國寶人壽公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:99/06/292.發生緣由:為彌補累積虧損，配合公司未來營運發展，經股東會決議後,辦理減資彌補虧損。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)減資金額:新台幣22.3億元。(2)銷除股份:2億2,300萬股。(3)減資比率:52.72%。(4)減資後實收資本額:20億元。(5)經股東會通過後，授權董事會訂定相關事宜。

1.事實發生日:99/06/292.發生緣由:本公司持有百分之一以上股份之股東提案減資後以私募方式辦理現金增資發行新股166,667仟股，經99年5月14日第6屆第22次董事會決議列入99年股東會議程。3.因應措施:為強化財務結構並提高資本適足率，且考量資金募集之時效性，擬依證券交易法第43之6規定辦理私募普通股，本次私募普通股股數166,667仟股，每股折價1.2元發行，預計募得現金約2億元。4.其他應敘明事項:(1)私募價格訂定之依據及合理性：每股價格暫訂為新台幣1.2元整，係以大股東洽特定人參與應募之意願訂定，並授權董事會得依發行時市場狀況調整。(2)特定人選擇之方式：由大股東洽成威投資股份有限公司應募。(3)辦理私募之必要理由：強化公司財務結構並提高資本適足率，且考量資金募集之時效性，依據證券交易法第43條之6規定辦理。(4)本次私募普通股之權利義務，除證券交易法規定之轉讓限制外，與本公司已發行之普通股相同。(5)本次減資22億3千萬元後私募普通股，私募股數為166,667仟股，每股面額新台幣10元整，股本總額為新台幣1,666,670仟元，於本次股東會通過後授權董事會於一年內一次或分次發行。(6)本次減資22億3千萬元並增資後之資本額為新台幣3,666,670,000元(366,677,000股)。

主旨： 修正國寶人壽保險股份有限公司董事會召開九十九年股東常會公告 股東會種類： 股東常會 開會日期：99/06/29 停止過戶日期起日：99/05/01 停止過戶日期迄日：99/06/29 公告內容： 股東會種類：股東常會開會日期：99/06/29停止過戶日期起日：99/05/01停止過戶日期迄日：99/06/29公告內容：一、開會時間：中華民國 99年6月29日（星期二）上午10時整二、開會地點：台北市忠孝西路一段50號9樓會議室三、會議召集事由：（一）報告事項：1.本公司98年度營業報告。2.監察人審查本公司「98年度營業報告書、財務報表及虧損撥補表」等相關決算表冊報告。3.撤銷98年股東常會通過之私募新台幣5億元增資案及98 年12月10日第6屆第18次臨時董事會通過之2億元現金增資案報告。（二）承認事項：1.本公司98年度相關決算表冊---「98年度營業報告書、財務報表及虧損撥補表」之提案。（三）討論暨選舉事項1.辦理減資銷除2億2,300萬股案。2.本公司減資後以私募方式辦理現金增資發行新股166,667 仟股案。3.獨立董事補選案。（四）其他議案及臨時動議。四、其他公告事項：1.依公司法第165條規定，自99年5月1日起至同年6月29日止，停止股票過戶登記，凡持有本公司股票，尚未辦理過戶者，務請於99年4月30日下午4時30分前，駕臨本公司股務代理人金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市敦化南路二段97號地下2樓)辦理過戶手續。【郵寄過戶者，以郵戳日期為憑】。2.本公司私募有價證券議案，依證券交易法第四十三條之六規定，應說明事項請詳公開資訊觀測站「私募專區」項下，股東會應充分說明事項。3.持股百分之一以上之股東如欲於本次股東常會提出議案或獨立董事候選人名單者（獨立董事應選名額：2名），本公司將於99年4月29日起至99年5月10日止受理股東提案或獨立董事候選人名單，凡有意提案(提名)之股東請於上述期間內送達本公司，並依公司法第172條之1及第192條之1規定辦理提案(提名)手續，受理提案(提名)處所：國寶人壽保險股份有限公司。（台北市忠孝西路一段50號9樓）4.開會通知書將於股東常會30日前寄發各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部洽詢。【電話：(02)2326-2380】。五、除分函各股東外，特此公告。

