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1.事實發生日:114/05/02
2.發生緣由:
(一)因上次董次會決議發行114年度員工認股股數總數已超過公司章程規定總數。
(二)擬修訂本次員工認股權股數由原1,500單位改為1,300單位，每單位認股權憑證得
認購股數為1,000股。因認股權行使而須發行之普通股新股總數由原1,500,000股改為
1,300,000股，其餘辦法不變。
(三)於主管機關申報生效通知到達之日起二年內，得視實際需求，一次或分次發行，
實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。
3.因應措施:原114/3/7決議發行員工認股權憑證之發行總數由原1,500單位修改為1,300
單位。
4.其他應敘明事項:無。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日:114/05/02
2.發生緣由:
本公司股務原委由宏遠證券股份有限公司股務代理部代理，自114年9月1日起，改委由
華南永昌綜合證券股份有限公司股務代理部代理。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
凡本公司股東自114年9月1日起洽辦股票過戶、領息或領股、變更地址、股票辦理掛失
、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬請駕臨或郵寄至
華南永昌綜合證券股份有限公司股務代理部辦理。
營業地址及聯絡電話等相關資訊詳列如后：
地址:台北市松山區民生東路四段54號4樓
電話:(02)2718-6425
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.董事會通過日期(事實發生日):114/05/01
2.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
3.舊任簽證會計師姓名1:
林柏全
4.舊任簽證會計師姓名2:
王菘澤
5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
6.新任簽證會計師姓名1:
馮敏娟
7.新任簽證會計師姓名2:
林柏全
8.變更會計師之原因:
因會計師事務所內部調整，本公司自民國114年第二季起財務報告簽證會計師由林柏全、
王菘澤會計師更換為馮敏娟、林柏全會計師。
9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任
或不再繼續接受委任:
不適用
10.公司通知或接獲通知終止之日期:114/04/10
11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內
部控制重大改進事項之建議:
無
12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每
一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事
項之書面意見):
不適用
13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議
事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸
入詢問事項及結果):
不適用
14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不
同意見之情事)充分回答:
不適用
15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則
重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或
證券價格有重大影響之事項):
無
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日:114/04/24
2.公司名稱:安基生技新藥股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司。
4.相互持股比例:不適用。
5.發生緣由:本公司於114年04月24日簽署「授權終止與計畫轉移協議」，並已於同日
發布重大訊息，且部分財務條件，依據本協議之保密條款，雙方約定不予揭露。惟
Avenue為因應美國證券監管機關之要求，經徵詢其證券律師後，確認須於美東時間
04月30日上傳8K報告中揭露本協議之財務條件。為避免雙方資訊不對稱，故本公司
發布本補充聲明，同步揭露財務條件如下：
公司除已公告之簽約金200萬美元及500萬美元開發里程碑金外，將視AJ201藥品授權
及商業化進度，分階段支付銷售里程碑金、銷售權利金及再授權金如下：
(1)自AJ201藥品上市銷售後，就Avenue原授權區域範圍內所支付銷售里程碑金最多
不超過1700萬美元；
(2)自AJ201藥品上市銷售起，就Avenue原授權區域範圍內，本公司自新授權夥伴收受
銷售權利金後，始支付Avenue1.75%之銷售權利金；
(3)自本公司與新授權合作夥伴簽署授權契約起，本公司自新授權合作夥伴收受簽約金
或里程碑金等金額後，始支付Avenue15%之再授權金，惟支付總額最多不超過750萬
美元，最少不低於400萬美元。
另外，Avenue依約將以1美元之金額購回本公司所持有Avenue之股權，並依約承擔部分
本公司因處理禁制令聲請答辯程序所支付之律師費20萬美元。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本協議簽署後，Avenue已撤回仲裁請求，雙方並已拋棄對他方所有訴訟及仲裁之
請求權，且維持善意合作關係。
(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨
風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.股東會日期:114/04/30
