鑫品生醫科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:107/09/102.契約或承諾相對人:日本tella株式會社3.與公司關係:無4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):107/09/10~110/09/095.主要內容(解除者不適用): 本公司取得日本tella樹突細胞、自然殺手細胞 NK及T細胞擴增製備技術在台灣地區 的獨家專利授權。6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):結合台日的技術與經驗，快速提升免疫細胞 治療能力。8.具體目的(解除者不適用):因應台灣開放使用自體免疫細胞治療各種癌症並納入常規治 療，結合台日的技術與經驗，讓台灣癌症患者享有最完整的技術與醫療服務。9.其他應敘明事項:tella株式會社為東京上市公司(股票代號2191)，成立於2004年， 專注開發免疫細胞癌症治療技術，應用於 20 多種癌症，特別是胰臟癌、大腸癌、 肺癌、乳癌及卵巢癌等，亦有許多臨床試驗結果發表於國際期刊。

1.股東會日期:107/06/052.重要決議事項:一、承認一○六年度營業報告書及財務報表案二、承認一○六年度虧損撥補案三、通過「公司章程」修訂案四、通過「董事及監察人選任程序」修訂案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:107/04/242.法人名稱:鑫品生醫科技(股)公司3.舊任者姓名及簡歷:鑫品生醫科技(股)公司法人董事代表人潘純勳4.新任者姓名及簡歷:鑫品生醫科技(股)公司法人董事代表人名原雅廣5.異動原因:法人董事改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/10/01~116/09/307.新任生效日期:106/10/018.其他應敘明事項:本公司之重要子公司優化日本株式會社法人董事業於106/10/01改派 代表人，本公司於本次董事會通過追認。

1. 董事會決議日期：107/04/242. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

代重要子公司優化日本株式會社公告法人董事改派法人代表 (補公告)1.發生變動日期:106/10/012.法人名稱:鑫品生醫科技(股)公司3.舊任者姓名及簡歷:鑫品生醫科技(股)公司法人董事代表人潘純勳4.新任者姓名及簡歷:鑫品生醫科技(股)公司法人董事代表人名原雅廣5.異動原因:法人董事改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:106/10/018.其他應敘明事項:本公司先補公告待下次董事會追認

1.董事會決議日期:107/03/192.股東會召開日期:107/06/053.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段97號4樓(遠雄UTOWN B 棟接待中心)4.召集事由:一、報告事項(一)一○六年度營業報告。(二)監察人審查一○六年度決算表冊報告。(三)本公司「董事會議事規則」修訂案。二、承認事項(一)一○六年度營業報告書及財務報表案。(二)一○六年度虧損撥補案。三、討論事項(一)修訂本公司「公司章程」部分條文案。(二)修訂本公司「董事及監察人選任程序」部分條文案。四、臨時動議5.停止過戶起始日期:107/04/076.停止過戶截止日期:107/06/057.其他應敘明事項:(1)本公司訂於107年3月29日起至107年4月9日17時止受理股東提案。

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/03/192.舊任者姓名及簡歷:潘純?、優化日本株式會社總經理3.新任者姓名及簡歷:名原雅廣、優化日本株式會社總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:經本公司107年3月19日董事會決議通過6.新任生效日期:107/03/197.其他應敘明事項:無

公告本公司與廣東華夏中璟基金管理有限公司簽訂合資契約(106年8月10日重訊之補充說明)1.事實發生日:106/09/142.契約或承諾相對人:廣東華夏中璟基金管理有限公司3.與公司關係:非關係人4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):106/08/10~108/08/095.主要內容(解除者不適用):(1)本公司與廣東華夏中璟基金管理公司(下稱華夏中璟公司)簽訂合資契約，雙方約定將由本公司之子公司鑫品開曼100%轉投資之鑫品澳門，與華夏中璟公司100%轉投資之中璟鑫品澳門進行業務合作，並透過換股方式由本公司及華夏中璟公司共同持有鑫品開曼及中璟鑫品澳門股權。(2)未來將由鑫品澳門負責提供技術執行並管理中璟鑫品澳門轉投資之澳門醫院(包括細胞採集儲存中心、實驗室及診所)，中璟鑫品澳門則負責銷售推廣業務。6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):無8.具體目的(解除者不適用):與華夏中璟公司建立合作夥伴關係，拓展公司業務範圍9.其他應敘明事項:依櫃買中心要求補充說明，合資契約於106年8月10日簽訂，上列主要內容尚在進行中，並非已實際執行完畢

1.事實發生日:106/08/232.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司106年現金增資總發行股數2,500,000股，每股發行價格新台幣18.5元， 總計新台幣46,250,000元，業已全數收足。(2)本公司並訂定106年8月23日為增資基準日。

1.事實發生日:106/08/232.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司106年現金增資認股繳款期限已於106/8/21截止，惟有部份原股東於繳款截止期限前，尚未繳納現金增資股款，特此催告。6.因應措施:(1)依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定，特此公告催繳。(2)謹定自106年8月24日起至106年9月25日止為股款催繳期間，尚未繳款之原股東，請於上述期間內，持原繳款書至台新銀行南松山分行及全省各分行辦理繳款事宜，逾期未繳納股款者即喪失其認購新股之權利。7.其他應敘明事項:若貴　股東有任何疑問，請洽詢本公司股務代理機構：台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部(地址：台北市中山區建國北路一段96號B1，電話：02-25048125)。

