醣基生醫公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:108/08/083.舊任者姓名、級職及簡歷:陳肇隆/本公司董事長暨總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:林鴻達/本公司總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:108/08/088.新任者聯絡電話:02-2655-80599.其他應敘明事項:無。

公告本公司醣重組均相化抗癌抗體新藥CHO-H01向衛生福利部申請查驗登記用藥品第一期及第二期臨床試驗，衛生福利部來函說明原則同意試驗進行1.事實發生日:108/08/022.公司名稱:醣基生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發之醣重組均相化抗癌抗體新藥CHO-H01向衛生福利部食品藥物管 理署申請查驗登記用藥品第一期及第二期臨床試驗，衛生福利部來函說明 原則同意試驗進行。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項: 一、研發新藥名稱或代號：CHO-H01(醣重組均相化抗癌抗體新藥)。 二、用途：治療淋巴癌之新藥。 三、預計進行之所有研發階段：進行第一期及第二期人體臨床試驗，以評估病人安全 及有效性。 四、目前進行中之研發階段： (一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗結果： 提出衛生福利部食品藥物管理署第一期以及第二期臨床試驗申請，衛生福利 部來函說明原則同意試驗進行。 (二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 (三)已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：將依試驗計畫進行臨床試 驗。 (四)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際策略合作及授權談判資訊，為避免 影響授權金額，保障投資人權益，暫不揭露。 五、將再進行之下一研發階段： (一)預計完成時間：實際時程將依執行進度進行。 (二)預計應負擔之義務：無。 六、市場現況：最新市場報告顯示，全球淋巴癌抗體藥物治療市場預估至2020年將成 長至92億美元，年複合成長率為7.4%。全球抗癌藥物銷售龍頭，羅氏 藥廠所開發可用於淋巴癌治療的 Rituxan單株抗體(台名莫須瘤)，過 去五年，其每年銷售額均在65億美元以上且都穩坐暢銷藥物的前10名 ，可見此類藥物市場的發展潛力。 七、本案已獲衛生福利部食品藥物管理署原則同意進行，待補充資料與文件修正，經 衛生福利部許可後，即可開始執行。 八、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險 ，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:108/07/102.公司名稱:醣基生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司接獲美國律師事務所通知醣抗原疫苗CHO-V07「新穎聚醣結合物及其使用方法」 (Novel glycan conjugates and methods of use thereof)已獲美國專利商標局專利 核准，專利證書號:US 10,342,858 B26.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)本項專利係中央研究院專屬授權，專利權屬中央研究院所有，本公司擁有使用本 項專利之專屬授權，並有權製造、使用及銷售其產品。 (2)新藥開發投入經費高、時程長且未保證一定能成功，投資人應審慎評估風險謹慎 投資。

1.事實發生日:108/07/032.公司名稱:醣基生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司接獲美國律師事務所通知醣晶片技術平台「高通量篩選病毒之醣晶片」(Glycan Arrays for High Throughput Screening of Viruses)已獲美國專利商標局專利核准，專利證書號:US10,338,069 B26.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本項專利係中央研究院專屬授權，專利權屬中央研究院所有，本公司擁有使用本項專利之專屬授權，並有權製造、使用及銷售其產品。(2)新藥開發投入經費高、時程長且未保證一定能成功，投資人應審慎評估風險謹慎投資。

