豐鼎光波奈米科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:109/12/242.發生緣由:本公司內部稽核主管異動3.因應措施:(1)舊任者姓名、級職及簡歷:不適用(2)新任者姓名、級職及簡歷:楊蕙瑄/課長/豐鼎公司內部稽核主管(3)異動情形:新任(4)異動原因:新任(5)生效日期:109/12/24(6)新任者聯絡電話:(02)6619-66114.其他應敘明事項:於109年12月24日經審計委員會及董事會決議通過聘任。

1.事實發生日:109/09/012.發生緣由:本公司內部稽核主管異動3.因應措施:(1)舊任者姓名、級職及簡歷:陳柏宏/副理/豐鼎公司內部稽核主管(2)新任者姓名、級職及簡歷:新任內部稽核主管待董事會聘任後另行公告(3)異動情形:辭職(4)異動原因:個人生涯規劃(5)生效日期:109/09/01(6)新任者聯絡電話:不適用4.其他應敘明事項:新任內部稽核主管聘任前，由職務代理人楊蕙瑄暫行職務。

1.事實發生日:109/06/242.發生緣由:本公司109年股東常會重要決議事項一、報告事項(1)本公司108年度營業報告(2)本公司108年度審計委員會審查報告(3)本公司「董事會議事規則」修訂案報告二、承認事項(1)本公司108年度營業報告書及財務報表案(2)本公司108年度虧損撥補案三、討論事項(1)本公司「公司章程」部份條文修訂案(2)本公司「股東會議事規則」修訂案四、選舉事項全面改選董事7席(含獨立董事3席)五、其他議案本公司新選任董事(含獨立董事)之競業禁止解除案3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:109/06/242.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:鍾源淵/豐鼎光波奈米科技股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:鍾源淵/豐鼎光波奈米科技股份有限公司董事長5.異動原因:董事任期屆滿全面改選6.新任生效日期:109/06/247.其他應敘明事項:新任董事會重新選任

1.事實發生日:109/06/242.發生緣由:本公司董事會決議通過委任第三屆薪資報酬委員會委員，任期與本屆董事會任期相同。3.因應措施:舊任者姓名:李光輝先生、林福坤先生、李松茂先生，三位委員均為本公司獨立董事。新任者姓名:李松茂先生、林福坤先生、張招田先生，三位委員均為本公司獨立董事。4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:109/06/242.舊任者姓名及簡歷:董事:鍾源淵/豐鼎光波奈米科技股份有限公司董事長董事:陳建宏/國通汽車股份有限公司董事長董事:李正光/翔明國際股份有限公司監察人董事:翔明國際股份有限公司獨立董事:林福坤/鑫大會計師事務所所長獨立董事:李松茂/松茂石材股份有限公司董事長獨立董事:李光輝/土與木文化有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:董事:鍾源淵/豐鼎光波奈米科技股份有限公司董事長董事:陳建宏/國通汽車股份有限公司董事長董事:李正光/翔明國際股份有限公司監察人董事:久鋒國際企業股份有限公司獨立董事:林福坤/鑫大會計師事務所所長獨立董事:李松茂/松茂石材股份有限公司董事長獨立董事:張招田/華稻股份有限公司經理4.異動原因:任期屆滿全面改選5.新任董事選任時持股數:董事:鍾源淵 2,839,976股董事:陳建宏 468,070股董事:李正光 172,500股董事:久鋒國際企業股份有限公司 2,000,000股獨立董事:林福坤 0股獨立董事:李松茂 0股獨立董事:張招田 0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:106/06/28~109/06/277.新任生效日期:109/06/248.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，故不適用9.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:109/06/242.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:鍾源淵董事:陳建宏董事:久鋒國際企業股份有限公司獨立董事:李松茂3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:109/06/24~112/06/235.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/09/172.發生緣由:本公司屏東廠區於108年5月28日進行修繕作業時，不慎發生六名員工輕重傷之工安事故，故經勞動部職業安全衛生署於108年6月6日來函通知本公司事故區域自108年5月28日起停工。3.因應措施:本公司依規定於復工計畫書研擬後，向主管機關提出復工申請並經審查同意本公司事故區域於通知書收文後即可復工。4.其他應敘明事項:依勞動部職業安全衛生署108年9月16日勞職南1字第1081037677號函辦理。

1.股東會日期:108/06/272.重要決議事項:(一)報告事項：(1)本公司107年度營業報告(2)本公司107年度審計委員會審查報告(二)承認事項：(1)本公司107年度營業報告書及財務報表案(2)本公司107年度虧損撥補案(三)討論事項：(1)本公司「公司章程」部份條文修訂案(2)本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案(3)本公司「背書保證作業辦法」及「資金貸與他人作業程序」修訂案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:108/06/202.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:因本公司主辦及協辦輔導推薦證券商大慶證券與元富證券申請辭任，櫃檯買賣中心依興櫃股票審查準則第40條第1項第3款之規定，公告本公司自108年07月05日起終止股票在證券商營業處所買賣。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:108/07/054.其它應敘明事項:本公司積極接洽其他證券商，擔任本公司主辦及協辦輔導推薦證券商，對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意。