1.事實發生日:99/05/142.發生緣由:本公司持有百分之一以上股份之股東提案減資後以私募方式辦理現金增資發行新股166,667仟股，經99年5月14日第6屆第22次董事會決議列入99年股東會議程。3.因應措施:為強化財務結構並提高資本適足率，且考量資金募集之時效性，擬依證券交易法第43之6規定辦理私募普通股，本次私募普通股股數166,667仟股，每股折價1.2元發行，預計募得現金約2億元。4.其他應敘明事項:(1)私募價格訂定之依據及合理性：每股價格暫訂為新台幣1.2元整，係以大股東洽特定人參與應募之意願訂定，並授權董事會得依發行時市場狀況調整。(2)特定人選擇之方式：由大股東洽成威投資股份有限公司應募。(3)辦理私募之必要理由：強化公司財務結構並提高資本適足率，且考量資金募集之時效性，依據證券交易法第43條之6規定辦理。(4)本次私募普通股之權利義務，除證券交易法規定之轉讓限制外，與本公司已發行之普通股相同。(5)本次減資22億3千萬元後私募普通股，私募股數為166,667仟股，每股面額新台幣10元整，股本總額為新台幣1,666,670仟元，於本次股東會通過後授權董事會於一年內一次或分次發行。(6)本次減資22億3千萬元並增資後之資本額為新台幣3,666,670,000元(366,677,000股)。

1.事實發生日:99/05/142.發生緣由:為彌補累積虧損，配合公司未來營運發展，99年5月14日第6屆第22次董事會決議辦理減資彌補虧損。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)減資金額:新台幣22.3億元。(2)銷除股份:2億2,300萬股。(3)減資比率:52.72%。(4)減資後實收資本額:20億元。(5)預定股東會日期:99/06/29。(6)本次董事會通過，提至股東會通過後，授權董事會訂定相關事宜，並報請主管機關審核後，再辦理減增資股票停止過戶及換發。

1.事實發生日:99/05/142.發生緣由:本公司99年5月14日第6屆第22次董事會決議減資後以私募方式辦理現金增資發行新股166,667仟股。3.因應措施:為強化財務結構並提高資本適足率，且考量資金募集之時效性，擬依證券交易法第43之6規定辦理私募普通股，本次私募普通股股數166,667仟股，每股折價1.2元發行，預計募得現金約2億元。4.其他應敘明事項:(1)私募價格之訂定及合理性：本次私募普通股每股價格訂定為新台幣1.2元整，係以本公司最近一次發行新股之價格為評估依據。(2)特定人選擇之方式：本次募集普通股之對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人為限。(3)辦理私募之必要理由：為強化公司財務結構並提高資本適足率，且考量資金募集之時效性，依據證券交易法第43條之6規定辦理私募普通股，本次私募普通股金額約為新台幣貳億元整。。(4)本次私募普通股之權利義務，除證券交易法規定之轉讓限制外，與本公司已發行之普通股相同。(5)本次減資22.3億元並增資後之資本額為新台幣3,666,670,000元(366,667,000股)。(6)本案將提99年股東常會討論。

修正本公司董事會決議通過撤銷本公司私募新台幣貳億元現金增資案並擬具減增資計劃之公告1.事實發生日:99/04/272.發生緣由:由於辦理減資可彌補累積虧損、改善財務結構及提高每股淨值，為吸引投資人對本公司之增資意願，本公司於九十九年四月二十七日董事會決議通過撤銷本公司九十八年股東常會通過之私募新台幣伍億元現金增資案，及九十八年十二月十日第六屆第十八次臨時董事會通過之貳億元現金增資案，並擬具先減資再增資之計劃，將呈報九十九年股東常會討論，俟決議通過後，再向主管機關重新申請核准。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

主旨： 修正國寶人壽保險股份有限公司董事會召開九十九年股東常會公告 股東會種類： 股東常會 開會日期：99/06/29 停止過戶日期起日：99/05/01 停止過戶日期迄日：99/06/29 公告內容： 一、開會時間：中華民國99年6月29日（星期二）上午10時整二、開會地點：台北市忠孝西路一段50號9樓會議室三、會議召集事由：（一）報告事項：1.本公司98年度營業報告。2.監察人審查本公司「98年度營業報告書、財務報表及虧損撥補表」等相關決算表冊報告。3.撤銷98年股東常會通過之私募新台幣 5億元增資案及98年12月10日第6屆第18次臨時董事會通過之2億元現金增資案報告。（二）承認事項：1.本公司98年度相關決算表冊---「98年度營業報告書、財務報表及虧損撥補表」之提案。（三）討論暨選舉事項1.辦理減資彌補虧損案。2.辦理私募普通股案。3.董事及監察人改選案。（四）其他議案及臨時動議。四、其他公告事項：1.依公司法第165條規定，自99年5月1日起至同年6月29日止，停止股票過戶登記，凡持有本公司股票，尚未辦理過戶者，務請於99年4月30日下午4時30分前，駕臨本公司股務代理人金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市敦化南路二段97號地下2樓) 辦理過戶手續。【郵寄過戶者，以郵戳日期為憑】。2.本公司私募有價證券議案，依證券交易法第四十三條之六規定，應說明事項請詳公開資訊觀測站「私募專區」項下，股東會應充分說明事項。3.持股百分之一以上之股東如欲於本次股東常會提出議案或獨立董事候選人名單者（獨立董事應選名額：2名），本公司將於 99年4月29日起至99年5月10日止受理股東提案或獨立董事候選人名單，凡有意提案(提名)之股東請於上述期間內送達本公司，並依公司法第172條之 1及第192條之1規定辦理提案(提名)手續，受理提案(提名)處所：國寶人壽保險股份有限公司。（台北市忠孝西路一段50號9樓）4.開會通知書將於股東常會30日前寄發各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部洽詢。【電話：(02)2326-2380】。五、除分函各股東外，特此公告。