補充公告本公司研發之醣重組均相化抗癌抗體新藥CHO-H01向衛生福利部食品藥物管理署申請查驗登記用藥品第一期及第二期臨床試驗。1.事實發生日:108/06/182.公司名稱:醣基生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發之醣重組均相化抗癌抗體新藥CHO-H01向衛生福利部食品藥物管理署申請查驗登記用藥品第一期及第二期臨床試驗。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項: 一、研發新藥名稱或代號：CHO-H01(醣重組均相化抗癌抗體新藥)。 二、用途：治療淋巴癌之新藥。 三、預計進行之所有研發階段：進行第一期及第二期人體臨床試驗，以評估病人安全 及有效性。 四、目前進行中之研發階段： (一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗結果： 提出衛生福利部食品藥物管理署第一期以及第二期臨床試驗申請。 (二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 (三)已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：將依試驗計畫進行臨床試 驗。 (四)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際策略合作及授權談判資訊，為避免 影響授權金額，保障投資人權益，暫不揭露。 五、將再進行之下一研發階段： (一)預計完成時間：實際時程將依執行進度進行。 (二)預計應負擔之義務：無。 六、市場現況：最新市場報告顯示，全球淋巴癌抗體藥物治療市場預估至2020年將成 長至92億美元，年複合成長率為7.4%。全球抗癌藥物銷售龍頭，羅氏 藥廠所開發可用於淋巴癌治療的 Rituxan單株抗體(台名莫須瘤)，過 去五年，其每年銷售額均在65億美元以上且都穩坐暢銷藥物的前10名 ，可見此類藥物市場的發展潛力。 七、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險 ，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司研發之醣重組均相化抗癌抗體新藥CHO-H01向衛生福利部食品藥物管理署申請查驗登記用藥品第一期及第二期臨床試驗。1.事實發生日:108/06/182.公司名稱:醣基生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發之醣重組均相化抗癌抗體新藥CHO-H01向衛生福利部食品藥物管理署申請查驗登記用藥品第一期及第二期臨床試驗。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項: 一、研發新藥名稱或代號：CHO-H01(醣重組均相化抗癌抗體新藥)。 二、用途：治療淋巴癌之新藥。 三、預計進行之所有研發階段：進行第一期及第二期人體臨床試驗，以評估病人安全 及有效性。 四、目前進行中之研發階段： (一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗結果： 提出衛生福利部食品藥物管理署第一期以及第二期臨床試驗申請。 (二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 (三)已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：將依試驗計畫進行臨床試 驗。 (四)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際策略合作及授權談判資訊，為避免 影響授權金額，保障投資人權益，暫不揭露。 五、將再進行之下一研發階段： (一)預計完成時間：實際時程將依執行進度進行。 (二)預計應負擔之義務：無。 六、市場現況：最新市場報告顯示，全球淋巴癌抗體藥物治療市場預估至2020年將成 長至92億美元，年複合成長率為7.4%。全球抗癌藥物銷售龍頭，羅氏 藥廠所開發可用於淋巴癌治療的 Rituxan單株抗體(台名莫須瘤)，過 去五年，其每年銷售額均在65億美元以上且都穩坐暢銷藥物的前10名 ，可見此類藥物市場的發展潛力。

