鋰科科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

代子公司「萬得科技股份有限公司」公告，依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第二款及第一項第三款公告1.事實發生日:102/04/292.公開發行公司及其子公司資金貸與他人之餘額達該公開發行公司最近期財務報表淨值百分之二十以上者:(1)接受資金貸與之公司名稱:萬海電源(煙台)有限公司(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%投資之子公司「萬得科技股份有限公司」間接投資之孫公司(3)資金貸與之限額(仟元):353682(4)迄事實發生日為止資金貸與餘額(仟元):101465(5)迄事實發生日為止資金貸與原因:本次新增係因會計師依財團法人中華民國會計研究發展基金會93.7.9基秘字第167號函，將本公司對其應收帳款轉列資金貸與「其他應收款」後達公告標準。(1)接受資金貸與之公司名稱:佳揚能源科技(深圳)有限公司(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%間接投資之孫公司(3)資金貸與之限額(仟元):128856(4)迄事實發生日為止資金貸與餘額(仟元):35965(5)迄事實發生日為止資金貸與原因:本次新增係因會計師依財團法人中華民國會計研究發展基金會93.7.9基秘字第167號函，將本公司對其應收帳款轉列資金貸與「其他應收款」後達公告標準。(1)接受資金貸與之公司名稱:LICO JAPAN CORPORATION(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%間接投資之子公司(3)資金貸與之限額(仟元):128856(4)迄事實發生日為止資金貸與餘額(仟元):3152(5)迄事實發生日為止資金貸與原因:營運資金需求(1)接受資金貸與之公司名稱:LICO USA CORPORATION(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%間接投資之子公司(3)資金貸與之限額(仟元):128856(4)迄事實發生日為止資金貸與餘額(仟元):4169(5)迄事實發生日為止資金貸與原因:營運資金需求3.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):1447514.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:44.935.公司貸與他人資金之來源:金融機構、母公司6.其他應敘明事項:1.最近期財務報表係101年度財報2.資金貸與限額係依母公司及子公司「資金貸與他人作業程序」所訂定。

1.董事會決議日期或發生變動日期:102/03/182.舊任者姓名及簡歷:於貽勳/董事長兼總經理3.新任者姓名及簡歷:潘忠宏/總經理、美國威斯康辛大學機械工程與自動控制博士4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:原於貽勳董事長兼任總經理，現免兼任6.新任生效日期:102/03/187.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報101年12月18日B3版部份新聞內容2.報導日期:101/12/183.報導內容:摘錄媒體報導「興櫃鋰動力電芯鋰科(3301)昨(17)日宣布與日本精工電子有限公司(Seiko Instruments Inc.)簽訂............將使用在醫療保健應用。」 4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該項合約中，鋰科負責電池材料研發、電池設計與生產製造，日本精工公司負責協助先進電池技術研發、生產設備的開發、品質上的監督 控管以及品牌行銷。而雙方的合作生產小容量聚合物電池，將使用在全球性的IT產業、 醫療產業及保健產業，特此聲明。 6.因應措施:發佈重大訊息說明7.其他應敘明事項:無

本公司董事會通過以其他應收帳款轉增資大陸子公司萬海電源(煙台)有限公司美金350萬元整1.事實發生日:101/11/302.本次新增（減少）投資方式:透過第三地轉投資大陸3.交易數量、每單位價格及交易總金額:USD350萬元4.大陸被投資公司之公司名稱:萬海電源(煙台)有限公司5.前開大陸被投資公司之實收資本額:USD1222萬元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:USD350萬元(本次增資將於經濟部核准本公司設立營運總部， 並向經濟部投審會申請核准後，開始進行)7.前開大陸被投資公司主要營業項目:電池芯製造及銷售8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:無保留意見9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:RMB2,338,485元10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:RMB(28,914,030)元11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:USD1222萬元12.交易相對人及其與公司之關係:為本公司轉投資之孫公司13.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用14.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用15.處分利益（或損失）:不適用16.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:其他應收款美金3,500,000元(約新台幣101,885仟元)17.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:董事會18.經紀人:不適用19.取得或處分之具體目的:增加長期投資20.本次交易表示異議董事之意見:無21.本次交易為關係人交易:是22.董事會通過日期:民國101年11月30日23.監察人承認日期:民國101年11月30日24.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:USD16,470仟元25.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:48.33%26.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:83.95%27.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:111.89%28.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:NTD498,941仟元(USD16,120仟元)29.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:40.13%30.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:69.72%31.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:92.92%32.最近三年度認列投資大陸損益金額:100年NTD(234,358)仟元099年NTD(141,832)仟元098年NTD( 33,114)仟元33.最近三年度獲利匯回金額:無34.本次交易會計師出具非合理性意見:否35.其他敘明事項:1.本公司最近期財報為101年6月30日財報，大陸子公司為2011年年報2.本次新增投資金額匯率係以29.11計算