主旨： 國寶人壽保險股份有限公司董事會召開九十九年股東常會公告 股東會種類： 股東常會 開會日期：99/06/29 停止過戶日期起日：99/05/01 停止過戶日期迄日：99/06/29 公告內容： 一、開會時間：中華民國99年6月29日（星期二）上午10時整二、開會地點：台北市忠孝西路一段50號9樓會議室三、會議召集事由：（一）報告事項：1. 本公司98年度營業報告。2. 監察人審查本公司「98年度營業報告書、財務報表及虧損撥補表」等相關決算表冊報告。（二）承認事項：1.本公司98年度相關決算表冊---「98年度營業報告書、財務報表及虧損撥補表」之提案。（三）討論暨選舉事項1.撤銷九十八年股東常會通過之私募新台幣5億元增資案，暨辦理減資後再以私募方式增資發行新股案。2.董事、監察人提前改選案。（四）其他議案及臨時動議。四、其他公告事項：1.持股百分之一以上之股東如欲於本次股東常會提出議案或獨立董事候選人名單者（獨立董事應選名額：1名），本公司將於99年4月29日起至99年5月8日止受理股東提案或獨立董事候選人名單，凡有意提案之股東請於上述期間內送達本公司，並依公司法第172條之1及第192條之1規定辦理提案手續，受理提案處所：國寶人壽保險股份有限公司。（台北市忠孝西路一段50號9樓）2.開會通知書將於股東常會30日前寄發各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人金鼎綜合證券股份有限公司股務代理部洽詢。【電話：(02)2326-2380】。五、除分函各股東外，特此公告。

本公司董事會決議通過撤銷本公司私募新台幣貳億元現金增資案'並擬具減增資計劃之公告1.事實發生日:99/04/272.發生緣由:由於辦理減資可彌補累積虧損、改善財務結構及提高每股淨值，為吸引投資人對本公司之增資意願，本公司於九十九年四月二十七日董事會決議通過撤銷本公司九十八年股東常會通過之私募新台幣貳億元現金增資案，及九十八年十二月十日第六屆第十八次臨時董事會通過之貳億元現金增資案，並擬具先減資再增資之計劃，將呈報九十九年股東常會討論，俟決議通過後，再向主管機關重新申請核准。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

處國寶人壽保險股份有限公司負責人罰鍰案 一、裁罰時間：99年1月29日 二、受裁罰對象：國寶人壽保險股份有限公司為行為之負責人鮑正鋼君。 三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之2第1項規定。 四、違反事實理由：國寶人壽保險股份有限公司獨立董事人數不足證券交易法第14條之2第1項及該公司章程規定，原應依證券交易法第14條之2第5項規定於最近一次股東會，即98年6月2日股東常會補選，惟該公司法人董事於98年5月20日指派原提名之獨立董事候選人為其法人代表，並於該公司董事會受推舉為副董事長，該獨立董事候選人於98年6月2日股東常會補選獨立董事時即不符合獨立董事資格規定，而未完成獨立董事補選及委任，該公司獨立董事名額核未依證券交易法第14條之2第1項及95年3月28日金管證一字第0950001616號函獨立董事設置人數不得少於二人規定辦理。 五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

1.發生變動日期:98/06/022.舊任者姓名及簡歷:缺額3.新任者姓名及簡歷:許舒博/中國國民黨雲林縣黨部主任委員4.異動原因:依法補選獨立董事5.新任董事選任時持股數:略6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/06/25~100/06/247.新任生效日期:98/06/028.同任期董事變動比率:略9.其他應敘明事項:許君經公告為獨立董事候選人,於股東會開會前'經法人股東福座開發股份有限公司指派為法人董事代表,致獨立性不符[公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法]第3條第1項第2款規定,依證券交易法第14條之2第3項及前揭辦法第2條第2項規定,當然解任,本公司將再依同法規定於最近一次股東會補選之.