1.發生變動日期:108/06/062.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷: 錢宗良 / 國立臺灣大學基因體醫學研究中心副主任 陳萬金 / 第一金證券(股)公司總經理 蔡英欣 / 國立臺灣大學法律學院副教授4.新任者姓名及簡歷: 錢宗良 / 社團法人國家生技醫療產業策進會執行長 劉玄達 / 啟耀光電(股)公司總經理 蔡英欣 / 國立臺灣大學法律學院副教授5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/12/13~108/11/208.新任生效日期:108/06/069.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:108/06/062.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 錢宗良 / 國立臺灣大學基因體醫學研究中心副主任 陳萬金 / 第一金證券(股)公司總經理 蔡英欣 / 國立臺灣大學法律學院副教授 韓立群 / 統一期貨股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷: 錢宗良 / 社團法人國家生技醫療產業策進會執行長 劉玄達 / 啟耀光電(股)公司總經理 蔡英欣 / 國立臺灣大學法律學院副教授 韓立群 / 統一期貨股份有限公司董事長5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/12/13~108/11/208.新任生效日期:108/06/069.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:108/06/062.重要決議事項:(一)承認107年度營業報告書及財務報告案(二)承認107年度虧損撥補案(三)通過本公司「公司章程」修訂案(四)通過本公司「董事及監察人選舉辦法」修訂及更名案(五)通過本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案(六)選舉事項：本公司董事全面改選案(選任董事9席(含獨立董事3席)) 董事當選名單： 董事：陳肇隆 董事：鑽石生技投資(股)公司代表人：蔡明興 董事：玉山創業投資(股)公司 董事：宜泰投資(股)公司代表人：陳志全 董事：中央研究院代表人：施明哲 董事：中央研究院代表人：吳金洌 獨立董事：劉玄達 獨立董事：錢宗良 獨立董事：蔡英欣(七)討論解除新任董事競業禁止限制案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:108/06/062.舊任者姓名及簡歷: 董事：智策實業(股)公司代表人陳肇隆 / 醣基生醫(股)公司董事長 董事：蔡明興 / 富邦金融控股(股)公司董事長 董事：玉山創業投資(股)公司代表人黃男州 / 玉山金融控股(股)公司總經理 董事：長春投資(股)公司代表人陳志全 / 中裕新藥(股)公司董事長 董事：郭土木 / 輔仁大學法律學院學術副院長兼財經法律學系主任 獨立董事：錢宗良 / 國立臺灣大學基因體醫學研究中心副主任 獨立董事：陳萬金 / 第一金證券(股)公司總經理 獨立董事：蔡英欣 / 國立臺灣大學法律學院副教授3.新任者姓名及簡歷: 董事：陳肇隆 / 醣基生醫(股)公司董事長 董事：鑽石生技投資(股)公司代表人蔡明興 / 富邦金融控股(股)公司董事長 董事：玉山創業投資(股)公司(指派代表人黃男州) 董事：宜泰投資(股)公司代表人陳志全 / 中裕新藥(股)公司董事長 董事：中央研究院代表人施明哲 / 中央研究院特聘研究員及南部院區主任委員 董事：中央研究院代表人吳金洌 / 中央研究院客座講座 獨立董事：錢宗良 / 社團法人國家生技醫療產業策進會執行長 獨立董事：劉玄達 / 啟耀光電(股)公司總經理 獨立董事：蔡英欣 / 國立臺灣大學法律學院副教授4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿6.新任董事選任時持股數:董事：陳肇隆 0 股董事：鑽石生技投資(股)公司 19,323,491 股 代表人:蔡明興 3,312,500 股董事：玉山創業投資(股)公司 7,224,146 股董事：宜泰投資(股)公司 7,384,254 股 代表人:陳志全 0 股董事：中央研究院 60,000,000 股 代表人:吳金洌 0 股董事：中央研究院 60,000,000 股 代表人:施明哲 0 股獨立董事：錢宗良 0 股獨立董事：劉玄達 0 股獨立董事：蔡英欣 0 股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:105/11/21~108/11/208.新任生效日期:108/06/069.同任期董事變動比率:董事全面改選，故不適用10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:108/06/062.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董事：陳肇隆 / 醣基生醫(股)公司董事長 董事：鑽石生技投資(股)公司 董事：鑽石生技投資(股)公司代表人蔡明興 / 富邦金融控股(股)公司董事長 董事：玉山創業投資(股)公司 董事：宜泰投資(股)公司 董事：宜泰投資(股)公司代表人陳志全 / 中裕新藥(股)公司法人董事代表 獨立董事：劉玄達 / 啟耀光電(股)公司總經理3.許可從事競業行為之項目: 董事：陳肇隆 (1)京城銀行:獨立董事 (2)台北醫學大學:董事 (3)輔英科技大學:董事 (4)財團法人陳肇隆肝臟移植基金會:董事長 (5)財團法人陳肇隆學術基金會:董事長 董事：鑽石生技投資(股)公司 (1)精英投資股份有限公司董事長 (2)豐盛投資股份有限公司董事長 (3)中健投資股份有限公司董事長 (4)鑽石生技投資(香港)有限公司董事長 (5)環瑞醫投資控股股份有限公司董事 (6)StemCyte International Ltd.董事 (7)三鼎生物科技股份有限公司董事 (8)Theia Medical Technology Co., Ltd.董事 (9)EyeYon Medical Ltd.董事 (10)地天泰農業生技股份有限公司董事長 董事：鑽石生技投資(股)公司代表人蔡明興 (1)財團法人台灣生技醫藥發展基金會董事 (2)財團法人台灣癌症基金會董事 董事：玉山創業投資(股)公司 (1)泉盛生物科技股份有限公司董事 (2)三鼎生物科技股份有限公司監察人 (3)點鑽整合行銷股份有限公司董事 (4)橘子支行動支付股份有限公司董事 董事：宜泰投資(股)公司 (1)台灣浩鼎生技股份有限公司法人董事 (2)豪科投資有限公司法人董事 (3)棉花田生機園地股份有限公司法人董事 董事：宜泰投資(股)公司代表人陳志全 (1)明生生物科技股份有限公司法人董事代表 (2)潤雅生技股份有限公司法人董事代表 (3)鎂陞科技股份有限公司法人董事代表 (4)中裕新藥股份有限公司法人董事代表 (5)台灣浩鼎生技股份有限公司法人董事代表 (6)棉花田生機園地股份有限公司法人董事代表 (7)鑽石生技投資股份有限公司法人董事代表 (8)鑽石資本管理股份有限公司法人董事代表 (9)新耀生技投資股份有限公司法人董事代表 (10)Tanvex Biologics,Inc.法人董事代表 (11)康禧全球投資基金合夥人 (12)英屬開曼群島商RenBio Holding Limited公司法人董事代表 (13)美商Renbio, Inc法人董事代表 (14)鍍昇生技顧問股份有限公司法人董事代表 獨立董事：劉玄達 (1)曜輝光電股份有限公司董事長 (2)泉盛生物科技股份有限公司獨立董事 (3)華芝玻璃股份有限公司監察人 (4)力智電子股份有限公司監察人 (5)啟耀光電股份有限公司董事4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:贊成權數超過法定數額，照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日或發生變動日期:108/06/062.舊任者姓名及簡歷:陳肇隆先生／醣基生醫(股)公司董事長3.新任者姓名及簡歷:陳肇隆先生／醣基生醫(股)公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿6.新任生效日期:108/06/067.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:108/05/023.舊任者姓名、級職及簡歷:何玉珍，本公司稽核主任。4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡滋聰，本公司稽核經理。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。6.異動原因:辭職。7.生效日期:108/05/028.新任者聯絡電話:02-2655-80599.其他應敘明事項:本公司新任內部稽核主管任命案將於近期董事會討論。

