IPO股票資訊網公告

公告董事會決議本公司資金貸與子公司(保山榮鋰)事宜資金貸與金額達處理準則第二十二條第一項第二款及第三款

1.事實發生日:113/12/25

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:保山榮鋰科技有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

100%轉投資之子公司

(3)資金貸與之限額(仟元):499,828

(4)原資金貸與之餘額(仟元):325,308

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):67,305

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):392,613

(8)本次新增資金貸與之原因:

短期融通

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):604,758

(2)累積盈虧金額(仟元):-306,915

5.計息方式:

年利率2%

6.還款之:

(1)條件:

自放款日起算，期間為期一年，到期一次償還

(2)日期:

自放款日起算，期間為期一年

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

750,137

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

30.02

9.公司貸與他人資金之來源:

母公司

10.其他應敘明事項:

無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司背書保證餘額達「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」第二十五條第一項第二款、第三款及第四款之公告標準

1.事實發生日:113/12/25

2.被背書保證之:

(1)公司名稱:富基電通香港股份有限公司 (AFASTOR HONG KONG LIMITED )

(2)與提供背書保證公司之關係:

本公司直接持股100%之子公司

(3)背書保證之限額(仟元):5,315,857

(4)原背書保證之餘額(仟元):2,779,676

(5)本次新增背書保證之金額(仟元):375,820

(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):3,155,496

(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):280,068

(8)本次新增背書保證之原因:

銀行融資

3.被背書保證公司提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.被背書保證公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):218,878

(2)累積盈虧金額(仟元):125,546

5.解除背書保證責任之:

(1)條件:

依合約規定

(2)日期:

依合約規定

6.背書保證之總限額(仟元):

5,315,857

7.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):

3,343,176

8.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之

比率:

377.34

9.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公

司最近期財務報表淨值之比率:

420.01

10.其他應敘明事項:

子公司銀行融資額度即將到期，擬辦理續約，舊約屆滿前配合本公司董事會日期

提前通過為其背書保證，致背書保證額度重覆計算，金額為375,820仟元。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

因應本公司上櫃申請需要委託簽證會計師出具內部控制制度審查確信報告

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:113/12/25

2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:112/10/01~113/09/30

3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請股票上櫃作業需求。

4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:113/12/25

5.意見類型:無保留意見。

6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司

治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/12/04

2.審計委員會通過財務報告日期:113/12/04

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/09/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):39,452

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):19,870

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(264,413)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(261,155)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(261,155)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(261,155)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(3.71)

11.期末總資產(仟元):1,105,525

12.期末總負債(仟元):331,088

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):774,437

14.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.發生變動日期:113/12/25

2.功能性委員會名稱:永續發展委員會

3.舊任者姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者姓名:

徐一鳴

任慧芳

蔣臺方

劉瑞華

孫憲宏

6.新任者簡歷:

徐一鳴 博來科技股份有限公司獨立董事

任慧芳 博來科技股份有限公司獨立董事

蔣臺方 博來科技股份有限公司獨立董事

劉瑞華 博來科技股份有限公司獨立董事

孫憲宏 博來科技股份有限公司董事

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:新任

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用

10.新任生效日期:113/12/25

11.其他應敘明事項:第一屆永續發展委員會任期至115/06/19。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:公司治理主管

2.發生變動日期:113/12/25

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡郁仁/本公司財會部經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:113/12/25

8.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:113/12/25

2.公司名稱:暉盛科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司113年12月25日董事會重要決議事項如下：

(1)通過增修訂本公司各項管理辦法案。

(2)通過本公司公司治理主管任命案。

(3)通過本公司114年度營運計畫及預算案。

(4)通過本公司114年度稽核計畫案。

(5)通過本公司經理人112年度第三次員工酬勞及113年度年終獎金個人分派金額案。

(6)通過本公司簽證會計師之獨立性及適任性評估、委任報酬暨民國114年預先核

准之非確信服務清單案。

6.因應措施:不適用

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

更補正本公司112年度個體、112年度合併及113年第2季財務報告附註部份資訊內容，本次更補正對各期財報損益並無影響

1.事實發生日:113/12/25

2.公司名稱:熙特爾新能源股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:更補正本公司112年度個體、112年度合併及

