李玟潔(留職停薪中)

4.新任者姓名、級職及簡歷:黃景鴻(暫代)/本公司財務處副理/科達製藥股份有公司

成本會計專員

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:個人生涯規劃

7.生效日期:112/01/03

8.其他應敘明事項:新任會計主管待董事會通過後再行公告

1.事實發生日:111/12/02

2.公司名稱:祥翊製藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:通過本公司審計委員會審議之會計主管留職停薪案，詳細內容請參閱

111年09月30日上傳之重大訊息第11款。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:111/10/24

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:自然人董事

3.舊任者職稱及姓名:黃金鼎

4.舊任者簡歷:本公司董事

5.新任者職稱及姓名:不適用

6.新任者簡歷:不適用

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:個人因素

9.新任者選任時持股數:不適用

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/09至113/07/08

11.新任生效日期:不適用

12.同任期董事變動比率:1/6

13.同任期獨立董事變動比率:不適用

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項:公司於111年10月24日接獲辭任書，並於111年10月25日起生效

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:會計主管

2.發生變動日期:111/09/30

3.舊任者姓名、級職及簡歷:

李玟潔/本公司財務處專員

4.新任者姓名、級職及簡歷:

黃景鴻/本公司財務處副理 (留職停薪期間職務代理人)

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:留職停薪

6.異動原因:個人因素考量

7.生效日期:111/10/11

8.其他應敘明事項:本案尚需報請董事會核議

.事實發生日:111/09/29

2.公司名稱:祥翊製藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

美國FDA針對本公司CPA抗癌針劑ANDA藥證申請，於111年09月21日至111年09月

29日派員到廠實地查核，本日完成查核工作，查核結果無重大缺失。

6.因應措施:

本公司將依照FDA建議完成改善項目。

7.其他應敘明事項:

藥物開發時程長、投入經費高，需經目的事業主管機關審核，且並未保證一定

能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:財務主管、會計主管

2.發生變動日期:111/08/05

3.舊任者姓名、級職及簡歷:

鄭忠恕/本公司財務處經理/台灣寬頻通訊顧問股份有限公司財務處經理

4.新任者姓名、級職及簡歷:

財務主管:黃景鴻/本公司財務處副理/科達製藥股份有公司成本會計專員

會計主管:李玟潔/本公司財務處專員/凌巨科技股份有公司財務會計處管理師

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:個人生涯規劃

7.生效日期:111/08/05

8.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/08/05

2.審計委員會通過財務報告日期:111/08/05

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):155,397

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):65,536

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(117,363)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(106,387)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(106,387)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(106,387)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.77)

11.期末總資產(仟元):1,551,027

12.期末總負債(仟元):524,575

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,026,452

14.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:財務主管、會計主管

2.發生變動日期:111/08/05

3.舊任者姓名、級職及簡歷:鄭忠恕/本公司財務處經理

4.新任者姓名、級職及簡歷:

財務主管:黃景鴻/本公司財務處副理

會計主管:李玟潔/本公司財務處專員

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:111/08/05

8.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:111/06/30

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司110年度虧損撥補案。

3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」部分條文修訂案。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認本公司110年度營業報告及財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:無。

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文修訂案

(2)通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文修訂案

(3)通過解除本公司董事競業禁止案。

7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計

主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及

非訟代理人）:發言人、代理發言人、財務主管及會計主管

2.發生變動日期:111/06/30

3.舊任者姓名、級職及簡歷:

發言人：不適用

代理發言人：吳永連/本公司總經理

財務主管、會計主管:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:

發言人：吳永連/本公司總經理

代理發言人：程美玲/本公司業務發展部處長

財務主管、會計主管:鄭忠恕/本公司財務處經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:

發言人：職務調整

代理發言人：職務調整

財務主管、會計主管:新任。

6.異動原因:

發言人：職務調整

代理發言人：職務調整

財務主管、會計主管:新任。

7.生效日期:111/06/30

8.其他應敘明事項:本公司已於111/05/31發佈重大訊息公告財務主管暨會計主管及發言人

異動案，本案係經111/06/30董事會追認通過。

1.發生變動日期:111/06/02

2.法人名稱:富邦金控創業投資股份有限公司

3.舊任者姓名:劉美安

4.舊任者簡歷:富邦金控創業投資股份有限公司董事兼經理人

5.新任者姓名:黃榮毅

6.新任者簡歷:富邦金控創業投資股份有限公司投資部專案副總

7.異動原因:法人董事富邦金控創業投資股份有限公司改派代表人

8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:110/07/09至113/07/08

9.新任生效日期:111/06/02

10.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計

主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及

非訟代理人）:財務主管、會計主管、發言人

2.發生變動日期:111/05/31

3.舊任者姓名、級職及簡歷:周家瑋、本公司財務主管、會計主管、發言人

4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會決議通過後，另行公告

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:個人職涯規劃

7.生效日期:111/05/31

8.其他應敘明事項:新任財務主管、會計主管已到職，待董事會通過任用後，

再依相關規定公告。

1.事實發生日:111/04/15

2.公司名稱:祥翊製藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

美國FDA針對本公司AMA-S止血劑ANDA藥證申請，於111年04月11日至111年04月

15日派員到廠實地查核，本日完成查核工作，查核結果除自願改善項目(VAI)

外，無重大缺失。

6.因應措施:

本公司將依照FDA建議完成改善項目。

7.其他應敘明事項:

藥物開發時程長、投入經費高，需經目的事業主管機關審核，且並未保證一定

能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。