公告本公司研發中新藥CHO-H01醣重組均相化抗 癌抗體新藥取得台灣專利1.事實發生日:108/04/262.公司名稱:醣基生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司接獲通知醣重組均相化抗癌抗體新藥CHO-H01「增進抗體功效之通用糖型之組合物及方法」已獲台灣智慧財產局專利核准，專利證書號：發明第I654202號6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本項專利係中央研究院專屬授權，專利權屬中央研究院所有，本公司擁有使用本項專利之專屬授權，並有權製造、使用及銷售其產品。(2)新藥開發投入經費高、時程長且未保證一定能成功，投資人應審慎評估風險謹慎投資。

1.事實發生日:108/03/212.公司名稱:醣基生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司接獲事務所通知，創新前瞻計劃「使用修飾醣基之醣脂激活人類恆定自然殺手T細胞」(Human iNKT cell activation using glycolipids with alteredglycosyl groups)已獲日本特許廳專利核准，專利證書號:JP 64863686.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本項專利係中央研究院專屬授權，專利權屬中央研究院所有，本公司擁有使用本項專利之專屬授權，並有權製造、使用及銷售其產品。(2)新藥開發投入經費高、時程長且未保證一定能成功，投資人應審慎評估風險謹慎投資。

1.董事會決議日期:108/03/072.股東會召開日期:108/06/063.股東會召開地點:南港軟體園區一期A棟2樓視訊會議中心(台北市南港區三重路19之 10號A棟2樓)4.召集事由:(一)報告事項： 1、民國107年度營業報告。 2、民國107年度審計委員會審查報告。 3、民國107年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告。 4、修訂本公司「董事會議事規範」案。(二)承認事項： 1、承認本公司107年度營業報告書及財務報告案。 2、承認本公司107年度虧損撥補案。(三)討論事項: 1、討論本公司「公司章程」修訂案。 2、討論本公司「董事及監察人選舉辦法」修訂及更名案。 3、討論本公司「取得或處分資產處理程序」修訂案。 4、討論解除新任董事競業禁止限制案。(四)選舉事項:本公司董事全面改選案。(五)臨時動議。5.停止過戶起始日期:108/04/086.停止過戶截止日期:108/06/067.是否已於股利分派情形公告盈虧撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈虧撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。9.其他應敘明事項:(1)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國108年03月15日起至民國108年03月25日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國108年03月25日17時前送達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。受理提案處所為醣基生醫股份有限公司財務部(地址：台北市南港區園區街3號18樓，連絡電話：02-26558059)。(2)本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間自民國108年05月07日至108年06月03日止，電子投票平台為台灣集中保管結算所股份有限公司，網址：http://www.stockvote.com.tw。

1. 董事會決議日期：108/03/072. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:108/03/073.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:吳宗益/中央研究院基因體研究中心研究員5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:因應本公司研發專業分工，借調技轉技術主要發明人之一吳宗益研究員擔任研發部執行副總。7.生效日期:108/03/078.新任者聯絡電話:02-2655-80599.其他應敘明事項:(1)本公司民國102年由中研院技轉以翁啟惠特聘研究員及吳宗益研究員為主要發明人之17項有關醣蛋白、醣疫苗、醣晶片、醣探針等系列產品專利後，即致力於將創新醣類平台技術，應用於新藥開發及與醣類相關疾病的治療和檢測。嗣後與中研院進行技轉後續的銜接與研發，累積至今已從中研院技轉超過30項醣分子相關技術專利。(2)本公司願景是成為國際領先的醣分子生技製藥公司，並藉由創新研發與專業技術的精進，開發高療效低副作用的新藥以及精確的疾病早期檢測產品。為加速技轉技術之開發與發揚光大，借調中研院醣分子領域資深專家吳宗益研究員來帶領研發，將這些技轉技術持續發展。