1.事實發生日:108/06/172.公司名稱:豐鼎光波奈米科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司輔導推薦證券商大慶證券與元富證券業已發函辭任本公司興櫃股票主辦及協辦輔導推薦證券商，依興櫃股票審查準則第38條第1項第1款第40條第1項第3款之規定，櫃買中心得停止或終止本公司股票櫃檯買賣，惟實際停止或終止交易日應依櫃買中心公告為準。6.因應措施:本公司已積極接洽其他證券商，擔任本公司主辦及協辦輔導推薦證券商，對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意。7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:108/06/173.舊任者姓名、級職及簡歷:羅懿萍 財務處 會計課長4.新任者姓名、級職及簡歷:蕭智軒 財務處 會計經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:108/06/178.新任者聯絡電話:(02)6619-66119.其他應敘明事項:無

公告本公司經勞動部職業安全衛生署來函通知部分停工事宜 (依櫃買中心指示補充)1.事實發生日 :108/06/102.發生緣由:本公司屏東廠區於108年5月28日進行修繕作業時，不慎發生六名員工輕重傷之工安事故，故經勞動部職業安全衛生署於108年6月6日來函通知本公司事故區域自108年5月28日起停工。3.處理過程:本公司將於事故改善計畫研擬後並向主管機關提出復工申請。4.預估可能損失:該停工區域為本公司部分生產物料存放地點，非為主要生產線，故對本公司應無重大損失；物料因事故而毀損之估計金額為新台幣23萬元，惟本公司存貨均已辦理投保，應可獲得全額理賠。5.可能獲得保險理賠之金額:估計為新台幣23萬元。6.預計改善情形及未來因應措施:復工計畫書已於研擬中。7.其他應敘明事項:事故地點已被當地警、消單位圍起封鎖線並於調查事故發生原因中，且因停工區域非為本公司主要產線，故對公司財務、業務及生產應不致有重大影響。

1.事實發生日 :108/06/062.發生緣由:本公司屏東廠區於108年5月28日進行修繕作業時，不慎發生六名員工輕重傷之工安事故，故經勞動部職業安全衛生署於108年6月6日來函通知本公司事故區域自108年5月28日起停工。3.處理過程:本公司將於事故改善計畫研擬後並向主管機關提出復工申請。4.預估可能損失:該停工區域為本公司部分生產物料存放地點，非為主要生產線，故對本公司應無重大損失。5.可能獲得保險理賠之金額:無。6.預計改善情形及未來因應措施:復工計畫書已於研擬中。7.其他應敘明事項:事故地點已被當地警、消單位圍起封鎖線並於調查事故發生原因中，故該停工區域對本公司財務、業務及生產應不致有重大影響。

1.事實發生日:108/05/282.公司名稱:豐鼎光波奈米科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司員工於108年5月28日上午進行修繕作業時發生事故，並發生小規模火災，雖火勢已迅速撲滅，惟造成六名員工輕重傷並緊急送醫治療。6.因應措施:本公司將配合協助相關單位調查，並盡力處理後續事宜。7.其他應敘明事項:(1)本公司對員工皆有投保團體保險。(2)本公司廠房、設備及存貨均已投保，待勘查後將進行理賠程序。(3)對本公司財務、業務及工廠生產尚無重大影響。

1.事實發生日:108/05/102.公司名稱:豐鼎光波奈米科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司107年度合併財務報告書第30頁附註六(七)短期借款部分說明更正前：…。另依民國108年3月28日簽訂增補協議書所載，翔越公司應於民國108年 4月30日前償還完畢。截止民國108年4月26日…。更正後：…。截止民國108年4月26日已提前清償上述擔保借款，請詳附註十一。6.因應措施:於公開資訊觀測站做財務報告更正之公告，並重新上傳更正後資料7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/05/022.公司名稱:豐鼎光波奈米科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司107年度個體及合併財務報告書下列頁碼中有關子公司名稱為「翔越能源股份有限公司」107年度個體財務報告書：第27頁107年度合併財務報告書：第19頁、第40頁6.因應措施:於公開資訊觀測站做財務報告更正之公告，並重新上傳更正後資料7.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：108/04/262. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:108/03/153.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:陳柏宏/副理/豐鼎公司內部稽核主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:108/03/158.新任者聯絡電話:(02)6619-66119.其他應敘明事項:於108年03月15日經審計委員會及董事會決議通過聘任。

1.董事會決議日期:108/03/152.股東會召開日期:108/06/273.股東會召開地點:屏東縣枋寮鄉太源村東海路49號(豐鼎屏東廠)4.召集事由:一、報告事項：1.本公司107年度營業報告2.本公司107年度審計委員會審查報告二、承認事項：1.本公司107年度營業報告書及財務報表案2.本公司107年度虧損撥補案三、討論事項：1.本公司「公司章程」部份條文修訂案2.本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案3.本公司「背書保證作業辦法」及「資金貸與他人作業程序」修訂案四、選舉事項：無五、其他議案：無六、臨時動議七、散會5.停止過戶起始日期:108/04/296.停止過戶截止日期:108/06/277.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:尚未經董事會通過9.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國108年4月19日起至民國108年4月30日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國108年4月30日18時前送達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會回覆是否列為議案結果。受理處所：豐鼎光波奈米科技股份有限公司，台北市中山區林森北路554號5樓