113年第2季財務報告附註部份資訊內容

6.更正資訊項目/報表名稱:

1.112年度個體財報：附註二七關係人交易部份內容

2.112年度合併財報：附註三一關係人交易部份內容

3.113年第二季合併財報：附註二七金融工具及

附註二八關係人交易部份內容

7.更正前金額/內容/頁次:

112年度個體及112年度合併財務報告之附註揭露事項、113年第二季

合併財務報告之附註揭露事項，請詳公開資訊觀測站

8.更正後金額/內容/頁次:

1.112年度個體財報：附註二七關係人交易部份內容

(新增內容如下)

第47頁

(一)關係人之名稱及其關係

關係人名稱　　　　　 與 本 公 司 之 關 係

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

林 聖 澤 主要管理階層

（本公司之董事長）

塞席爾商恆達投資顧問有限公司

（以下簡稱恆達公司） 實質關係人

第48頁

(二)營業收入

帳列項目　關係人類別／名稱　　　112年度　　　111年度

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

工程收入 關聯企業／實質關係人

雲永公司 　　　　$ 52,944 $ 515,456

實質關係人

恆達公司(新增)　　　　　 723 -

亞熙公司 　　　　　　73,652 53,000

合計 $ 127,319　　　$ 568,456

第51頁

(十)其他關係人交易

帳列項目　　關係人類別／名稱　　112年度　　　111年度

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

其他營業成本 實質關係人

雲永公司 　　　　 717 -

帳列項目　　關係人類別／名稱　112年12月31日　111年12月31日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

存出保證金 具重大影響之投資者

立德公司 　　　　 210 214

第51頁

(十一)背書保證

取得背書保證

關係人類別／名稱　　　　　 　112年12月31日　111年12月31日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

主要管理階層

林 聖 澤

被保證金額　　　　　$ 101,000 $ 31,000

實際動支金額　　　　$ 82,309 $ 30,026

2.112年度合併財報：附註三一關係人交易部份內容

(新增內容如下)

第50頁

(一)關係人之名稱及其關係

關係人名稱　　　　　 與 本 公 司 之 關 係

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

林 聖 澤 主要管理階層

（本公司之董事長）

塞席爾商恆達投資顧問有限公司

（以下簡稱恆達公司） 實質關係人

第51頁

(二)營業收入

帳列項目　關係人類別／名稱　　　112年度　　　111年度

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

工程收入 關聯企業／實質關係人

雲永公司 　　 $ 52,944 $ 515,456

實質關係人

恆達公司(新增)　　　 723 -

合計　　　　　　　　　　　　　$ 53,667 $ 515,456

第53頁

(十)其他關係人交易

帳列項目　　關係人類別／名稱　　112年度　　　111年度

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

其他營業成本 實質關係人

雲永公司　 　　　 717 -

帳列項目　　關係人類別／名稱 112年12月31日　111年12月31日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

存出保證金 具重大影響之投資者

立德公司　 　　　 210　　　　　214

第53頁

(十一)背書保證

取得背書保證

關係人類別／名稱　　　　　 112年12月31日　111年12月31日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

主要管理階層

林 聖 澤

被保證金額　　　　　$ 147,200 $ 77,200

實際動支金額　　　　$ 120,809 $ 75,126

3.113年第二季合併財報：附註二七金融工具及

附註二八關係人交易部份內容

附註二七

更正前第34頁－(2)融資額度

113年6月30日 112年12月31日 112年6月30日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

銀行融資額度

－未動用額度　　　 $　10,000　 　$　　-　　　 　$　　-

更正後第34頁－(2)融資額度

113年6月30日 112年12月31日 112年6月30日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

銀行融資額度

－未動用額度　　　 $　10,000　 　$　　-　　　 　$　350,000

附註二八(新增內容如下)

第34頁

(一)關係人之名稱及其關係

關係人名稱　　　　　 與 本 公 司 之 關 係

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

林 聖 澤 主要管理階層

（本公司之董事長）

第36頁

(九)其他關係人交易

113年1月1日　　112年1月1日

帳列項目　關係人類別／名稱　 至6月30日　　　至6月30日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

其他收入 具重大影響之投資者

立德公司　　　　　　200　　　　　　　-

帳列項目　關係人類別／名稱　113年6月30日 112年12月31日 112年6月30日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