1.事實發生日:108/02/272.公司名稱:醣基生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司接獲美國律師事務所通知醣晶片技術平台「用於識別和顯像唾液酸酉每的細胞滲透探針」( Cell-permeable probes for identification and imaging of sialidases)已獲美國專利商標局專利核准，專利證書號:US 10,214,765 B26.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本項專利係中央研究院專屬授權，專利權屬中央研究院所有，本公司擁有使用本項專利之專屬授權，並有權製造、使用及銷售其產品。(2)新藥開發投入經費高、時程長且未保證一定能成功，投資人應審慎評估風險謹慎投資。

公告本公司董事會決議修訂第一次限制員工權利新股發行 及認股辦法部分條文1.董事會決議日期:107/12/192.預計發行價格:(1)股票興櫃掛牌日後發行：以發行當日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和為認股價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。(2)股票上市(櫃)掛牌日後發行：以發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格，認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價格。3.預計發行總額(股):普通股3,000,000股，每股面額新台幣10元。4.發行條件(含既得條件、員工未符既得條件或發生繼承之處理方式等)之決定方式:一、既得條件(1)認股權人自被授予限制員工權利新股之日起(即該次限制員工權利新股之增資基準日)屆滿二年後，下述時程仍在職，並達成本公司要求之績效條件者（績效條件：通過上市或上櫃審查），可分別達成既得條件之股份比例如下：認股權憑證授予期間 既得股數(累計) IPO後屆滿二年 100萬股 IPO後屆滿三年 200萬股 IPO後屆滿四年 300萬股如未能達到上述要求，本公司將依發行價格收買其股份並辦理註銷。(2)員工自獲配本公司給予之限制員工權利新股後，遇有違反發行辦法、信託契約、勞動契約、工作規則等情形時，就其獲配但尚未達成既得條件之限制員工權利新股，本公司有權依發行價格收買其股份並辦理註銷。二、發行股份之種類：本公司新發行之普通股。三、員工未符既得條件或發生繼承時，應依本辦法第五條第四項至第六項辦理。5.員工之資格條件:(1)以限制員工權利新股授予日當日在職之本公司全職員工為限。(2)得獲配限制員工權利新股之員工及其得獲配之數量，將參酌職級、工作績效、整體貢獻、特殊功績、年資、發展潛力或其他管理上需參考之條件等因素，由董事長核定後提報董事會同意，惟具經理人身份者應先經薪資報酬委員會同意。(3)本公司給予單一員工依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計得認購股數，加計累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。但經主管機關專案核准者，單一員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數，得不受前開比例之限制。6.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:本公司為吸引及留任公司所需之人才，並激勵員工長期服務意願，提高員工對公司向心力及歸屬感，以共創公司及股東之利益。7.可能費用化之金額:每股發行價格以本辦法(五)發行條件之決定方式計算，若全數達成既得條件，設算估計可能費用化金額約為新臺幣0元。8.對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項:若依本公司流通在外股數180,720仟股計算，對107至109年度每股盈餘影響分別均為0元。對本公司未來年度每股盈餘之稀釋情形尚屬有限，對現有股東權益亦應無重大影響。9.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:(1)不得將該限制員工權利新股出售、質押、設定、轉讓或贈與他人，亦不得作其他方式之處分。(2)不得參與配股、配息。(3)與本公司普通股具相同之股東會表決權及選舉權。10.其他重要約定事項（含股票信託保管等）:本公司發行之限制員工權利新股，以股票信託保管之方式辦理。11.其他應敘明事項:一、本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意需取得股東會特別決議許可，並報經主管機關核准後生效，發行前修正時亦同。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發行。二、本公司發行之限制員工權利新股，以股票信託保管之方式辦理。採股票信託保管時，員工於取得限制員工權利新股認購權利時，即視為已同意授權本公司代理員工簽訂、修訂信託有關合約，限制員工權利新股交付信託期間應由本公司全權代理員工與股票信託機構進行(包括但不限於)信託契約之商議、簽署、修訂、展延、解除、終止，及信託財產之交付、 運用及處分指示。三、自無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止，此期間達成既得條件之員工，其解除限制之股票仍未享有盈餘分配權。四、本辦法於股東會決議之日起一年內一次或分次申報辦理，並自主管機關申報生效通知到達之日起一年內一次或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。五、本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。六、本辦法依主管機關要求修訂部分文字，並於107/12/19經董事會追認。