亞洲基因科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會決議日:110/07/012.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)呂萬賢董事(2)曾慶豐董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目4.許可從事競業行為之期間:110/07/01~113/06/305.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東，無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/06/242.發生緣由:(1)依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定辦理， 於股款開始收取前與代收及專戶存儲價款行庫，分別訂立委託代收價款合約 書及委託存儲價股合約書，且於訂約之日起二日內，將訂約行庫名稱、訂約 日期等相關資訊予以公告。(2)訂約日期:110/06/24(3)委託代收股款機構:元大商業銀行股份有限公司永康分行。(4)委託存儲股款機構:國泰世華銀行善化分行。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議變更110年股東常會召開日期及地點(依金管會公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」辦理)1.事實發生日:110/06/032.發生緣由:依據金管會公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」辦理股東會展延事宜3.因應措施:(1)董事會決議日期:110/06/03(2)股東會召開日期:110/07/01(3)股東會召開時間:上午10時正(4)股東會召開地點:台南市新市區南科三路26號2樓(南科園區公會會議室)(5)股東會召集事由:請查閱公開資訊觀測站股東會電子書。4.其他應敘明事項:若日後因新冠疫情影響而需延期召開或其他未盡事宜，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:110/05/212.發生緣由:因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」停止召開原定股東會3.因應措施:本公司停止召開原訂110年6月21日股東常會,並延至110年7月1日至8月31日期間擇期召開,召開日期將於董事會決議通過後,另行公告之4.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):97/12/152.舊會計師事務所名稱:安侯建業會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:方惠玲4.舊任簽證會計師姓名2:陳惠媛5.新會計師事務所名稱:正風聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:吳欣亮7.新任簽證會計師姓名2:不適用8.變更會計師之原因:基於本公司內部經營考量9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:本公司主動不再繼續委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:97/12/2911.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:97/12/152.發生緣由:97/12/15第三屆第七次臨時董事會全體出席董事通過撤銷公開發行公司3.因應措施:預計98/01/15召開98年股東臨時會，股東臨時會通過後，即函行政院金融監督管理委員會證券期貨局申請撤銷公開發行公司4.其他應敘明事項:待行政院金融監督管理委員會證券期貨局回函通過後即撤銷公開發行

1.事實發生日:97/11/212.發生緣由:(一)依據本公司97年11月21日董事會決議辦理。(二)因市場低迷，預期募足股款可能性低，本公司擬撤銷經證期局於97年9月10日核准，核准文號為金管證一字第0970044530號函之現金增資延長繳款期間案。並向主管機關辦理本次現金增資撤銷申請。(三)並於接獲證期局核准撤銷通知之日起十日內，依法加算利息返還該已繳納股款股東之價款。計算公式如下：(1)認購股款×【1＋(繳款日∼實際退款日(註一))之天數×2.140% (註二)/365】註一：實際退款日於接獲證期局核准撤銷通知之日起十日內辦理。註二：定期存款年利率2.140%，係依97年11月21日之郵政儲金一年期定期存款利率。(2)以掛號郵寄支票方式返還已繳納之股款。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:97/11/142.舊任者姓名及簡歷:徐宇瓊3.新任者姓名及簡歷:無4.異動原因:因個人公務繁忙，辭去本公司監察人一職5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:95/01/20~98/01/197.新任生效日期:不適用8.同任期董事變動比率:監察人變動1/39.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:97/10/312.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:吳淑慧/亞洲基因科技股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:周錦生/亞洲基因科技股份有限公司總經理5.異動原因:原任吳董事長請辭，經董事會決議通過6.新任生效日期:97/10/317.其他應敘明事項:原任董事長吳淑慧女士仍擔任本公司董事，新任董事長周錦生先生兼任總經理

公告本公司97年上半年度財務報表依財務會計準則公報評估認列資產減損損失12,000仟元。1.事實發生日:97/08/272.發生緣由:依財務會計準則公報第35號「資產減損之會計處理準則」規定辦理資產減損評估。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:本資產評估減損損失，不涉及現金流量，對公司資金無重大影響。