1.事實發生日:101/08/312.公司名稱:鋰科科技3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司申報101年度上半年XBRL合併財報損益表每股盈餘-1.01誤植為1.016.因應措施:辦理更正公告並重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

本公司股票上市(櫃)之主辦推薦券商自101年7月17日起變更為康和綜合證券股份有限公司1.事實發生日:101/07/162.公司名稱:鋰科科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司原申請上市(櫃)輔導及興櫃推薦券商為富邦綜合證券股份有限公司及國票綜合證券股份有限公司，因事實需要，自 101年07月17日起變更為康和綜合證券股份有限公司及福邦綜合證 券股份有限公司，並委由康和綜合證券股份有限公司為本公司辦理 股票上市(櫃)之主辦推薦證券商。 6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:業經本公司第五屆董事會101年第3次會議通過。

1.股東會日期:101/06/272.重要決議事項:(1)通過承認一百年度營業報告書及決算表冊案。 (2)通過承認一百年度虧損撥補案。 (3)通過修正公司章程部份條文案。 (4)通過修正取得或處分資產處理程序案。 (5)通過修正背書保證作業辦法案。 (6)通過修正資金貸與他人處理程序案。 (7)通過修正從事衍生性商品交易處理程序案。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.關係人或主要債務人或其連帶保證人名稱：:鋰錳科技股份有限公司2.事實發生日:101/05/113.發生緣由:第一銀行通知該公司存款不足退票，計1張 金額為新台幣66,570元。4.債權種類或背書保證金額及其所占資產比例:本公司帳列該公司之其他應收款：租金NTD1,153,125元、代墊款NTD49,298元，合計NTD1,202,423元，經評估無法收回債權 NTD512,423元，已全數提列備抵呆帳損失，扣除前項備抵呆帳後之淨額佔100年底總資產 比例0.087%。 5.債權有無保全措施:已對該公司之銀行帳戶假扣押。6.預計可能損失:其他應收款項NTD1,202,423元及投資金額NTD7,670,490元7.因應措施:已對該公司積欠之租金及相當租金之不當得利，提出訴訟獲勝訴判決。8.其他應敘明事項 :(1)該公司前於100年1月1日經北區國稅局大溪稽徵所列為「擅自歇業他遷不明」公司， 並經經濟部命令解散在案。 (2)本公司僅為該公司投資公司，非實際經營者，該公司退票之情事與本公司無關。 (本公司持股40%，其他投資者為美商NANOEXA CORP.持股51%、日商TRANSCENDO CORP. 持股9%)。 (3)本公司對該公司無背書保證事宜。 (4)本公司對該公司之投資金額NTD7,670,490元，已於99年底全數提列資產減損損失。

1.關係人或主要債務人或其連帶保證人名稱：:鋰錳科技股份有限公司2.事實發生日:101/05/113.發生緣由:第一銀行通知該公司存款不足退票，計1張，金額為新台幣66,570元。4.債權種類或背書保證金額及其所占資產比例:不適用5.債權有無保全措施:不適用6.預計可能損失:無7.因應措施:不適用8.其他應敘明事項 :1.該公司前於100年1月1日經北區國稅局大溪稽徵所列為「擅自歇業他遷不明」公司， 並經經濟部命令解散在案。 2.本公司僅為鋰錳科技公司投資方，非實際經營者，該公司退票之情事與本公司無關。