存出保證金 具重大影響之投資者

立德公司　　　　　$　　-　　　$　　210　　　$　　210

第37頁

(十)背書保證

取得背書保證

關係人類別／名稱　　　　　113年6月30日 112年12月31日 112年6月30日

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

主要管理階層

林 聖 澤

被保證金額　　　　$ 162,200　　　$ 147,200　　　$ 137,700

實際動支金額　　　$ 115,884　　　$ 120,809　　　$ 87,488

9.因應措施:

於公開資訊觀測站發佈重大訊息，財務報告及iXBRL資訊重新上傳。

10.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司113年第二次股東臨時會全面改選董事九席(含獨立董事三席)暨董事變動達三分之一

1.發生變動日期:113/12/25

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事

3.舊任者職稱及姓名:

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：張家銘

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：林東慶

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：舒雨凡

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：張立

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：廖文宏

監 察 人 張鈞智

監 察 人 王貴英

4.舊任者簡歷:

董事：

張家銘：本公司董事長

林東慶：本公司總經理

舒雨凡：尚凡國際創新科技(股)公司資深副總裁

張立：尚凡國際創新科技(股)公司財務長暨資深副總裁

廖文宏：聯穎科技(股)公司總經理

監察人

張鈞智：廈門大學政治系副教授

王貴英：明新科技大學管理研究所助理教授

5.新任者職稱及姓名:

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：張家銘

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：林東慶

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：舒雨凡

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：張立

董 事 吳欣芳

董 事 謝俊宏

獨立董事 林冠宇

獨立董事 陳彥廷

獨立董事 林祈宏

6.新任者簡歷:

董事

張家銘：本公司董事長

林東慶：本公司總經理

舒雨凡：尚凡國際創新科技(股)公司資深副總裁

張立：尚凡國際創新科技(股)公司財務長暨資深副總裁

吳欣芳：中華開發資本管理顧問(股)公司 資深協理

謝俊宏：合健骨科診所主治醫師

獨立董事

林冠宇：永道射頻技術股份有限公司財務長

陳彥廷：沛星互動科技股份有限公司策略副總經理

林祈宏：格力高台灣(股)公司財務暨營運總監

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

全面改選

8.異動原因:全面改選

9.新任者選任時持股數:

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：張家銘 58,501,416股

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：林東慶 58,501,416股

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：舒雨凡 58,501,416股

董 事 尚凡國際創新科技(股)公司代表人：張立 58,501,416股

董 事 吳欣芳 0股

董 事 謝俊宏 0股

獨立董事 林冠宇 0股

獨立董事 陳彥廷 0股

獨立董事 林祈宏 0股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/05/10~116/05/09

11.新任生效日期:113/12/25

12.同任期董事變動比率:全面改選，不適用

13.同任期獨立董事變動比率:全面改選，不適用

14.同任期監察人變動比率:全面改選，不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

全面改選董事，依證券交易法由全體獨立董事組成審計委員會取代監察人。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:113/12/25

2.股東臨時會召開日期:114/02/13

3.股東臨時會召開地點:新北巿中和區建一路179號9樓（本公司會議室）。

4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:無

6.召集事由二、承認事項:無

7.召集事由三、討論事項:無

8.召集事由四、選舉事項:增選本公司一席獨立董事案。

9.召集事由五、其他議案:擬解除本公司新任董事競業禁止之限制案。

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:114/01/15

12.停止過戶截止日期:114/02/13

13.其他應敘明事項:本次股東會股東得以電子方式行使表決權，

相關事項如下：

(1)行使期間：自民國114年1月25日至114年2月10日止

(2)電子投票平台：台灣集中保管結算所股份有限公司，

網址：www.stockvote.com.tw

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司董事會決議擬發行十年(含)期以上累積次順位普通公司債

1.事實發生日:113/12/25

2.發生緣由:依據113年12月25日董事會決議，為強化財務結構、充實資本，

擬發行十年(含)期以上累積次順位普通公司債並於國內證券櫃檯買賣中心

或國外交易所掛牌交易，以充足公司之合格資本。

本次發行債券之主要發行條件如下：

1)發行總額：上限為新台幣貳佰億元(或等值外幣)，得依市場行情及客觀情勢

於董事會決議後一年內一次或分次發行。

2)每張面額：每張面額暫定為新台幣壹百萬元整(若發行外幣，則視市場狀況而定)。

3)發行價格：依票面金額十足發行。

4)發行期間：十年(含)期以上。

5)發行利率：為增加發債之彈性，以因應債券市場之變化，發行利率授權董事長

視發行時市場狀況訂定。

6)其他：與本次發行相關事宜，包括但不限於本次債券發行之承銷券商、發行日期、

發行地點等，授權董事長於上述主要發行條件範圍內決定，並於發行後最近

期之股東會報告本募集案。

3.因應措施:

1)獨立董事反對或保留意見：無。

2)依「公司法」第246條規定，公司經董事會特別決議後，得募集公司債，

但須將募集原因及有關事項報告股東會。

4.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:113/12/25

2.發生緣由:本公司受邀參加元大證券舉辦之興櫃前法人說明會

3.因應措施:不適用。

4.其他應敘明事項:

(1)召開法人說明會之日期：113/12/25

(2)召開法人說明會之時間：14時30分

(3)召開法人說明會之地點：台北市復興北路99號(?亞會議中心)2樓201會議室

(4)法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元大證券舉辦之興櫃前法人說明會，說明

本公司營運概況。

(5)法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站。

(6)公司網站是否有提供法人說明會內容：無。

1.事實發生日:113/12/24

2.發生緣由:本公司於1999年起發行之海外存託憑證(GDR)，截至目前流

通在外單位數為5,063.1單位(表彰本公司普通股50,631股)，已完成階

段性籌資目的，基於成本及簡化作業考量，擬終止發行並於倫敦交易

所下市

3.因應措施:無

4.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議通過會計師事務所內部組織重新調整變更簽證會計師

1.董事會通過日期(事實發生日):113/12/24

2.舊會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所

3.舊任簽證會計師姓名1:

黃裕峰

4.舊任簽證會計師姓名2:

蔡美貞

5.新會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所

6.新任簽證會計師姓名1:

鍾鳴遠

7.新任簽證會計師姓名2:

蔡美貞

8.變更會計師之原因:

會計師事務所內部組織調整

9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任

或不再繼續接受委任:

不適用

10.公司通知或接獲通知終止之日期:113/12/11

11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內

部控制重大改進事項之建議:

無

12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每

一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事

項之書面意見):

無

13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議

事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸

入詢問事項及結果):

不適用

14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不

同意見之情事)充分回答:

不適用

15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則

重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或

證券價格有重大影響之事項):

無

1.事實發生日:113/12/24

2.發生緣由:董事會通過重大決議事項:

(1).通過本公司民國114年度營運計畫暨預算案。

(2).通過本公司113年度經理人年終獎金案。

(3).通過本公司114年度稽核計畫案。

(4).通過訂定「薪資報酬委員會組織規程」案。

(5).通過訂定「審計委員會組織規程」案。

(6).通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。

(7).通過審查獨立董事候選人提名案。

(8).通過修訂定召開本公司民國114年第1次股東臨時會案。

3.因應措施:無。

4.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議召開114年第一次股東臨時會(新增討論事項)

1.事實發生日:113/12/24

2.發生緣由:公告本公司董事會決議召開114年第一次股東臨時會(新增討論事項)

一、開會時間：民國114年1月21日(星期二)上午九時正。

二、開會地點：新竹縣竹北市莊敬一路88號臺灣大學竹北分部碧禎館2樓206A。

三、股東會召開方式：實體股東會。

四、停止過戶期間:自民國113年12月23日至114年1月21日止。

五、股東臨時會之會議程序及主要議案內容：

（一）討論事項：

1.修訂本公司「資金貸與及背書保證處理程序」部分條文案，提請討論。

2.修訂本公司「公司章程」部分條文案，提請討論。(新增)

（二）選舉事項：

1.全面改選董事(含獨立董事)案，提請選舉。

（三）其他事項

1.解除本公司新任董事競業限制案，提請討論。

（四）臨時動議

（五）散會

3.因應措施:不適用。

4.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:113/12/24

2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):113,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:1,130,000元

6.發行價格:新台幣10元

7.員工認購股數或配發金額:113,000股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用

11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同

12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才

13.其他應敘明事項:

(一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日為民國113年12月24日，

並依法令規定辦理相關變更登記事宜。

(二)變更後實收資本額為新台幣141,595,440元，計14,159,544股。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:重要營運主管(營運發展三處協理)

2.發生變動日期:113/12/24

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:

姓名:黃麗蓉，本公司營運發展三處協理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:113/09/10

8.其他應敘明事項:本公司已於113年09月10日公告重要營運主管（營運發展三處協理)

異動，113年12月24日經董事會追認通過任命生效。

本公司三特異性抗體抗癌新藥SOA101獲美國食品藥物管理局(FDA)准予治療實體腫瘤(SolidTumors)PhaseI/IIa人體臨床試驗執行

1.事實發生日:113/12/24

2.公司名稱:聖安生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司三特異性抗體抗癌新藥「奈米三特異性T細胞銜接

抗體(SOA101)」獲美國食品藥物管理局(FDA)審查通過，同意執行

人體臨床一/二期試驗(Phase I/IIa)。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)研發新藥名稱或代號:奈米三特異性T細胞銜接抗體(SOA101)

(2)用途:治療實體腫瘤(Solid Tumors)

(3)預計進行之所有研發階段:Phase I/IIa 臨床試驗、Phase IIb、

Phase III臨床試驗、新藥查驗登記審核。

(4)目前進行中之研發階段:

A.提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分

析)結果/發生其他影響新藥研發之重大事件:通過美國FDA IND審核，

將進行治療實體腫瘤 Phase I/IIa 臨床試驗。

B.未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分

析)結果未達統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事

件者，公司所面臨之風險及因應措施:不適用

C.已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分

析)結果達統計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件

者，未來經營方向:不適用

D.已投入之累積研發費用:因涉及未來授權交易或策略合作之談判

資訊，為保護商業競爭機密，保障公司及投資人權益，故不揭露。

(5)將再進行之下一研發階段:

A.預計完成時間:實際時程將依臨床試驗執行進度而定。

B.預計應負擔之義務:將依專屬授權合約書約定支付權利金，及臨

床試驗相關研發費用、行政規費等。

(6)市場現況:全球抗體治療產業市場持續增長中，依據Precedence

Research報告2023年抗體治療市場達到2,409億美元，預估到

2033年將增加至7,375.9億美元，CAGR達11.48%；依據Stellar

Market Research報告雙特異性抗體市場2023年達到90.8億美元，

預估到2030年快速增長到1,777.7億美元，CAGR達44.2%。

(7)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此

等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司113年現金增資認股基準日暨相關事宜(補充代收股款及存儲專戶行庫)

1.董事會決議或公司決定日期:113/12/24

2.發行股數:30,000,000股

3.每股面額:新台幣10元

4.發行總金額:按面額計新台幣300,000,000元

5.發行價格:每股新台幣20元

6.員工認股股數:依公司法第267條規定保留發行新股總數10%計3,000,000股，由本公

司員工認購。

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):

本次發行新股之90%計27,000,000股，由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比

例，每仟股認購166.43345435股。

8.公開銷售方式及股數:不適用。

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

原股東得於認購新股期間逕向本公司股務代理機構辦理拼湊，其拼湊不足一股之畸

零股及原有股東、員工逾期不認購或認購不足及逾期未辦理併湊之部分，授權董事

長洽特定人按發行價格認購之。

10.本次發行新股之權利義務:與原有發行之普通股相同。

11.本次增資資金用途:充實營運資金。

12.現金增資認股基準日:113/12/28

13.最後過戶日:113/12/23

14.停止過戶起始日期:113/12/24

15.停止過戶截止日期:113/12/28

16.股款繳納期間:

(1)原股東及員工股款繳納期間:114/01/06~114/02/06

(2)特定人股款繳納期間:114/02/07~114/02/10

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:113/12/24

18.委託代收款項機構:臺灣銀行士林分行

19.委託存儲款項機構:臺灣銀行淡水分行

20.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股案業經金融監督管理委員會113年11月22日金管證發字

第1130363795號函申報生效在案。

(2)本次現金增資計畫有關發行金額、發行股數及發行價格之訂定，以及計劃所

需資金總額、資金來源、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其

他相關發行條件，如遇法令變更、依主管機關指示修正或因客觀環境而需訂

定或修正時，授權董事長全權處理。