1.事實發生日:97/09/172.發生緣由:因客觀環境變更之影響致未能達成原訂增資目標，本公司業經董事會決議通過將本次現金增資發行價格，由15元調降為10元，並預計延長繳款期間，業經行政院金融監督管理委員會九十七年九月十日金管證一字第0970044530號函核准延長繳款期間在案。3.因應措施:一、本公司九十七年度現金增資發行普通股乙案，衡量當前投資環境，為順利募集本次資金，本公司董事會巳於九十七年八月十六日決議通過將本次現金增資發行價格，由15元調降為10元，並延長繳款期間。二、為確保員工及原股東或認股人之權益，本公司訂定相關補償方案如後：本公司承諾本次擬申請現金增資延期暨變更現金增資金額募集作業，如有股東已繳股款，因本公司現金增資延期暨變更現金增資金額之事宜，本公司願於到期之時將已繳款之股東所繳股款並按郵政儲金一年期定期存款利率加計利息返還原股東。三、對於已繳款之股東、員工，本公司將加計利息退還其所繳納之全數股款，計算公式如下：認購股款×【1＋(繳款日∼實際退款日(註一))之天數×2.710% (註二)/365】註一：實際退款日暫定為97年9月19日。註二：定期存款年利率2.710%，係依97年9月12日之郵政儲金一年期定期存款利率。四、有關修訂後現金增資案所需之認股繳款通知書，將重新寄發原股東及員工。修訂後現金增資案本公司之承諾書:亞洲基因科技股份有限公司民國九十七年度現金增資發行普通股募集作業，應於民國九十七年八月二十六日前募集完畢並收足款項，因客觀環境變更影響無法收足股款，擬申請變更現金增資金額並延長繳款期限。今承諾本次現金增資若無法完成時，亞洲基因科技股份有限公司願將已繳款之股東所繳股款加計利息返還股東。如因本公司此次發行價格調降並延長繳款期限，致員工及原股東或認股人經提出合理及具體理由主張其權利受損部份，本人願負賠償責任。此致行政院金融監督管理委員會證券期貨局亞洲基因科技股份有限公司負責人：吳 淑 慧4.其他應敘明事項:原股東及員工最後繳款期限自中華民國97年9月25日起至中華民國97年10月9日止。

1.事實發生日:97/08/272.發生緣由:因客觀環境變更之影響致未能達成原訂增資目標，本公司業經董事會決議通過將本次現金增資發行價格，由15元調降為10元，並預計延長繳款期間至九十七年十一月二十四日止。3.因應措施:一、本公司九十七年度現金增資發行普通股乙案，衡量當前投資環境，為順利募集本次資金，本公司董事會巳於九十七年八月十六日決議通過將本次現金增資發行價格，由15元調降為10元，並延長繳款期間至九十七年十一月二十四日止。二、為確保員工及原股東或認股人之權益，本公司訂定相關補償方案如後：本公司承諾本次申請現金增資延期暨變更現金增資金額募集作業，已繳股款之股東，本公司願於到期之時將已繳款之股東所繳股款按郵政儲金一年期定期存款利率加計利息返還原股東。三、對於已繳款之股東、員工，本公司將加計利息退還其所繳納之全數股款，計算公式如下：認購股款×【1＋(繳款日∼實際退款日(註一))之天數×2.710% (註二)/365】註一：實際退款日暫定為97年9月5日。註二：定期存款年利率2.710%，係依97年8月27日之郵政儲金一年期定期存款利率。四、有關修訂後現金增資案所需之認股繳款通知書，將重新寄發原股東及員工。4.其他應敘明事項: 本次延長繳款期間之繳款通知書俟主管機關核准延長後寄發，屆時再另行公告。

本公司董事會通過變更九十七年度現金增資之實際發行價格、發行總額暨延長繳款期間1.事實發生日:97/08/162.發生緣由:原計畫申報生效或申請核准之日期:97/06/123.因應措施:變動原因:本次關於現金增資之發行條件、發行股數、發行金額暨其他相關事項如經主管機關修正或為因應客觀環境變更時已於九十七年六月十三日第三屆第二次董事會決議授權董事長全權處理。本次現金增資發行普通股新股5,000,000股，原暫定發行價格為每股新台幣15元整，擬調降本次現金增資發行價格為每股新台幣10元整，並申請延長募集期間三個月(原計畫申報生效或申請核准之日期:97/06/12)，俟呈奉主管機關核備後依規定程序辦理。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:97/06/232.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第九條第一項第二款辦理公告3.因應措施:(1)訂約日期：97/06/23(2)委託代收股款行庫：第一商業銀行南科園區分行及全省分行(3)委託存儲專戶行庫：第一商業銀行新化分行4.其他應敘明事項:無