1.事實發生日:101/05/092.公司名稱:鋰科科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正申報101/04衍生性商品交易資訊遠期契約 原公告:已沖銷契約契約總金額:84389 更正後:已沖銷契約契約總金額:94389 6.因應措施:資料更正後重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第二款及第一項第三款公告1.事實發生日:101/04/272.接受資金貸與之:(1)公司名稱:萬海電源(煙台)有限公司(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%間接投資之孫公司(3)資金貸與之限額(仟元):232652(4)原資金貸與之餘額(仟元):65990(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):34482(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與:否(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):100472(8)本次新增資金貸與之原因:本次新增係因會計師依財團法人中華民國會計研究發展基金會93.7.9基祕字第167號函，將本公司對其應收帳款轉列其他應收款(資金貸與)後達公告標準3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.接受資金貸與公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):314592(2)累積盈虧金額(仟元):-3242195.計息方式:依約定之利率為之6.還款之:(1)條件:依約定之條件為之(2)日期:依約定之日期為之7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):2270998.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:39.059.公司貸與他人資金之來源:母公司10.其他應敘明事項:1.會計師依財團法人中華民國會計研究發展基金會93.7.9基祕字 第167號函，將對該孫公司之應收帳款轉列其他應收款(資金貸與)2.接受資金貸與公司最近期財報累積盈虧係按民國100年資產負債表日 之匯率RMB$4.8070

1.事實發生日:101/04/272.公司名稱:鋰科科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會決議通過下列議案(1) 本公司100年度營業報告書暨財務報表。 (2) 本公司100年度虧損撥補案。 (3) 修正本公司101年股東常會議案。 (4) 本公司對萬海、凱德之應收帳款轉資金貸與案。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:101/04/063.舊任者姓名、級職及簡歷:梁健萍、財務部經理4.新任者姓名、級職及簡歷:謝冠賢、董事長特別助理兼財務部經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:公司內部職務異動7.生效日期:101/04/068.新任者聯絡電話:02-22116288#7399.其他應敘明事項:無

公告本公司背書保證金額達第二十五條第一項第三款及第四款之標準1.事實發生日:101/04/022.被背書保證之:(1)公司名稱:萬得科技股份有限公司(2)與提供背書保證公司之關係:本公司100%投資之子公司(3)背書保證之限額(仟元):223246(4)原背書保證之餘額(仟元):0(5)本次新增背書保證之金額(仟元):113806(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):113806(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):59120(8)本次新增背書保證之原因:本公司投資之子公司「萬得科技股份有限公司」向第一銀行借款由本公司簽發本票背書保證。3.被背書保證公司提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.被背書保證公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):416746(2)累積盈虧金額(仟元):-3151555.解除背書保證責任之:(1)條件:被背書保證公司償還借款，即解除保證責任。(2)日期:依銀行核准動用日期至償還銀行借款止6.背書保證之總限額(仟元):2232467.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):1138068.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:15.299.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:57.7510.其他應敘明事項:1.最近期財務報表係100年上半年度財報2.美金匯率依101/3/30台銀即期賣出匯率29.56換算