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認113年度盈餘分派案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂「公司章程」部份條文案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認113年度營業報告書暨財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項: 通過辦理私募現金增資發行新股案。
7.其他應敘明事項:無。
1.事實發生日:114/04/29
2.發生緣由:
(1)本公司於民國114年4月15日股東常會決議通過停止股票公開發行。
(2)本公司依規定向金融監督管理委員會(以下簡稱「金管會」)
申請停止有價證券公開發行，業經金管會金管證發字第1140340847號函核准在案，
自民國114年4月29日起停止公開發行。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。
1.事實發生日:114/04/30
2.發生緣由:本公司因董事會無法選出常務董事,致無法選出董事長,故無法公告113年度
財務報告
3.因應措施:持續召開董事會
4.其他應敘明事項:無
公告本公司113年度財務報告，經簽證會計師出具無保留意見加繼續經營有關之重大不確定性之查核報告
1.事實發生日:114/04/30
2.發生緣由:
能海電能科技股份有限公司 公鑒：
查核意見
能海電能科技股份有限公司民國113年及112年12月31日之資產負債表，暨民國113
及112年1月1日至12月31日之綜合損益表、權益變動表、現金流量表，以及財務報表附
註(包括重大會計政策彙總)，業經本會計師查核竣事。
依本會計師之意見，上開財務報表在所有重大方面係依照證券發行人財務報告編製
準則編製，足以允當表達能海電能科技股份有限公司民國113年及112年12月31日之財務
狀況，暨民國113及112年1月1日至12月31日之財務績效及現金流量。
查核意見之基礎
本會計師係依照會計師查核簽證財務報表規則及審計準則執行查核工作。本會計師
於該等準則下之責任將於會計師查核財務報表之責任段進一步說明。本會計師所隸屬事
務所受獨立性規範之人員已依會計師職業道德規範，與能海電能科技股份有限公司保持
超然獨立，並履行該規範之其他責任。基於本會計師之查核結果及其他會計師之查核報
告，本會計師相信已取得足夠及適切之查核證據，以作為表示查核意見之基礎。
繼續經營有關之重大不確定性
如財務報表附註四所述，能海電能科技股份有限公司民國113年1月1日至12月31日
之淨損失為新台幣(以下同)68,526仟元，且民國113年12月31日之待彌補虧損為新台幣
428,872仟元，已超過實收股本新台幣412,559仟元。該等情況顯示能海電能科技股份有
限公司繼續經營之能力存在重大不確定性，管理階層已於財務報表附註四述明所採行之
具體因應對策，本會計師未因此修正查核意見。
管理階層與治理單位對財務報表之責任
管理階層之責任係依照證券發行人財務報告編製準則編製允當表達之財務報表，且
維持與財務報表編製有關之必要內部控制，以確保財務報表未存有導因於舞弊或錯誤之
重大不實表達。
於編製財務報表時，管理階層之責任亦包括評估能海電能科技股份有限公司繼續經
營之能力、相關事項之揭露，以及繼續經營會計基礎之採用，除非管理階層意圖清算能
海電能科技股份有限公司或停止營業，或除清算或停業外別無實際可行之其他方案。
能海電能科技股份有限公司之治理單位(含審計委員會)負有監督財務報導流程之責
任。
會計師查核財務報表之責任
本會計師查核財務報表之目的，係對財務報表整體是否存有導因於舞弊或錯誤之重
大不實表達取得合理確信，並出具查核報告。合理確信係高度確信，惟依照審計準則執
行之。
於編製財務報表時，管理階層之責任亦包括評估能海電能科技股份有限公司繼續經
營之能力、相關事項之揭露，以及繼續經營會計基礎之採用，除非管理階層意圖清算能
海電能科技股份有限公司或停止營業，或除清算或停業外別無實際可行之其他方案。
能海電能科技股份有限公司之治理單位(含審計委員會)負有監督財務報導流程之責
任。
會計師查核財務報表之責任
本會計師查核財務報表之目的，係對財務報表整體是否存有導因於舞弊或錯誤之重
大不實表達取得合理確信，並出具查核報告。合理確信係高度確信，惟依照審計準則執
行之查核工作無法保證必能偵出財務報表存有之重大不實表達。不實表達可能導因於舞
弊或錯誤。如不實表達之個別金額或彙總數可合理預期將影響財務報表使用者所作之經
濟決策，則被認為具有重大性。
本會計師依照審計準則查核時，運用專業判斷及專業懷疑。本會計師亦執行下列工
作：
1.辨認並評估財務報表導因於舞弊或錯誤之重大不實表達風險；對所評估之風險設計
及執行適當之因應對策；並取得足夠及適切之查核證據以作為查核意見之基礎。因
舞弊可能涉及共謀、偽造、故意遺漏、不實聲明或踰越內部控制，故未偵出導因於
舞弊之重大不實表達之風險高於導因於錯誤者。
2.對與查核攸關之內部控制取得必要之瞭解，以設計當時情況下適當之查核程序，惟
其目的非對能海電能科技股份有限公司內部控制之有效性表示意見。
3.評估管理階層所採用會計政策之適當性，及其所作會計估計與相關揭露之合理性。
4.依據所取得之查核證據，對管理階層採用繼續經營會計基礎之適當性，以及使能海
電能科技股份有限公司繼續經營之能力可能產生重大疑慮之事件或情況是否存在重
大不確定性，作出結論。本會計師若認為該等事件或情況存在重大不確定性，則須
於查核報告中提醒財務報表使用者注意財務報表之相關揭露，或於該等揭露係屬不
適當時修正查核意見。本會計師之結論係以截至查核報告日所取得之查核證據為基
礎。惟未來事件或情況可能導致能海電能科技股份有限公司不再具有繼續經營之能
力。
5.評估財務報表(包括相關附註)之整體表達、結構及內容，以及財務報表是否允當表
達相關交易及事件。
6.對於能海電能科技股份有限公司內組成個體之財務資訊取得足夠及適切之查核證據
，以對財務報表表示意見。本會計師負責查核案件之指導、監督及執行，並負責形
成能海電能科技股份有限公司查核意見。
本會計師與治理單位溝通之事項，包括所規劃之查核範圍及時間，以及重大查核發
現(包括於查核過程中所辨認之內部控制顯著缺失)。
會計師事務所名稱:碩品聯合會計師事務所
簽證會計師姓名及核准簽證文號1:會計師謝霈蓁 金管證審字第1120359880號
簽證會計師姓名及核准簽證文號2:會計師張寶元 金管證審字第1120359880號
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。