公告本公司與泰國NanoASIA及i+MED公司簽訂合作意向書 (Letter of intent)1.事實發生日:97/03/072.契約相對人:NanoASIA及i+MED公司3.與公司關係:無4.契約起迄日期(或解除日期):97/03/07~97/06/075.主要內容(解除者不適用):本公司與泰國NanoASIA及i+MED公司簽訂合作意向書，雙方將就肺結核產品及多目標檢測之液態晶片技術平台產品進行合作。6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):預估本合作意向書之簽訂，對於本公司之財務、業務將有正面之展望，未來亞洲基因在泰國市場商機無限。8.具體目的(解除者不適用):i+MED公司在泰國生物科技產業居領導地位，自有GMP廠房，並代理多項國外醫療生技產品，包括醫療用品、藥物檢測、傳染疾病檢測以及妊娠檢測等；泰國每年約有10萬個肺結核新增案例，急須快速、準確、方便又經濟的檢測方法，此次NanoASIA公司董事長亦為創辦人William W.Porter,Jr.先生代表兩家公司來台與亞洲基因洽談合作，搶攻泰國肺結核等市場。9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:96/12/072.契約相對人:Jenobio3.與公司關係:無4.契約起迄日期(或解除日期):96/12/07~97/03/075.主要內容(解除者不適用):本公司與韓國Jenobio公司簽訂合作意向書，預計三個月內進一步簽訂ODM合約，雙方將共同開發牛結核檢驗試劑。6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):預估本合作意向書之簽訂，對於本公司之財務、業務將有正面之展望，未來亞洲基因在韓國市場商機無限。8.具體目的(解除者不適用):Jenobio公司是在11月曼谷BioAsia 2007國際生物科技大展中，主動接觸亞洲基因進行商業媒合洽談，打算將亞洲基因科技引進韓國，除了看好韓國牛結核檢測市場商機外，也希望協助韓國政府有效控制牛結核，雙方達成合作模式與共同開發多種動物檢測試劑市場之共識。9.其他應敘明事項:無

公告本公司通過美國發明專利（專利名稱Methods, kits and assay system for detecting drug-resistant Mycobacterium tuberculosis）1.專利、商標、著作或其他智慧財產權之內容:抗藥性結核分枝桿菌之檢驗試劑及檢測系統。2.專利、商標、著作或其他智慧財產權之取得日期:96/10/023.取得專利、商標、著作或其他智慧財產權之成本:不適用。4.其他應敘明事項:為本公司取得之第五個發明專利。

公告本公司通過美國發明專利（專利名稱One-Tube Nested PCR for Detecting Mycobacterium tuberculosis） 1.專利、商標、著作或其他智慧財產權之內容:結核分支桿菌之單管巢狀式聚合酵素連鎖反應檢驗方法。2.專利、商標、著作或其他智慧財產權之取得日期:96/09/033.取得專利、商標、著作或其他智慧財產權之成本:不適用。4.其他應敘明事項:為本公司取得之第四個發明專利。

1.事實發生日:96/05/282.契約相對人:世基生物醫學股份有限公司3.與公司關係:無4.契約起迄日期(或解除日期):96/05/28~97/06/305.主要內容(解除者不適用):藉由本OEM契約及GMP申請認證代理合約強化亞洲基因核酸相關產品代工能力，跨足藥物監測診斷試劑領域6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):擴展本公司業務、增加營業收入、提高獲利8.具體目的(解除者不適用):亞洲基因為世基生醫代工基因藥理學檢驗試劑並申請GMP認證9.其他應敘明事項:本合約預定試量產三批並申請GMP認證

1.事實發生日:96/04/242.契約相對人:ALVitae Pharmaceuticals Inc.3.與公司關係:無4.契約起迄日期(或解除日期):96/04/24~97/04/235.主要內容(解除者不適用):亞洲基因為ALVitae公司設計製造TB試劑及銷售在東南亞6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):擴展本公司業務,增加營業收入,提高獲利8.具體目的(解除者不適用):藉由本ODM契約將亞洲基因產品及科技國際化9.其他應敘明事項:本合約預定銷售量每年約為1,059,588劑