公告本公司106年度現金增資全體董事放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜1.事實發生日:106/08/212.董監事放棄認購原因:董事因整體投資策略考量3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓名 放棄認購股數 佔得認購股數之比率董事長 潘俊佑 216,258 100%4.特定人姓名及其認購股數:上述放棄認購股數部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/08/102.契約或承諾相對人:廣東華夏中璟基金管理有限公司3.與公司關係:非關係人4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):106/08/10~108/08/095.主要內容(解除者不適用):(1)本公司與廣東華夏中璟基金管理公司(下稱華夏中璟公司)簽訂合資契約，雙方約定將由本公司之子公司鑫品開曼100%轉投資之鑫品澳門，與華夏中璟公司100%轉投資之中璟鑫品澳門進行業務合作，並透過換股方式由本公司及華夏中璟公司共同持有鑫品開曼及中璟鑫品澳門股權。(2)未來將由鑫品澳門負責提供技術執行並管理中璟鑫品澳門轉投資之澳門醫院(包括細胞採集儲存中心、實驗室及診所)，中璟鑫品澳門則負責銷售推廣業務。6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):無8.具體目的(解除者不適用):與華夏中璟公司建立合作夥伴關係，拓展公司業務範圍9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/08/092.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因本公司現金增資發行新股，依據本公司「民國102年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法」調整認股價格。6.因應措施:(1)自106年8月23日起，103年4月2日發行之第一次員工認股權憑證每股認股價格由新臺 幣30.23元調整為新臺幣29.53元。(2)自106年8月23日起，103年11月24日發行之第一次員工認股權憑證每股認股價格由新 臺幣38.16元調整為新臺幣36.99元。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/08/012.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修訂本公司105年度年報第53頁從業員工105年及106年3月31日學歷分布比率6.因應措施:發布重大訊息並重新上傳修訂後年報至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議或公司決定日期:106/07/192.發行股數:2,500,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:25,000,000元5.發行價格:每股新台幣18.5元6.員工認購股數:保留發行新股總數之10%計250,000股由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股總額90%計2,250,000股由原股東按認股基準日股東名簿所載股東持股比率認購，依本公司目前普通股發行　39,597,870股計算，每仟股認購56.8212股。8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，得由股東自行在認股基準日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，員工及原股東放棄認購或認購不足及拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購之。10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行普通股之權利義務與原已發行普通股相同11.本次增資資金用途:充實營運資金12.現金增資認股基準日:106/08/0913.最後過戶日:106/08/0414.停止過戶起始日期:106/08/0515.停止過戶截止日期:106/08/0916.股款繳納期間:106/08/16~106/08/2117.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:106/08/1918.委託代收款項機構:台新國際商業銀行南松山分行19.委託存儲款項機構:台新國際商業銀行建北分行20.其他應敘明事項:本次現金增資發行新股，呈奉金融監督管理委員會106年7月18日金管證發字第　1060026565號函申報生效在案。

1.股東會日期:106/06/202.重要決議事項:一、承認一○五年度營業報告書及財務報表案二、承認一○五年度虧損撥補案三、通過「公司章程」修訂案四、通過「取得或處分資產處理程序」修訂案五、通過解除董事競業禁止之限制案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:106/06/202.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:潘俊佑3.許可從事競業行為之項目:鑫立生醫科技(股)公司董事開曼鑫品生醫科技(股)公司董事4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案票決通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:106/06/132.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):普通股2,500,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣25,000,000元6.發行價格:暫定以每股新台幣18.5元7.員工認購股數或配發金額:依公司法267條規定,保留發行新股總數之10%計250,000股由本公司員工認購。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總額90%計2,250,000股由原股東按認股基準日股東名簿所載股東持股比率認購，暫訂每仟股得認購56.8212股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，得由股東自行在認股基準日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，員工及原股東放棄認購或認購不足及拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購之。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行普通股之權利義務與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:::(1)本次現金增資發行新股案,俟主管機關核准後,另行訂定認股基準日及增資基準日(2)本次現金增資發行普通股之發行價格、發行條件、增資額度、資金用途、資金運用進度、效益及其他相關事項，如法令變更、經主管機關核定修正、或案有未盡事宜或客觀環境變更而需修正者，擬授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:106/06/132.公司名稱:鑫品生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)本公司國內第一次有擔保轉換公司債(以下簡稱[鑫品一])於106年7月14日到期，並於到期日之次日(即106年7月17日)起終止上櫃買賣。依據本公司國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法第六條規定:本公司於本轉換公司債到期時按債券面額以匯款一次償還。(2)轉換辦理程序:債權人須於停止受理轉換登記開始日(106年7月5日)之前一個營業日前(106年7月3日)，向往來券商填具「轉換公司債帳簿劃撥轉換申請書」，由交易券商向集保公司提出申請，集保公司於受理申請後送交本公司股務代理機構。上述申請送達時即生轉換之效力，且不得申請撤銷，並於送達後5個營業日內完成轉換手續，直接將普通股股票撥入原債權人之集保帳戶。(3)到期還本辦理程序:本債券採無實體發行，集保公司於終止上櫃日後第二營業日將[鑫品一]之債權人名冊送至本公司股務代理機構，以憑辦理債券到期還本作業。本公司統一於106年7月26日前以單掛號郵寄支票或匯款方式予各債權人。

1.董事會決議日期:106/03/312.股東會召開日期:106/06/203.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段97號6樓 (本公司會議室)4.召集事由:一、報告事項(一)一○五年度營業報告。(二)監察人審查一○五年度決算表冊報告。二、承認事項(一)一○五年度營業報告書及財務報表案。(二)一○五年度虧損撥補案。三、討論事項(一)修訂本公司「公司章程」部分條文案。(二)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。(三)解除董事之競業禁止限制案。四、臨時動議5.停止過戶起始日期:106/04/226.停止過戶截止日期:106/06/207.其他應敘明事項:(1)本公司國內第一次有擔保轉換公司債及員工認股權亦於106年4月22日 至106年6月20日止停止受理轉換申請。(2)訂於106年4月14日起至106年4月24日17時止受理股東提案。