公告本公司114年3月份自結財務報表之負債比率、流動比率及速動比率暨銀行可使用融資額度情形及未來三個月現金收支情形。
1.事實發生日:114/04/30
2.發生緣由:依照櫃買中心證櫃審字第1060027435號函辦理
3.財務資訊年度月份:114年3月
4.自結流動比率:258.53%
5.自結速動比率:155.74%
6.自結負債比率:41.76%
7.因應措施:依主管機關規定公告。
8.其他應敘明事項:
(1)銀行可使用融資額度情形 (單位：仟元)
---------------------------------------------------------
項目/月份 114年04月 114年05月 114年06月
---------------------------------------------------------
融資額度 328,285 328,069 327,852
已用額度 178,285 178,069 177,852
額度餘額 150,000 150,000 150,000
---------------------------------------------------------
(2)114/3月底之未來三個月之現金收支情形 (單位：新台幣仟元)
---------------------------------------------------------
項目/月份 114年04月 114年05月 114年06月
---------------------------------------------------------
期初金額 259,265 225,874 192,347
現金收入 65,982 50,283 86,330
現金支出 99,373 83,810 76,863
期末餘額 225,874 192,347 201,814
----------------------------------------------------------
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:會計主管
2.發生變動日期:114/04/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳雅貞／本公司會計主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:林盈秀／本公司行政財務處副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:114/05/01
8.其他應敘明事項:會計主管於114年5月1日起由林盈秀暫代，新任會計主管待董事會
通過正式任命後另行公告
1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/04/29
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/01/01~113/12/31
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請股票上櫃作業需求
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/04/29
5.意見類型:無保留意見。
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無
1.事實發生日:114/04/30
2.發生緣由:證券櫃檯買賣中心之證櫃審字第1080100987號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/03
4.自結流動比率:152.80%
5.自結速動比率:54.60%
6.自結負債比率:71.85%
7.因應措施:上傳於公開資訊觀測站。
8.其他應敘明事項:無。
1.董事會決議日期:114/04/30
2.股東會召開日期:114/06/11
3.股東會召開地點:台北市信義區松德路72號B1本公司會議室
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)本公司113年度營業報告書。
(2)本公司113年度審計委員會審查報告。
(3)本公司113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
(4)訂定本公司「誠信經營守則」。(增列議案)
(5)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。(增列議案)
(6)訂定本公司「道德行為準則」。(增列議案)
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司113年度營業報告書及財務報表案。
(2)本公司113年度盈餘分配案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)修訂本公司「公司章程」部分條文案。
(2)辦理初次上櫃現金增資提撥公開承銷，原股東全數放棄優先認購權利案。
(3)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:114/04/13
12.停止過戶截止日期:114/06/11
13.其他應敘明事項:
(1)受理股東提案期間為114年4月1日起至114年4月10日止每日上午9時至下午5時。
受理處所：鑫囍創業股份有限公司財務部，地址為台北市信義區松德路74號6樓。
(2)本次股東常會股東得以電子方式行使表決權，行使方法將依規定載明於股東會
召集通知，其有關股東之出席及表決悉依公司法及有關之法定規定辦理。
1.事實發生日:114/04/30
2.公司名稱:路迦生醫股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:櫃買中心於110年8月23日證櫃審字第1100062664號函辦理。
(1)預估未來三個月現金收支情形 (單位：仟元)
項目/月份 114年04月 114年05月 114年06月
--------------------------------------------------------------
期初餘額 30,056 35,990 27,686
現金流入 26,763 13,439 18,129
現金流出 20,829 21,743 21,637