1.發生變動日期:98/05/202.舊任者姓名及簡歷:黃銘豐/福座開發股份有限公司法人代表3.新任者姓名及簡歷:許舒博/福座開發股份有限公司法人代表4.異動原因:改派5.新任董事選任時持股數:略6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/06/25~100/06/247.新任生效日期:略8.同任期董事變動比率:略9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:98/05/202.舊任者姓名及簡歷:譚興甫/國寶服務股份有限公司法人代表3.新任者姓名及簡歷:黃銘豐/國寶服務股份有限公司法人代表4.異動原因:改派5.新任董事選任時持股數:略6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/06/25~100/06/247.新任生效日期:略8.同任期董事變動比率:略9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:98/03/252.發生緣由:一、本公司持有新台幣抵押合成債務債券(CDO)之成本為新台幣1,008,000仟元，至2008年底止資產池已發生信用違約事件，損失比率已達到侵蝕全部本金，且依發行機構JP Morgan之估算剩餘價格已為0。雖已在97年第三季季報先提列新台幣630,000仟元之損失，勤業會計師事務所查帳會計師仍建議將剩餘數於97年度財報中全數認列損失，故將於97年度財報再補提列新台幣378,000仟元損失。二、本公司持有GMAC 公司債之成本為新台幣172,950仟元；其面額為100元，但在97年底之市價已下跌至45元，98年3月更下跌至20元以下；雖已在97年第三季季報先提列新台幣15,000仟元之損失，勤業會計師事務所查帳會計師建議再增加認列損失金額，經與會計師討論後將累計提列損失比率提高至75%，故將於97年度財報再補提列新台幣114,712.5仟元損失。三、以上經提報98/03/25第6屆第8次董事會。3.因應措施:已責成相關部門爾後對於類此投資案件應詳加評估，謹慎判斷。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:98/03/252.發生緣由:本公司九十八年三月二十五日董事會決議通過以私募方式辦理新台幣伍億元現金增資發行新股案。3.因應措施:為強化財務結構並提高資本適足率，且考量資金募集之時效性，擬依證券交易法第四十三之六規定辦理私募普通股，本次私募普通股股數伍仟萬股，每股面額新台幣壹拾元整，股本總額為新台幣伍億元整，相關事宜如下：（一）私募價格之訂定及合理性：本次私募普通股每股價格暫定為新台幣壹拾元整，係以本公司最近一次發行新股之價格為評估依據，實際發行價格視當時市場狀況，建請股東會授權董事會調整之。（二）特定人選擇之方式：建請股東會授權董事會於符合法規規定範圍內選定特定人承購。（三）辦理私募之必要理由：為強化公司財務結構並提高資本適足率，且考量資金募集之時效性，依據證券交易法第四十三條之六規定辦理私募普通股，本次私募普通股金額不超過新台幣伍億元整。（四）本次私募普通股之權利義務，除證券交易法規定之轉讓限制外，與本公司已發行之普通股相同。4.其他應敘明事項:一、本次發行新股後，實收資本額將由新台幣肆拾貳億參仟萬元整提高至新台幣肆拾柒億參仟萬元整，公司章程規定之股份總數將全數發行。二、本案將於九十八年股東常會議程討論，並建請股東會通過後授權董事會於一年內一或分次發行，且授權董事會議定增資基準日及私募之價格、對象及金額。

1.董事會通過日期(事實發生日):97/12/302.舊會計師事務所名稱:立本台灣聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:許坤錫4.舊任簽證會計師姓名2:劉克宜5.新會計師事務所名稱:勤業眾信會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:陳昭鋒7.新任簽證會計師姓名2:林秀戀8.變更會計師之原因:考量公司業務需要及未來整體性規劃9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:97/12/3011.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:依保險業內部控制及稽核制度實施辦法辦理12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:97/11/042.舊任者姓名及簡歷:葉佳瑛/福座開發股份有限公司法人代表3.新任者姓名及簡歷:張智凱/福座開發股份有限公司法人代表4.異動原因:法人改派董事代表5.新任董事選任時持股數:略6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/07/09~100/06/247.新任生效日期:97/11/048.同任期董事變動比率:略9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:97/07/092.舊任者姓名及簡歷:邱系秀惠/福座開發股份有限公司法人代表3.新任者姓名及簡歷:葉佳瑛/福座開發股份有限公司法人代表4.異動原因:法人改派董事代表5.新任董事選任時持股數:略6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/06/25~100/06/247.新任生效日期:97/07/098.同任期董事變動比率:略9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:97/02/182.舊任者姓名及簡歷:陳依依/福座開發股份有限公司法人代表3.新任者姓名及簡歷:邱琇惠/福座開發股份有限公司法人代表4.異動原因:法人改派董事代表5.新任董事選任時持股數:略6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/02/15~97/06/217.新任生效日期:97/02/188.同任期董事變動比率:略9.其他應敘明事項:無