1.併購種類（如合併、分割、合併、分割、收購、股份交換、轉換或轉讓）:合併2.事實發生日:101/03/213.參與合併公司名稱（如合併另一方公司、分割新設公司、合併、分割、收購、股份交換、轉換或轉讓股份標的公司之名稱）:存續公司:萬海電源(煙台)有限公司消滅公司:煙台凱德電源有限公司 4.交易相對人（如合併另一方公司、分割讓與他公司、收購、股份交換、轉換或轉讓股份之交易對象）:存續公司:萬海電源(煙台)有限公司消滅公司:煙台凱德電源有限公司 5.交易相對人與公司之關係（本公司轉投資持股達ＸＸ%之被投資公司），並說明選定收購、股份交換、轉換或轉讓他公司股份之對象為關係企業或關係人之原因及是否不影響股東權益:萬海電源(煙台)有限公司與煙台凱德電源有限公司皆為本公司透過第三地區轉投資持股達100%之被投資公司; 選定收購、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人之原因：資源整合並提高營運 效率，以因應未來產業發展暨提升公司競爭力。 是否不影響股東權益：否 6.併購目的:資源整合。7.併購後預計產生之效益:降低管理成本，提升競爭力。8.併購對每股淨值及每股盈餘之影響:不適用9.換股比例及其計算依據:不適用10.預定完成日程:2012年11.既存或新設公司承受消滅（或分割）公司權利義務相關事項:合併基準日後，消滅公司資產、負債及一切權利義務，概由存續公司依法承受。 12.參與合併公司之基本資料:煙台凱德電源有限公司主要營業項目為研發、生產電池組、電源模組、計算器零組件與 可攜式電子產品零組件並銷售自產產品; 萬海電源(煙台)有限公司主要營業項目為研發、生產經營鋰離子電池; 合併後萬海電源(煙台)有限公司主要經營項目將調整為：研發、生產及銷售鋰離子電池 、電池組、電源模組、相關零組件與可攜式電子產品零件等。 13.分割之相關事項（含預定讓與既存公司或新設公司之營業、資產之評價價值；被分割公司或其股東所取得股份之總數、種類及數量；被分割公司資本減少時，其資本減少有關事項）（註：若非分割公告時，則不適用）:不適用14.併購股份未來移轉之條件及限制:無15.其他重要約定事項:無16.本次交易，董事有無異議:無17.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/03/212.股東會召開日期:101/06/273.股東會召開地點:新北市新店區安興路97號4.召集事由:一、報告事項： (1)一百年度營業報告。 (2)監察人審查一百年度決算報告。 二、承認事項： (1)承認一百年度決算表冊案。 (2)承認一百年度虧損撥補案。 三、討論事項： (1)修正公司章程部份條文案。 (2)修正取得或處分資產處理程序案。 四、其他議案： 五、臨時動議： 5.停止過戶起始日期:101/04/296.停止過戶截止日期:101/06/277.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司100年度第二次現金增資新股發放公告內容：一、本公司100年度第二次年現金增資發行新股8,000,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣80,000,000元，業經行政院金融監督管理委員會101年1月16日金管證發字第1010002068號函核准發行，並奉經濟部101年2月29日經授商字第10101034140號函核准變更登記在案。二、茲將本次增資新股有關事項公告如下：(一)原已發行股票：普通股116,326,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣1,163,260,000元。(二)本次增資股票：現金增資發行新股8,000,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣80,000,000元。(三)本次增資發行新股之權利義務與原股份相同。(四)股票過戶機構：富邦綜合證券股份有限公司股務代理部。(地址：台北市中正區許昌街17號2樓 電話：02-2631-1300)三、本次增資新股訂於101年3月23日(星期五)發放並自同日起上興櫃買賣。本次增資新股採無實體發行，增資股票於發放當日直接劃撥入股東指定之集保帳戶，若股東尚未提供集保帳號，敬請各股東於本公司寄發之「增資新股領取單」上蓋妥原留印鑑（貴股東如係為本公司新股東者，請填妥印鑑卡乙份及身分證正反面影本乙份）親自或郵寄至本公司股務代理機構辦理轉撥手續。惟歷年增資股票尚未領取者，仍請親自或郵寄領取。四、除分函通知各股東外，特此公告。

本公司董事及監察人放棄認購一百年第二次現金增資股數達得認購股數二分之一以上並洽特定人認購。1.事實發生日:101/02/202.董監事放棄認購原因:各董事及監察人自行規劃持股數考量，由公司高層洽特定人認購3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:董事 張華駿/63,417股/67.89% 董事 許萬偉/191,818股/100% 董事 洪國進/340,085股/100% 董事 三陽工業股份有限公司(代表人：邱穎騟)/519,567股/100% 董事 林禹時/53股/100% 董事 於貽勳/248,232股/100% 董事 聯電新投資事業股份有限公司/239,731股/100% 監察人 盧愛群/12,899股/100% 監察人 張承能/16,489股/100% 監察人 王慧如/233,497股/100% 4.特定人姓名及其認購股數:於貽勳，認購1,865,788股5.其他應敘明事項:無

1.董事會決議變更日期:101/01/10 2.原計畫申報生效之日期:100/10/18 3.變動原因:本公司董事會決議向金管會證期局申請一百年第二次現 金增資調整發行價格及股數、延長募集期間4.歷次變更前後募集資金計畫: 變更前:償還債務146,261仟元，購買機器設備28,664仟元，投資海外事業25,075仟元變更後：償還債務45,436仟元，購買機器設備28,664仟元，投資海外事業5,900仟元5.預計執行進度:擬於101年第四季執行完畢 6.預計完成日期:擬於101年第四季執行完畢 7.預計可能產生效益:預計可減少本公司利息支出，增加研發及生產之機器設備 及提昇海外銷售能力8.本次變更對股東權益之影響:原計畫每股20元溢價發行10,000仟股，變更後預 計每股10元發行8,000仟股9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用 10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/12/27 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名及簡歷:無 4.新任者姓名及簡歷: 李弘暉 美國俄亥俄州立大學博士、元智大學管理才能發展與研究中心副院長元智大學管研所所長林禹時 紐約市立大學商學碩士（MBA）、慶豐環宇(股)公司副總經理陳心田 國立中山大學企業管理系博士、明志科技大學經營管理系專任教授5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:「新任」 6.異動原因:無 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA 8.新任生效日期:100/12/27 9.其他應敘明事項:無