期末餘額 35,990 27,686 24,178
(2)本公司114年截至03月底止銀行可使用融資額度情形 (單位：仟元)
項目 幣別 融資額度 已用額度 未使用額度
--------------------------------------------------------------
長期借款 NTD 49,467 49,467 0
中期借款 NTD 17,596 17,596 0
短期借款 NTD 204,500 0 204,500
6.因應措施:依主管機關規定公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:營運長
2.發生變動日期:114/04/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
王若婷/營運長/曾任 騰訊控股有限公司旗下天美工作室 IP構建負責人
4.新任者姓名、級職及簡歷:
無
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/04/30
8.其他應敘明事項:無
1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/04/30
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/01/01~113/12/31
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:依興櫃股票審查準則辦理。
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/04/30
5.意見類型:無保留意見
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。
更正本公司103年第二季至113年第四季之個體及合併財務報告暨本公司董事會通過更正113年度盈餘分派及員工酬勞、董事酬勞建議案
1.事實發生日:114/04/30
2.發生緣由:依金融監督管理委員會102年5月15日金管銀法第10200070270號令，本公司
中正大樓售後租回租期延長，調整減少已認列出售利益，更正103年第二季至113年
第四季之個體及合併財務報告，暨董事會通過更正113年度盈餘分派及員工酬勞、董事
酬勞建議案。
3.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息並更(補)正「103年第二季至113年第四季
個體及合併財務報告」、113年度董事會決議「員工酬勞及董事酬勞申報」及113年度
董事會決議「股利分派情形」。
4.其他應敘明事項:
(1)103年第二季至113年第四季個體及合併財務報告更(補)正內容及項目詳公開資訊觀
測站財務報告更(補)正查詢作業。
(2)113年度財務報告更正後本期稅後淨利減少161,172元，爰更正員工酬勞及董事酬勞
提撥金額，其中更正後員工酬勞金額38,956,770元較更正前38,959,993元減少3,223
元；更正後董事酬勞金額19,478,385元較更正前19,479,997元減少1,612元；113年
盈餘分派表其中法定盈餘公積提列數更正後減少519,779元，期末未分配盈餘更正後
減少1,212,820元。
1.事實發生日:114/04/30
2.公司名稱:立弘生化科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:更正本公司114年股東會各項議案參考資料
6.更正資訊項目/報表名稱:股東會各項議案參考資料
7.更正前金額/內容/頁次:
(1)報告事項:第三案，本公司113年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告
本公司113年度獲利新台幣16,862,512元(即稅前利益扣除分派員工及董事酬勞前
之利益)，3%員工酬勞，新台幣505,875元及以現金方式分派3%董事酬勞，
新台幣505,875元
(2)討論事項：無
8.更正後金額/內容/頁次:
(1)報告事項:第三案，本公司113年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告
本公司113年度獲利新台幣131,432,761元(即稅前利益扣除分派員工及董事酬勞前
之利益)，3%員工酬勞，新台幣3,942,983元及以現金方式分派1.5%董事酬勞，
新台幣1,971,491元
(2)討論事項：第一案，修訂「公司章程」案
9.因應措施:重新上傳股東會各項議案參考資料
10.其他應敘明事項:無
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
公告本公司114年3月份自結合併財務報告之負債比率、流動比率及速動比率
1.事實發生日:114/04/30
2.發生緣由:依櫃買中心112年9月7日證櫃審字第1120101469號函辦理。
3.財務資訊年度月份:114/03
4.自結流動比率:223.51%
5.自結速動比率:178.32%
6.自結負債比率:93.39%
7.因應措施:於每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、
流動比率及速動比率。
8.其他應敘明事項:無。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:財務主管暨會計主管
2.發生變動日期:114/04/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
(1)財務主管:金安嘉/本公司財會處處長/東台精機(股)公司財會主管
(2)會計主管:金安嘉/本公司財會處處長/東台精機(股)公司財會主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:
(1)財務主管:遺缺待補
(2)會計主管:遺缺待補
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:114/04/30
8.其他應敘明事項:財務主管暨會計主管職務暫由財會處邱浩哲副理代理，
新任財務主管暨會計主管待近期董事會通過後另行公告。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
